| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 订单管理 | 过程类型 | 顾客导向过程（COP1） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 销售部，张S，销售办公室 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ | 7.2 | ||||||
| 3 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 4 | 通过哪几种方式/途径来了解顾客的要求？是否贯彻“以顾客中心”的原则？ | 8.2.1; 8.2.1.1 | ||||||
| 5 | 是否充分确定与产品有关的要求？包括：顾客规定的要求，预期或规定用途所必需的产品要求，与产品有关的法律法规的要求，公司的附加要求（如果有的话）。收集的法规要求、业界通用要求，公司的附加要求。） | 8.2.2 | ||||||
| 6 | 是否对顾客产品的各项要求（包括与以往产品要求不一致的内容，）进行评审？ 客户新动力电机所下达的订单需求，是否在24小内给予确认及回复客户。 | 8.2.3.1 | ||||||
| 7 | 顾客非书面形式的要求是否在接受前与顾客确认？ | 8.2.3.1 | ||||||
| 8 | 当顾客产品要求发生更改时，是否予以修改并确保相关人员知道？（查销售合同评审表，订单更改通知书） | 8.2.4 | ||||||
| 9 | 是否在向顾客作出提供产品的承诺前进行制造可行性及风险评估？（查小组可行性承诺报告） | 8.2.3.1.3 | ||||||
| 10 | 当顾客有询问、合同/订单变更、抱怨时是否及时与顾客沟通? | 8.2.1 | ||||||
| 11 | 是否以顾客规定的语言/格式与顾客进行沟通？（查报价单、合同/订单/售货确认书等） | 8.2.1.1 | ||||||
| 17 | 在合同评审时是否考虑了顾客特殊要求？如何在公司内部传达/评审？顾客的特殊要求如何被应用于日常的工作？ | 8.2.3.1.2 | ||||||
| 18 | 采用什么方式在公司内部和外部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4; 8.2.1 | ||||||
| 19 | 是否对订单评审完成率指标进行管理？指标是否达到？如何衡量/及时性/准确性如何？ | 6.2; 9.1.3 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| 20 | 是否给予文件适宜的控制？如： 文件的审查/更新/批准/修订状态/保持清晰/易于识别； 记录的控制是否满足要求？如： 保存期限给予定义且满足法律法规要求； 修改的方式。 | 7.5 | ||||||
| 21 | 人员的配置满足工作要求吗？ 对这个岗位如何评价和激励？ 考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2; 7.3 | ||||||
| 是否了解自己的岗位职责？ 得到了适当的培训？ 是否胜任目前的岗位？（查岗位职责，培训记录，询问对过程的熟悉程度） | 5.3; 7.2 | |||||||
| 22 | 在资源不足时如何考虑引进新的设备/设施/工装？紧急情况下的应急计划？如何布置现场为了达到产品符合要求？是否考虑精益生产观点？对现有的操作的有效性如何评价？ | 6.1.1; 6.1.2 | ||||||
| 23 | 通过哪些指标衡量顾客满意度？ 了解这些指标的变化趋势的原因吗？ 是否分析了与竞争对手的差距？ 确定了改进方向和措施？ | 9.1.2; 9.1.3; 10.1 | ||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 新产品开发管理 | 过程类型 | 顾客导向过程（COP2） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 技术部,李s,梁r,技术办公室 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ | 7.2 | ||||||
| 3 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 4 | 新产品开发时,是否对顾客的特定要求充分识别,并反应到FMEA,CP,SOP | 4.3.2 | ||||||
| 5 | 产品开发过程中是否充分识别产品的的安全特性要求及法律法规要求. | 4.4.1.1 4.4.1.2 | ||||||
| 6 | 新产品开发时是否对往发生的退货,召回,修理,投诉,报废,返工进行经验总结,并反应到FMEA,CP,SOP中; | 6.1.2.1 6.1.2.2 | ||||||
| 7 | 新产品开发阶段是否对设备,设施的布局进行评估,并且对材料的搬运及移动过程尽量优化. | 7.1.3.1 | ||||||
| 8 | 设计和开发策划： 1. 是否有过程设计和开发计划及明确了设计和开发过程的阶段？ 2. 是否对过程设计和开发的每个阶段开展了评审、验证和确认？ 3. 是否明确了开展这些活动的职责和权限？ 4. 策划的输出是否根据过程设计和开发的进展予以相应的更改？ 5. 在为产品实现准备工作中对特殊特性的开发/最终确认和监测、FMEA的开发和评审（包括采取降低潜在风险的措施）和控制计划的开发和评审时是否采用了多方论证的方法？ 6.产品实现的规划是否包括了顾客要求和对本身技术规格的参考？（查顾客的新产品规范/资料/样品，顾客特殊要求，样品订单/EMAIL/传真，销售合同评审表。） | 8.1 | ||||||
