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证券公司经营管理有哪些

来源:动视网 责编:小OO 时间:2024-04-06 14:42:00
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证券公司经营管理有哪些

1.资产管理;证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。2.人员管理;证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。3.缴纳证券投资者保护基金、提取交易风险准备金。4.建立健全内部控制与业务隔离制度。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。一、证券公司各业务的注册资本最低为多少钱。1.经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元。(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。2.经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元。(1)证券承销与保荐。(2)证券自营。(3)证券资产管理。(4)其他证券业务。3.经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元。
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导读1.资产管理;证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。2.人员管理;证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。3.缴纳证券投资者保护基金、提取交易风险准备金。4.建立健全内部控制与业务隔离制度。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。一、证券公司各业务的注册资本最低为多少钱。1.经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元。(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。2.经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元。(1)证券承销与保荐。(2)证券自营。(3)证券资产管理。(4)其他证券业务。3.经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元。


1.资产管理

证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

2.人员管理

证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。

3.缴纳证券投资者保护基金、提取交易风险准备金

4.建立健全内部控制与业务隔离制度

证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。

一、证券公司各业务的注册资本最低为多少钱?

1.经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元:

(1)证券经纪;

(2)证券投资咨询;

(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;

2.经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元:

(1)证券承销与保荐;

(2)证券自营;

(3)证券资产管理;

(4)其他证券业务;

3.经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元:

(1)证券承销与保荐;

(2)证券自营;

(3)证券资产管理;

(4)其他证券业务;

4.证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元;(《证券交易所管理办法》)

5.证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元(《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定)。

二、证券公司设立条件有哪些?

(1)有符合法律、行规规定的公司章程;

(2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元;

(3)有符合本法规定的注册资本;

(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;

(5)有完善的风险管理与内部控制制度;

(6)有合格的经营场所和业务设施;

(7)法律、行规规定的和经批准的证券监督管理机构规定的其他条件。

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证券公司经营管理有哪些

1.资产管理;证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。2.人员管理;证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。3.缴纳证券投资者保护基金、提取交易风险准备金。4.建立健全内部控制与业务隔离制度。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。一、证券公司各业务的注册资本最低为多少钱。1.经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元。(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。2.经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元。(1)证券承销与保荐。(2)证券自营。(3)证券资产管理。(4)其他证券业务。3.经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元。
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