新刑法关于擅自发行股票债券罪既遂的审判规定

新刑法对于擅自发行股票债券罪既遂的判决标准是，数额巨大、后果严重或有其他严重情节，可处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。对单位犯罪的，可判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或拘役。擅自发行股票债券罪的认定条件包括未经国家有关主管部门批准擅自发行股票，涵盖发起人、董事会以及其他单位或个人。

法律分析

一、新刑法擅自发行股票债券罪既遂怎么判

1、新刑法擅自发行股票债券罪既遂，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。

2、单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

3、法律依据：《中华人民共和国刑法》第一百七十九条，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

二、擅自发行股票债券罪的认定条件

1、未经国家有关主管部门批准，而擅自发行股票。根据公司法的有关规定，股票，在我国只能由股份有限公司的发起人或股份公司本身发行。

2、公司尚未正式设立时，由发起人发行股票。

其中，凡以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份数不得少于公司股份总数的35%，其余股份须经国务院证券管理部门批准后，方能在社会公开募股。

其次，股份有限公司设立后欲发行新股者，须由股东大会作出决议并报经国务院证券管理部门批准。

基于此，这里所谓擅自发行股票，包括：

(1)股份有限公司发起人未经国务院证券管理机关批准擅自发行股票者;

(2)股份有限公司董事会未经国务院证券管理机关批准擅自发行股票者;

(3)其他任何单位或个人未经国务院证券管理机关批准擅自发行股票者。

结语

根据《中华人民共和国刑法》第一百七十九条，擅自发行股票债券罪既遂，数额巨大、后果严重或有其他严重情节的，可处以五年以下有期徒刑或拘役，并处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。对单位犯罪的，可判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或拘役。擅自发行股票债券的认定条件包括未经国家有关主管部门批准擅自发行股票。股份有限公司发起人、董事会或其他单位个人未经国务院证券管理机关批准擅自发行股票都构成违法行为。

法律依据

中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章 法律责任 第二百一十九条 违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章 法律责任 第二百条 非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

证券交易所违反本法第一百零五条的规定，允许非会员直接参与股票的集中交易的，责令改正，可以并处五十万元以下的罚款。

中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章 法律责任 第二百一十七条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门的工作人员，不履行本法规定的职责，滥用职权、玩忽职守，利用职务便利牟取不正当利益，或者泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密的，依法追究法律责任。