| 9 | 设计和开发的输入： 1. 是否确定了与产品要求有关的输入，包括功能和性能要求、适用的法律法规要求，以前类似设计提供的信息和必须的其他信息（包括顾客指定的特殊特性）以及生产率、过程能力及成本目标，且有书面记录？ 2. 是否对上述这些输入进行评审以确保其充分性、完整、清楚和不自相矛盾？ 3.是否有识别特殊特性并在相应地方标示？（查图纸、试生产控制计划，PFMEA，检验/作业指导书，工序流程图等） | 8.3.3; 8.3.3.2; 8.3.3.3 | ||||||
| 10 | \设计和开发输出: 1. 过程设计和开发输出是否能以根据过程设计和开发输入的要求进行验证和确认的方式来表示？ 2、过程设计和开发能否为采购、生产和服务提供适用的信息及包含了产品或过程所必须的、用以指导产品验收的标准？ 3. 是否规定了产品或过程的特殊特性并包括了规范及图纸、制造过程流程图/场地平面布置图、制造过程FMEA、控制计划、作业指导书、过程批准接受准则、有关质量、可靠性、可维护性及可测量的数据、防范措施的结果以及制订能及时发现产品过程不合格的方法和急速向有关部门或责任人传递信息的途径？ | 8.3.4; 8.3.5 | ||||||
| 11 | \设计和开发评审: 1. 是否按规定阶段对过程设计和开发进行了评审？ 2. 评审是否评价该阶段的结果具有满足要求的能力和确定了相应的措施？ 3. 评审参加人员是否包括了有关职能部门的代表及评审结果（包括必要的措施的跟踪结果）是否有书面记录？ | 8.3.2 | ||||||
| 12 | 设计和开发监控: 1. 是否将过程设计和开发的各个阶段的指标的确定、分析及结果形成专门报告并提交评审？ 2. 报告中的指标是否包括质量风险、成本呢、准备时间、关键路径和其他事项？ | 8.3.4 | ||||||
| 13 | 试生产是否采用正式的工装、材料、设备、生产节拍？ 过程设计和开发验证: 1. 过程设计和开发的输出是否得到验证并确保满足了输入的要求？ （查材料清单、工装清单/检验条件，各项检验记录） 2.是否依照策划好的检验指导书、控制计划对试生产的产品进行检验和试验？ 3.是否依照MSA计划进行测量系统分析？是否依照SPC分析计划进行过程能力研究？ 4.是否按客户的样件提交要求提交样件给客户确认，并保留确认结果？ 5.是否进行包装评价？ 6.是否按策划的防错计划执行防错措施并保持记录？ | 7.1.5.1.1 8.5 | ||||||
| 14 | 过程设计和开发的确认： 1.是否对过程设计和开发进行确认以确保产品能满足规定的或已知的预期用途的使用要求？ 2. 是否根据试生产的结果确认PFMEA、量产控制计划、量产检验/作业指导书、按客户要求形成的PPAP卷宗？ 3. 如顾客有样件控制要求时，公司是否制定样件控制计划？ 4. 是否使用与正式量产相同的供应商、设备、工装及制造过程？是否对所有的性能试验活动进行监督，并及时完成和符合要求？ 5.是否有试验需委外进行？ 如有，是否对外包负责，并提供技术指导？（查范例） 6.是否按顾客的要求提交PPAP？所有的产品和制造过程是否都经过顾客认可？（查客户的提交要求，PPAP卷宗） | 8.3.5 | ||||||
| 15 | 设计和开发的更改控制： 开发过程中是否发生由供应商、顾客以及本公司所引起的各项变更？若有，需追问一下问题： a) 是否在实施前进行了可行性评审？是否对实施的更改进行了验证、确认？（查产品技术更改申请单，产品技术更改通知单，客户确认资料。） b) 针对具有专利权的设计，若变更会影响产品功能、性能、装配、外观等特性的，是有经过顾客批准？ | 8.3.6 | ||||||
| 16 | 如何定义对产品特性的监测要求，是否考虑顾客的要求/法规要求/过程的稳定情况？对特殊特性的测量如何考虑？是否考虑了全尺寸检验和功能试验的要求？ | 8.5.1.1 | ||||||
| 17 | 所识别的衡量指标是什么？是否考虑竞争对手的数据？衡量指标是否达到？如何衡量/及时性/准确性如何？ | 6.2;9.1.3 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| 采用什么方式在公司内部和外部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4; 8.2.1 | |||||||
| 18 | 是否给予文件适宜的控制？如： 文件的审查/更新/批准/修订状态/保持清晰/易于识别； 记录的控制是否满足要求？如： 保存期限给予定义且满足法律法规要求； 修改的方式。 | 7.5 | ||||||
| 19 | 人员的配置满足工作要求吗？ 对这个岗位如何评价和激励？ 考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2; 7.3 | ||||||
| 是否了解自己的岗位职责？ 得到了适当的培训？ 是否胜任目前的岗位？（查岗位职责，培训记录，询问对过程的熟悉程度） | 5.3;7.2 | |||||||
| 20 | 是否及时采购合格过程开发所需的材料/设备/工装？采购要求如何提出？如何定期追踪供方交付和评价供方的业绩？如果是新的供方如何管理？ | 8.4 | ||||||
| 21 | 如何制定工装制造计划和监控工装的到来？新的工装如何验收和入库？工装的修改如何控制？是否定义易损件更换计划并实施？ | 8.5.1.6 | ||||||
