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合规三道防线指什么

来源:动视网 责编:小OO 时间:2024-07-17 10:24:26
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合规三道防线指什么

法律分析:合规三道防线简单讲就是对各种风险进行控制,各种操作流程进行管理。“三道防线”是金融机构为防范内部风险而设置的一种内部制衡与监督机制,银行、证券、保险行业等金融监管部门均先后在各自的监管文件中对“三道防线”予以了明确。法律依据:《经营者反垄断合规指南》。第十九条 风险识别 经营者可以根据自身规模、所处行业特性、市场情况、反垄断法相关规定及执法环境识别面临的主要反垄断风险。有关合规风险重点可以参考本指南第三章。第二十条 风险评估 经营者可以依据反垄断法相关规定,分析和评估合规风险的来源、发生的可能性以及后果的严重性等,并对合规风险进行分级。经营者可以根据实际情况,建立符合自身需要的合规风险评估程序和标准。
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导读法律分析:合规三道防线简单讲就是对各种风险进行控制,各种操作流程进行管理。“三道防线”是金融机构为防范内部风险而设置的一种内部制衡与监督机制,银行、证券、保险行业等金融监管部门均先后在各自的监管文件中对“三道防线”予以了明确。法律依据:《经营者反垄断合规指南》。第十九条 风险识别 经营者可以根据自身规模、所处行业特性、市场情况、反垄断法相关规定及执法环境识别面临的主要反垄断风险。有关合规风险重点可以参考本指南第三章。第二十条 风险评估 经营者可以依据反垄断法相关规定,分析和评估合规风险的来源、发生的可能性以及后果的严重性等,并对合规风险进行分级。经营者可以根据实际情况,建立符合自身需要的合规风险评估程序和标准。


法律分析:合规三道防线简单讲就是对各种风险进行控制,各种操作流程进行管理。 “三道防线”是金融机构为防范内部风险而设置的一种内部制衡与监督机制,银行、证券、保险行业等金融监管部门均先后在各自的监管文件中对“三道防线”予以了明确。

法律依据:《经营者反垄断合规指南》

第十九条 风险识别 经营者可以根据自身规模、所处行业特性、市场情况、反垄断法相关规定及执法环境识别面临的主要反垄断风险。有关合规风险重点可以参考本指南第三章。

第二十条 风险评估 经营者可以依据反垄断法相关规定,分析和评估合规风险的来源、发生的可能性以及后果的严重性等,并对合规风险进行分级。

经营者可以根据实际情况,建立符合自身需要的合规风险评估程序和标准。

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合规三道防线指什么

法律分析:合规三道防线简单讲就是对各种风险进行控制,各种操作流程进行管理。“三道防线”是金融机构为防范内部风险而设置的一种内部制衡与监督机制,银行、证券、保险行业等金融监管部门均先后在各自的监管文件中对“三道防线”予以了明确。法律依据:《经营者反垄断合规指南》。第十九条 风险识别 经营者可以根据自身规模、所处行业特性、市场情况、反垄断法相关规定及执法环境识别面临的主要反垄断风险。有关合规风险重点可以参考本指南第三章。第二十条 风险评估 经营者可以依据反垄断法相关规定,分析和评估合规风险的来源、发生的可能性以及后果的严重性等,并对合规风险进行分级。经营者可以根据实际情况,建立符合自身需要的合规风险评估程序和标准。
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