证券市场基本法律法规知识重点(证券市场基本法律法规考试重点有哪些)

1.证券市场基本法律法规考试重点有哪些

（一）股票上市的条件 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件： （1）股票经证券监督管理机构核准已公开发行。

（2）公司股本总额不少于人民币3000万元。 （3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 （5）证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报证券监督管理机构批准。

（二）股票上市的申请 股份有限公司申请股票上市，必须经过一定的程序。按照《股票发行与交易管理暂行条例》与《中华人民共和国公司法》的规定，股票上市的程序如下： 1。

股票上市申请。发行人在股票发行完毕，召开股东大会，完成公司注册登记后，向证券交易所提出上市申请。

2。审查批准。

《股票发行与交易管理暂行条例》规定，符合公开发行股票条件的股份有限公司，申请其股票在证券交易所交易，应当向证券交易所的上员会提出申请；上员会应当自收到申请之日起20个工作日内作出审批，确定上市时间，审批文件报备案，并抄报证券委。 《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经或者授权证券管理部门批准，依照有关法律、行规的规定报送有关文件。

或者授权证券管理部门对符合规定条件的股票上市交易申请，予以批准；对不符合规定条件的，不予批准。 3。

申请股票上市应当报送的文件。股份公司向交易所的上员会提出上市申请。

申请时应报送下列文件： （1）申请书。 （2）公司登 该内容由 张胜云律师 和 律说律答 共创回答