| 22 | 是否考虑新进的监视和测量装置精度要求？定义了校准/检定期限并按计划委托校准/检定？对CP中的测量装置是否进行了MSA分析？ | 8.5.1.6 | ||||||
| ||||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 变更过程 | 过程类型 | 顾客导向过程（COP3） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 技术部,李s,梁R,技术办公室 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ | 7.2 | ||||||
| 3 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 4 | 新产品在初始生产后的变更，是否有文件进行明确规定如何管理？ | 8.3.6 8.5.6 8.5.6.1 | ||||||
| 新产品在初始生产后的变更是否在文件中记录？ | ||||||||
| 新产品在初始生产后变更是否得到了内部批准？ | ||||||||
| 对于客户有要求的变更，是否得到顾客同意或授权同意？ | ||||||||
| 对于替代过程是否进行风险分析,并在FMEA内体现,替代过程的是否均有SOP. | ||||||||
| 5 | 所识别的衡量指标是什么？是否考虑竞争对手的数据？衡量指标是否达到？如何衡量/及时性/准确性如何？ | 6.2 9.1.3 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| 采用什么方式在公司内部和外部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4; 8.2.1 | |||||||
| 6 | 是否给予文件适宜的控制？如： 文件的审查/更新/批准/修订状态/保持清晰/易于识别； 记录的控制是否满足要求？如： 保存期限给予定义且满足法律法规要求； 修改的方式。 | 7.5 | ||||||
| 7 | 人员的配置满足工作要求吗？ 对这个岗位如何评价和激励？ 考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2; 7.3 | ||||||
| 是否了解自己的岗位职责？ 得到了适当的培训？ 是否胜任目前的岗位？（查岗位职责，培训记录，询问对过程的熟悉程度） | 5.3; 7.2 | |||||||
| 8 | 采用什么方式在公司内部和外部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4;8.2.1 | ||||||
| ||||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 生产过程 | 过程类型 | 顾客导向过程（COP4） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 生产部；黄R，孙R；生产车间 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ | 7.2 | ||||||
| 3 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？是否获得必要的资源来确保产品在受控的条件下形成直至最终交付过程，以确保产品的质量？（查控制计划，检验/作业指导书，流程单，生产设备，测量和监控设备） | 7.1 | ||||||
| 4 | 就否制定了关于火灾,水灾,地震,停水,外部供应中断,网络中断时的应急计划,并进行演练,确保异常发生时,交货能满足客户要求. | 6.1.2.3 | ||||||
| 5 | 是否在生产的相应阶段设置控制计划？对新开发的产品是否有建立试生产控制计划，并在试产结束后建立量产控制计划？ | 8.5.1.1 | ||||||
| 6 | 控制计划的内容是否完整？（生产过程控制的控制方法、特性和特殊特性的监控方法、顾客所需要的信息、过程不稳或统计不可接受时的反应计划）当有变更时，是否重新评审和更新？ | 8.5.1.1 | ||||||
| 7 | 是否给可能影响产品质量的岗位配置相应的作业指导书，并易于得到？ | 8.5.1.2 | ||||||
| 8 | 这些作业指导书是否源自控制计划、产品实现策划过程等？ | 8.5.1.1; 8.5.1.2 | ||||||
| 9 | 是否在新过程开始或制造过程有变更（如材料、工装、参数、操作者等）时，进行作业准备验证？？（查：各项验证记录，如首件检验记录等。） | 8.5.6 | ||||||
| 10 | 是否对每个制造过程都进行生产过程确认？ 规定操作方法？对操作人员进行资格认可？ 对新设备/变更设备进行认可？ 对包含特殊特性的制造过程进行监控？ 过程能力分析？ 进行相应的制造监控？（查：各项操作指导书、人员认可记录、设备认可记录、监控记录、SPC记录，检验/试验记录等） | 8.3.5.2 | ||||||
| 11 | 如何制定合理生产计划？能否满足顾客的交付要求？是否以定单为驱动？如何应对顾客的急单/插单？如何将最新的更改传递至现场？ | 8.5.1.7 | ||||||
| 12 | 生产过程中是否发生由供应商、顾客以及本公司所引起的各项变更？若有，需追问一下问题： a) 是否在实施前进行了可行性评审？是否对实施的更改进行了验证、确认？（查工程更改通知单（ECN），客户确认资料。） b) 针对具有专利权的设计，若变更会影响产品功能、性能、装配、外观等特性的，是有经过顾客批准？（查工程更改通知单（ECN），客户确认资 c) 如顾客有额外要求的验证和确认，是否有被满足？是否保留任何设计和开发的更改、及其评审、验证、确认的结果？（查相关记录） | 8.5.6 | ||||||
