1、对于申请开通创业板交易权限的个人客户，要进行《客户风险承受能力测评》，假如没有完成测评的将不能开通创业板交易权限，客户可以通过网上或者是营业场所现场来进行风险承受能力测评。2、对于测评的结果在40分以下的保守型以及保本型的客户，应该向其进行市场风险提示的加强，并且劝导投资者对于是否申请开通创业板交易进行审慎考虑。3、要求客户完整并且真实的填写个人信息，对于提供的信息不完整以及明显提供虚假信息的客户，应该对其进行提醒予以纠正，对于那些不配合适当性管理的客户在经过劝导没有效果之后，营业部可以拒绝为客户开通创业板市场交易。