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设立证券公司要具备什么条件

来源:动视网 责编:小OO 时间:2024-06-25 11:43:43
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设立证券公司要具备什么条件

法律分析:设立证券公司应当具备下列条件。1、有符合法律法规规定的公司章程。2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元。3、有符合本法规定的注册资本。4、董事、监事、高级管理人员具有资格,从业人员具有证券从业资格。5、有完善的风险管理和内部控制制度。6、有合格的营业场所和营业设施。7、法律法规规定的其他条件和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。根据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力。法律依据:《中华人民共和国证券法》。
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导读法律分析:设立证券公司应当具备下列条件。1、有符合法律法规规定的公司章程。2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元。3、有符合本法规定的注册资本。4、董事、监事、高级管理人员具有资格,从业人员具有证券从业资格。5、有完善的风险管理和内部控制制度。6、有合格的营业场所和营业设施。7、法律法规规定的其他条件和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。根据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力。法律依据:《中华人民共和国证券法》。


法律分析:设立证券公司应当具备下列条件:

1、有符合法律法规规定的公司章程;

2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;

3、有符合本法规定的注册资本;

4、董事、监事、高级管理人员具有资格,从业人员具有证券从业资格;

5、有完善的风险管理和内部控制制度;

6、有合格的营业场所和营业设施;

7、法律法规规定的其他条件和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。

根据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力。

法律依据:《中华人民共和国证券法》

第一百二十四条 证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案。

有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员:

(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;

(二)因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。

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设立证券公司要具备什么条件

法律分析:设立证券公司应当具备下列条件。1、有符合法律法规规定的公司章程。2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元。3、有符合本法规定的注册资本。4、董事、监事、高级管理人员具有资格,从业人员具有证券从业资格。5、有完善的风险管理和内部控制制度。6、有合格的营业场所和营业设施。7、法律法规规定的其他条件和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。根据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力。法律依据:《中华人民共和国证券法》。
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