| 13 | 如何定义对产品特性的监测要求，是否考虑顾客的要求/法规要求/过程的稳定情况？对特殊特性的测量如何考虑？是否考虑了全尺寸检验和功能试验的要求？ | 8.5.1.1 | ||||||
| 14 | 是否给予文件适宜的控制？如： 文件的审查/更新/批准/修订状态/保持清晰/易于识别； 记录的控制是否满足要求？如： 保存期限给予定义且满足法律法规要求； 修改的方式。 | 7.5; 8.5.1.2 | ||||||
| 15 | 人员的配置满足工作要求吗？ 对这个岗位如何评价和激励？ 考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2; 7.3 | ||||||
| 是否了解自己的岗位职责？ 得到了适当的培训？ 是否胜任目前的岗位？（查岗位职责，培训记录，询问对过程的熟悉程度） | 5.3; 7.2 | |||||||
| 16 | 场地的布置是否优化材料的搬运转移，以减少或消除无附加价值的活动？是否在制造过程中强调安排安全性和方法，降低对员工造成的潜在风险？现场是否清洁有序、与生产过程的需求相协调？是否采用5S的方法进行现场管理？包括充分利用看板。 | 7.1.3 | ||||||
| 17 | 是否及时采购合格过程开发所需的材料/设备/工装？采购要求如何提出？如何定期追踪供方交付和评价供方的业绩？如果是新的供方如何管理？ | 8.4 | ||||||
| 18 | 是否能及时发现不合格品？采取什么措施消除已发现的不合格？ 让步接收是否得到授权人批准/适用时顾客批准？可疑品和未经标识的产品是否作为不合格品控制？ 是否对顾客对产品质量、服务质量提出的抱怨、投诉，采取了纠正措施？ 对采取的纠正措施是否明确了整改部门、责任人和期限？ 纠正措施的实施是否有记录或依据？ 效果是否进行了验证，并能提供证明？ 对纠正和预防措施的实施结果是否提交管理评审？ 对纠正和预防措施的完成情况是否进行统计分析？ | 8.7 | ||||||
| 19 | 是否对设备的能力进行监测？设备的完好情况是否满足开发的要求？进行了适当的维护？考虑了预见性维护（维护频率的更改）？是否能随时得到设备关键的零配件？ | 8.5.1.5 | ||||||
| 20 | 如何制定工装、治具制造计划和监控工装的到来？新的工装、治具如何验收和入库？工装、治具的修改如何控制？是否定义易损件更换计划并实施？ | 8.5.1.6 | ||||||
| 21 | 1. 产品实现的全过程是否明确规定了对产品零件防护的内容(包括标识、搬运、包装、贮存和保护)？ 2. 是否有定期检查库存产品以利及时发现变质情况及货物周转的先进先出的规定？ 3. 产品存放是否放在地上或放在非规定区域？有无搬运不当的现象？ 4.在产品实现的过程采用了适当的方法识别产品？ 5.是否能从退货的产品中追溯到进料的信息？ 6.是否采用适宜的标识系统来区别物料/产品的状态？ | 8.5.2; 8.5.4 | ||||||
| 22 | 所识别的衡量指标是什么？ 衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？ | 6.2;9.1.3 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| 采用什么方式在公司内部和外部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4; 8.2.1 | |||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 出货过程 | 过程类型 | 顾客导向过程（COP5） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 销售部；张S，徐S；仓库 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ | 7.2 | ||||||
| 3 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 4 | 对于产品的交付过程是否有文件进行明确进行管理？ | 8.5.1 | ||||||
| 5 | 交付产品的质量是否满足了顾客的要求？ 新动力、卧龙客户出货前均要符合ROHS2.0要求 | 8.6 | ||||||
| 6 | 交付产品的时间和数量是否满足了顾客的要求？ | |||||||
| 7 | 交付产品的包装及防护措施能否确保在一般运输条件下及交付方式下到达交付目的地仍具备订单、合同或相关标准所要求的质量？ 卧龙公司产品交货时，送货到客户仓库时高度不可超过两米； | |||||||
| 8 | 如果不能按期（或按量）交付产品，是否及时与顾客沟通并针对不能按时交付产品的原因制订纠正和预防措施改进交付能力？ 客户新动力电机的交货周期不超过7天。 | |||||||
| 9 | 交付是否外包？若是，追问以下内容： 外包运输商是否经过评价并合格？ 外包运输商的绩效如何？ | 8.4 | ||||||
| 10 | 人员的配置满足工作要求吗？ 对这个岗位如何评价和激励？ 考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2; 7.3 | ||||||
| 是否了解自己的岗位职责？ 得到了适当的培训？ 是否胜任目前的岗位？（查岗位职责，培训记录，询问对过程的熟悉程度） | 5.3; 7.2 | |||||||
