监管人员的法律责任

证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物，应承担相应的法律责任。

1、行政责任

行政责任是法律责任的一种，是由特定的行政机关对违反法律、行规或者规章的行为所给予的一种行政制裁，一般对轻微的违法行为或者违纪行为实施。行政责任包括行政处罚和行政处分两大类，具体到本条，是对行政处分的规定。行政处分是指国家机关根据法律、行规的规定，按照行政隶属关系，对犯有轻微违法行为或者违反内部纪律人员给予的一种制裁。行政处分主要有警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、留用察看和开除等8种。证券监督管理机构工作人员虽有本条规定的行为，但情节显著轻微，危害性不大，根据刑法的有关规定，尚不构成犯罪的，应当由其所在单位或者其上级单位或者监察部门视情节的轻重，给予相应的行政处分。

2、刑事责任

本条规定的证券监督管理机构工作人员的违法行为，主要涉及刑法规定的以下内容：

一是滥用职权罪和玩忽职守罪。根据刑法第397条的规定，证券监督管理机构工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，构成滥用职权罪或者玩忽职守罪。对犯本罪的，处3年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处3年以上7年以下有期徒刑。证券监督管理机构工作人员徇私舞弊，犯上述罪行的，处5年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑。

二是受贿罪。根据刑法第385条的规定，证券监督管理机构工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。对犯受贿罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：

(1)个人受贿数额在10万元以上的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产;情节特别严重的，处死刑，并处没收财产。

(2)个人受贿数额在5万元以上不满10万元的，处5年以上有期徒刑，可以并处没收财产;情节特别严重的，处无期徒刑，并处没收财产。

(3)个人受贿数额在5000元以上不满5万元的，处1年以上7年以下有期徒刑;情节严重的，处7年以上10年以下有期徒刑。个人受贿数额在5000元以上不满1万元，犯罪后有悔改表现、积极退赃的，可以减轻处罚或者免予刑事处罚。

(4)个人受贿数额不满5000元，情节较重的，处2年以下有期徒刑或者拘役。

(5)对多次受贿未经处理的，按照累计受贿数额处罚。