中国石油化工集团公司(HSE)管理体系

本标准规定了安全、环境与健康管理体系的基本要求，适用于中国石油化工集团公司(以下简称公司)的安全、环境与健康管理工作。

2  定义

本标准采用下列定义。

2．1  要素    

安全、环境与健康管理中的关键因素。

2．2  事故

造成死亡、职业病、伤害、财产损失或环境破坏的事件。

2．3  危害

可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏的根源或状态。

2．4  风险

发生特定危害事件的可能性以及发生事件结果的严重性。

2．5  风险评价

依照现有的专业经验、、评价标准和准则，对危害分析结果做出判断的过程。

2．6  审核

判别管理活动和有关过程是否符合计划安排，以及这些安排是否得到有效实施，并系统地验证企业实施安全、环境与健康方针和战略目标的过程。

2．7  评审

高层管理者对安全、环境与健康管理体系的适应性及其

2．8  资源

实施安全、环境与健康管理体系所需的人员、资金、设施、设备、技术和方法等。

2．9  安全、环境与健康管理体系

指实施安全、环境与健康（以下简称HSE）管理的组织机构、职责、做法、程序、过程和资源等而构成的整体。

2．10  不符合

任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失、环境污染的事件；违背作业标准、规程、规章的行为；与管理体系要求产生的偏差。 

2．11管理者代表

由公司或直属企业最高管理者任命，在公司或直属企业内代表最高管理者履行HSE管理职能的人员。

3　 HSE管理体系要素

  HSE管理体系由十项要素构成：

    1．领导承诺、方针目标和责任   

    2．组织机构、职责、资源和文件控制

    3．风险评价和隐患治理

    4．承包商和供应商管理

    5.装置（设施）设计和建设

    6．运行和维修

    7．变更管理和应急管理

    8．检查和监督

    9．事故处理和预防

    10．审核、评审和持续改进

    这十项要素之间紧密相关，相互渗透，以确保体系的系统性、统一性和规范性。

    公司应建立遵守国家有关HSE方面的法律、法规和标准的程序。

    公司适用的法律、法规和标准应是现行有效的版本，应将其具体要求传达给公司全体员工和相关方。

    企业是公司HSE管理体系实施的主体，经理(、厂长)是HSE的最高管理者，按照本标准要求，应设立管理者代表和HSE管理体系的组织机构，组建HSK管理委员会及HSE管理部门，明确责任并落实HSE责任。在开展HSE现状调查分析基础上编制出简捷明确、通俗适用的HSE管理体系实施程序，重点制定HSE目标、HSE职责、HSE表现、HSE业绩考核和奖惩制度，认真开展各层次的HSE培训。该程序应及时经企业最高管理者批准发布并正式投入运行，实行年度HSE业绩报告制度，通过审核、评审、实现持续改进，不断提高HSE管理水平。

3．1  领导承诺、方针目标和责任

3．1．1   总则

    公司在HSE管理上应有明确的承诺和形成文件的方针目标，高层管理者通过提供资源，通过考核和审核，不断改善公司的HSE业绩。

3．1．2  领导承诺    

    公司高层管理者应提供强有力的领导和自上而下的承诺，并建立HSE保障体系。公司承诺应以实际行动表明对HSE的重视。

  a)各级企业的最高管理者是HSE的第一责任人，对HSE应有形成文件的承诺，并确保承诺转变为人、财、物的支持。

   b)直属企业的最高管理者应向公司、本企业员工和社会做出保证，本单位建立的HSE管理程序行之有效。

   c)各级管理者应及时收集全体员工、承包商、供应商和其他有关人员的信息反馈，使其积极参与到HSE不断改进的过程中。

3．1．3  方针目标

   方针目标是公司在HSE管理方面的指导思想和原则，是实现良好的HSE业绩的保证。公司的HSE方针是“安全第一，预防为主；全员动手，综合治理；改善环境，保护健康；科学管理，持续发展”。HSE目标是“追求最大限度的不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境，创国际一流的HSE业绩”。

  公司的方针目标体现了以下原则，下属企业在制定本企业的HSE方针目标时应遵照执行：

   a)公司所有的生产经营活动都应满足HSE管理的各项要求；

   b)与公司其他方针保持一致，并具有同等重要性；

   c)能够得到各级组织的贯彻和实施；

   d)公众易于获得；

   e)符合或高于相关法律和法规的要求；

   f)当法律和法规没有相关规定时，可选用公司内部合适的企业标准；

   g)尽可能有效地减少公司的业务活动对HSE带来的风险和危害；

   h)通过定期审核和评审，以达到持续改 进的目的?

3．1．4  责任

   公司和直属企业应建立HSE管理体系，组织落实，实现安全、环境、健康一体化管理。

   a)各级企业的管理者通过自身的HSE表率，树立正确的行为榜样，不断强化和奖励正确的HSE行为；

   b)各级管理部门应为HSE管理的具体行动提供支持，应定期对HSE管理体系进行审核，编制年度HSE管理报告，不断完善管理体系，总结取得的进展并规划将采取的措施；

   c)各级企业高层管理者应建立明确的HSE目标、标准、职责和HSE业绩考核办法，并配置相应的资源；

   d)直属企业最高管理者对HSE管理应从设计抓起，认真落实并考核设计部门高层管理者HSE责任。

3．2  组织机构、职责、资源和文件控制

3．2．1  总则

   公司和直属企业应建立组织机构并明确职责，合理配置人力、财力和物力资源，广泛开展培训．以提高全体员工的HSE意识和专业技能。

   建立培训记录，按要求不断完善培训计划，制定严格的培训考核制度。

   应有效地控制HSE管理文件，为实施HSE管理提供切实可行的依据。

3．2．2  组织机构

公司设立HSE管理委员会。公司和直属企业应建立相应的HSE管理机构，并对其职责和权限做出明确规定。

3．2．3  职责

    a)公司应依据国家法律、法规和行业标准，制定HSE管理委员会的职责及HSE管理部门的职责，并提供必要的资源支持。HSE管理委员会是公司HSE事务的决策机构，HSE管理部门负责HSE事务的组 织与监督。