| 11 | 1. 产品实现的全过程是否明确规定了对产品零件防护的内容(包括标识、搬运、包装、贮存和保护)？ 2. 是否有定期检查库存产品以利及时发现变质情况及货物周转的先进先出的规定？ 3. 产品存放是否放在地上或放在非规定区域？有无搬运不当的现象？ 4.在产品实现的过程采用了适当的方法识别产品？ 5.是否能从退货的产品中追溯到进料的信息？ 6.是否采用适宜的标识系统来区别物料/产品的状态？ | 8.5.4 | ||||||
| 12 | 所识别的衡量指标是什么？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？了解这些指标的变化趋势的原因吗？ 是否分析了与竞争对手的差距？确定了改进方向和措施？ | 6.2; 9.1.2; 9.1.3; 10.1 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 客户投诉处理 | 过程类型 | 顾客导向过程（COP6） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 销售部，张S，销售办公室 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ | 7.2 | ||||||
| 3 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 4 | 对于客户投诉是否有文件进行明确规定其处理过程？ | 8.2.1 10.2.6 | ||||||
| 5 | 对于客诉回复的格式、方式、期限及应急处理是否明确规定？ 客户新动力投诉是否在两天内进行处理 | |||||||
| 6 | 回复客户的对策是否得到充分验证？ | |||||||
| 7 | 对客诉实施的对策是否在作业指导书，控制计划、检验规范等文件上体现？ | |||||||
| 8 | 是否针对客户投诉采取必要的预防性防止再发对策？如防错治具。 | |||||||
| 9 | 是否对客诉采取持续改善的活动？ | |||||||
| 10 | 客诉回复报告有没有规定格式及保存期限，并确保得到妥善保管。 | 7.5 | ||||||
| 11 | 人员的配置满足工作要求吗？ 对这个岗位如何评价和激励？ 考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2; 7.3 | ||||||
| 是否了解自己的岗位职责？ 得到了适当的培训？ 是否胜任目前的岗位？（查岗位职责，培训记录，询问对过程的熟悉程度） | 5.3; 7.2 | |||||||
| 12 | 采用什么方式在公司内部和外部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4;8.2.1 | ||||||
| 13 | 所识别的衡量指标是什么？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？了解这些指标的变化趋势的原因吗？ 是否分析了与竞争对手的差距？确定了改进方向和措施？ | 6.2; 9.1.2; 9.1.3; 10.1 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| ||||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 外部财产管理 | 过程类型 | 顾客导向过程（COP7） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 销售部，采购部；张S，卢S；销售办公室，采购办公室 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ | 7.2 | ||||||
| 3 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 4 | 顾客/供应商的技术资料和提供的工装如何管理？是否清楚表明权属关系？当顾客财产不适用/损坏/丢失，是否记录并通知顾客/供应商？在顾客/供应商所有的工具上是否做永久性标记？ | 8.5.3 | ||||||
| 5 | 人员的配置满足工作要求吗？ 对这个岗位如何评价和激励？ 考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2; 7.3 | ||||||
| 是否了解自己的岗位职责？ 得到了适当的培训？ 是否胜任目前的岗位？（查岗位职责，培训记录，询问对过程的熟悉程度） | 5.3; 7.2 | |||||||
| 6 | 采用什么方式在公司内部和外部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4; 8.2.1 | ||||||
| 7 | 所识别的衡量指标是什么？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？了解这些指标的变化趋势的原因吗？ 是否分析了与竞争对手的差距？确定了改进方向和措施？ | 6.2; 9.1.2; 9.1.3; 10.1 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 文件记录控制 | 过程类型 | 支持过程（SP1） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 体系部；彭新明；体系办公室 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ | 7.2 | ||||||
