专题文章
时长:00:00更新时间:2024-06-25 11:42:41
开证券公司需要的资质条件如下:1、有符合法律、行政法规规定的公司章程。2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违纪记录,净资产不低于人民币二亿元。3、有符合本法规定的注册资本。4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格。5、有完善的风险管理与内部控制制度。证券公司的监管要求。1、证券公司应当按照审慎经营规则,建立、健全内部控制制度,有效防范和化解风险,保障证券公司的规范运作。2、证券公司应当建立健全合规管理制度,指定高级管理人员负责合规管理工作,保证合规管理部门能够独立、有效地履行职责。3、证券公司应当建立健全风险管理制度,制定风险管理策略和风险限额,建立量化的风险管理模型,及时识别、评估、监测、报告和控制各类风险。
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