    b)公司和直属企业应依据国家法律、法规和行业标准，制定科研、设计、生产计划、企业管理、生产技术、生产调度、消防、设备动力、质量管理、工程建设、供应、销售、财务、人事劳资教育、行政管理、医疗卫生、工会等相关职能部门的HSE职责，配置必要的资源。各职能部门应按规定编制HSE实施计划书。其主要职责是负责贯彻执行公司HSE管理体系的规定和要求，做好与  HSE相关的工作，确保HSE方针和目标的实现。

    c)公司应根据国家有关的法律、法规和行业标准，提出制定企业最高管理者、管理者代表、最高管理层其他成员、职能部门、各级管理者直至车间(装置、基层队、站库)负责人、班(组)长、员工等各级人员HSE职责要求。

    d)公司的各级组织和全体员工应落实HSE职责。公司的每位员工都负有HSE责任，无论身处何地，都应把HSE事务做好。通过审查考核，不断提高公司的HSE业绩。    ，：

      1)定期检查，确保各项职责全面落实。以此为依据，确定部门、个人业绩目标。部门、个人业绩的实现情况应记录存档并反馈。

      2)公司及直属企业应建立HSE业绩考核程序，各级管理层在同级部门和下属单位意见反馈的基础上，对照本年度的HSE目标对最高管理者、管理者代表、管理层其他成员的HSE业绩进行考核，并与经济责任制挂钩。 

3．2．4  培训

    公司对岗位人员应认真选拔，确认其称职程度，进行系统培训，并建立对其技能和能力进行评估的程序。 

3．2．5  资金

    公司应优先安排用于HSE管理方面的资金，确保HSE管理体系的有效运行。

3．2．6  物力

    公司和直属企业的最高管理者应为HSE管理部门提供必要的检测仪器、防护用品、应急医疗用品、通信器材和交通工具等。

3．2．7  文件控制

3．2。7．1  范围

    ——公司概况；

    ——组织机构与职责；   

    ——HSE方针、目标；

    ——HSE风险评价记录；

    ——年度HSE工作计划与年度报告；

    ——HSE工作考核与奖惩实施办法和考核记录；

    ——作业实体的HSE实施程序；

    ——HSE管理体系的审核和评审报告；

    ——应急预案；

    ——变更审批实施文件；

    ——法律、法规；

    ——与公司有关的标准、规范；

    ——培训考核记录；

    ——新装置开车前审核记录；

    ——装置停产检修、改造投产前检查记录；

    ——所有经过批准实施的作业许可证档案材料；

    ——检查监督报告；    。

    ——关键装置监控要求与检查报告；

    ——事故的调查和处理报告；

    ——对承包商、供应商的评估材料；

    ——各类报表等。

3．2．7．2  控制

    公司应控制HSE管理文件，以确保：

    a)与公司的活动相适应；

    b)定期评审，必要时进行修订，发布前经授权人批准；

    c)需要时现行版本随时可得；

    d)失效时能及时从颁发处和使用处收回。

3．2．7．3  修订

    建立文件修订制度，使公司员工、承包商、机构等随时获得文件的现行有效版本。

3．3  风险评价和隐患治理    ．

3．3．1  总则

    风险评价是一个不问断的过程，是所有HSE要素的基础  。直属企业的高层管理者应不间断地组织风险评价工作，识别与业务活动有关的危害、影响和隐患，并对它们进行科学的评价分析，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降到最低或控制在可以承受的程度。

3．3．2  风险评价

    主管领导应直接负责并制定风险评价管理程序，每隔一定时间或发生重大变更时，应重新进行风险评价。风险评价程序见图2。   

3．3．2．1  明确评价对象、选择科学的风险评价方法和程序

    评价对象确定后，直属企业应依据相应的法律、法规和标准要求，确定科学的评价方法和程序，进行风险预评价和风险评价，判定风险等级。

3．3．2．2  危害和影响的确定

a)直属企业应系统地确定生产经营活动、产品运输及售后服务中危害和影响的全过程。

    1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段：

    2)常规和非常规的工作环境及操作条件。

    3)事故及潜在的紧急情况，包括来自：

    ——原材料、产品的运输和使用过程中的缺陷；

    ——设备失效；

    ——气候、地震及其他自然灾害；

    ——违反生产操作规程；

    ——违反安全规程；

    ——人为因素，包括违反HSE管理体系要求。

    4)在敏感地区水域活动作业因物料泄漏导致重大污染的事故。

    5)丢弃、废弃、拆除与处理。

    6)以往活动遗留下来的潜在危害和影响，

明确评价对象。选择科学的风险评价方法和程序危害和影响的确定

选择

相应的判别准则评价危害和影响

记录重要危害和影响

建立详细目标和量化指标

确定和评价风险控制措施

风险评价报告