专题文章
时长:00:00更新时间:2024-07-02 07:52:39
证券公司融资融券业务的风险及条件:杠杆交易、强制平仓、监管风险。申请资格需满足:证券经纪资格、健全治理和内控、无违法调查、良好财务状况、客户资产安全、投诉处理机制、适当性制度、信息系统安全、专业人员、其他监管要求。限制性行为:诱导客户、未揭示风险、挪用担保物、利益输送、违规交易、违法行为。法律分析;一、证券公司融资融券业务的风险包括哪些。(一)杠杆交易风险;(二)强制平仓风险;(三)监管风险;二、证券公司申请融资融券业务资格要满足什么条件。证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件。(1)具有证券经纪业务资格。(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
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