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什么承担洗钱风险管理的直接责任?

来源:动视网 责编:小OO 时间:2024-07-18 09:48:29
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什么承担洗钱风险管理的直接责任?

法律分析。业务部门承担洗钱风险管理的直接责任。法律依据。,《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》 第十五条 业务部门承担洗钱风险管理的直接责任,主要履行以下职责:(一)识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门报告;(二)建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作;(三)开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理,采取针对性的风险应对措施;(四)以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程;(五)完整并妥善保存客户身份资料及交易记录;(六)开展或配合开展交易监测和名单监控,确保名单监控有效性。
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导读法律分析。业务部门承担洗钱风险管理的直接责任。法律依据。,《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》 第十五条 业务部门承担洗钱风险管理的直接责任,主要履行以下职责:(一)识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门报告;(二)建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作;(三)开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理,采取针对性的风险应对措施;(四)以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程;(五)完整并妥善保存客户身份资料及交易记录;(六)开展或配合开展交易监测和名单监控,确保名单监控有效性。


法律分析:

业务部门承担洗钱风险管理的直接责任

法律依据:

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》 第十五条 业务部门承担洗钱风险管理的直接责任,主要履行以下职责:(一)识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门报告;(二)建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作;(三)开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理,采取针对性的风险应对措施;(四)以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程;(五)完整并妥善保存客户身份资料及交易记录;(六)开展或配合开展交易监测和名单监控,确保名单监控有效性,按照规定对相关资产和账户采取管控措施;(七)配合反洗钱监管和反洗钱行政调查工作;(八)开展本业务条线反洗钱工作检查;(九)开展本业务条线反洗钱宣传和培训;(十)配合反洗钱管理部门开展其他反洗钱工作。

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什么承担洗钱风险管理的直接责任?

法律分析。业务部门承担洗钱风险管理的直接责任。法律依据。,《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》 第十五条 业务部门承担洗钱风险管理的直接责任,主要履行以下职责:(一)识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门报告;(二)建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作;(三)开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理,采取针对性的风险应对措施;(四)以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程;(五)完整并妥善保存客户身份资料及交易记录;(六)开展或配合开展交易监测和名单监控,确保名单监控有效性。
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