| 3 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 4 | 是否给予文件适宜的控制？如： 文件的审查/更新/批准/修订状态/保持清晰/易于识别； 记录的控制是否满足要求？如： 保存期限给予定义且满足法律法规要求； 修改的方式。 | 7.5 | ||||||
| SOP是否清晰易读, 所属工位的员工对SOP是否理解, 是否易于获取. | 8.5.1.2 | |||||||
| 5 | 人员的配置满足工作要求吗？ 对这个岗位如何评价和激励？ 考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2; 7.3 | ||||||
| 是否了解自己的岗位职责？ 得到了适当的培训？ 是否胜任目前的岗位？（查岗位职责，培训记录，询问对过程的熟悉程度） | 5.3; 7.2 | |||||||
| 6 | 所识别的衡量指标是什么？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？了解这些指标的变化趋势的原因吗？ 是否分析了与竞争对手的差距？确定了改进方向和措施？ | 6.2; 9.1.2; 9.1.3; 10.1 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 人力资源管理 | 过程类型 | 支持过程（SP2） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 企管部；吴S；办公室 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 人员的配置满足生产需求吗？ 对所有岗位如何评价和激励？ 考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2; 7.3 | ||||||
| 从业人员是否了解自己的岗位职责？ 得到了适当的培训？ 是否胜任目前的岗位？（查各岗位职责、培训计划、培训记录） | 5.3; 7.2 | |||||||
| 是否对各岗位人员的任职明确要求？ 特殊岗位如设计、品检、内审员等有无文件对其进明确要求，并确保人员资质充分满足? | 8.3.2.2； 9.1.1.3 | |||||||
| 3 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 4 | 对各部门岗位职责是否明确定义,对所需的资质是否进行培训并考核通过,相关记录是否完善. | 7.2 | ||||||
| 5 | 关于人力资源控制的规定是否形成正式文件； 范围是否包含了新员工入职、员工调岗、员工晋升； 所有培训是否都留有记录，考核是否符合规定； 年度培训是否作成计划，并按计划实施； | 8.7 | ||||||
| 6 | 采用什么方式在公司内部和外部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4 | ||||||
| 7 | 所识别的衡量指标是什么？衡量指标是否达到？ | 6.2; 9.1.2; 9.1.3; 10.1 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| ||||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 采购管理 | 过程类型 | 支持过程（SP3） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 采购部；卢S；采购办公室 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ | 7.2 | ||||||
| 3 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 4 | 关于采购过程控制的规定是否形成正式文件； 本公司的所有外部供方是否被充分识别？ 对于外部供方的选择、管理、评价方法有无文件进行明确规定？ 外部供方的评价是否合理，是否充分有效？ 外部供方的资质是否充分符合要求？ 客户、本公司及法律法规的要求是否告知供方，并确保供方完全了解？ | 8.4.1； 8.4.2； 8.4.3 | ||||||
| 5 | 人员的配置满足工作要求吗？ 对这个岗位如何评价和激励？ 考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2; 7.3 | ||||||
| 是否了解自己的岗位职责？ 得到了适当的培训？ 是否胜任目前的岗位？（查岗位职责，培训记录，询问对过程的熟悉程度） | 5.3; 7.2 | |||||||
| 6 | 采用什么方式在公司内部和外部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4; 8.2.1 | ||||||
| 7 | 所识别的衡量指标是什么？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？了解这些指标的变化趋势的原因吗？ 是否分析了与竞争对手的差距？确定了改进方向和措施？ | 6.2; 9.1.2; 9.1.3; 10.1 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| ||||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 检验管理 | 过程类型 | 支持过程（SP4） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 品质部；陈S，任S；生产车间，检查室 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ | 7.2 | ||||||
| 3 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 4 | 关于检验控制的规定是否形成正式文件； 范围是否包含了从来料、制程、出货的所有对象品； 检验的记录是否完整、准确； 检验的标准是完整，是否合理； | 8.6 | ||||||
| 5 | 人员的配置满足工作要求吗？ 对这个岗位如何评价和激励？ 考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2; 7.3 | ||||||
| 是否了解自己的岗位职责？ 得到了适当的培训？ 是否胜任目前的岗位？（查岗位职责，培训记录，询问对过程的熟悉程度） | 5.3; 7.2 | |||||||
| 6 | 采用什么方式在公司内部和外部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4; 8.2.1 | ||||||
| 7 | 所识别的衡量指标是什么？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？了解这些指标的变化趋势的原因吗？ 是否分析了与竞争对手的差距？确定了改进方向和措施？ | 6.2; 9.1.2; 9.1.3; 10.1 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| ||||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 不合格品控制 | 过程类型 | 支持过程（SP5） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 品质部；陈S，任S；生产车间，检查室 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ | 7.2 | ||||||
| 3 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 4 | 关于不合格品控制的规定是否形成正式文件； 范围是否包含了从来料、制程、出货的所有对象品； 现场的不合格品是否有标示； 不合格品的处理，包括返工、返修、报废等是否有记录； 不合格品出货时，是否得到顾客或顾客授权代表的批准，有无标示； 对于无法识别状态的产品是否按不合格品进行处理 不合格品被错误发运时，是否及时知会顾客； | 8.7 8.7.1.1 8.7.1.2 8.7.1.3 8.7.1.4 8.7.1.5 8.7.1.6 8.7.1.7 | ||||||
| 5 | 人员的配置满足工作要求吗？ 对这个岗位如何评价和激励？ 考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2; 7.3 | ||||||
| 是否了解自己的岗位职责？ 得到了适当的培训？ 是否胜任目前的岗位？（查岗位职责，培训记录，询问对过程的熟悉程度） | 5.3; 7.2 | |||||||
| 6 | 采用什么方式在公司内部和外部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4; 8.2.1 | ||||||
| 7 | 所识别的衡量指标是什么？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？了解这些指标的变化趋势的原因吗？ 是否分析了与竞争对手的差距？确定了改进方向和措施？ | 6.2; 9.1.2; 9.1.3; 10.1 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| ||||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 测量设备管理 | 过程类型 | 支持过程（SP6） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 品质部；陈S，任S；生产车间，检查室 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ | 7.2 | ||||||
| 3 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 4 | 1,关于量具控制的规定是否形成正式文件； 2.量具的保有是否充分，是否满足生产及顾客要求，精度否符合？ 是否建立过程，以确保监控和测量活动可以被实施，并且以与监控和测量的要求相一致的方式来实施？（查看程序文件） 3.是否依照能追溯到国际或国家测量标准的测量标准，按照规定时间间隔，或在使用前进行校准或检定（特别是：设备经修理后； 新购置的检验、测量和试验设备在投入使用前；当对检验、测量和试验设备的精确度和准确性发生怀疑时。）？当不存在上述标准时，是否记录校准或检定的依据？ 4.是否明确所有的检验、测量和试验设备的状态的标识？ 5.是否对所使用的设备进行妥善的储存、维护和保管。是否保证检验、测量、试验设备在校准时，具有适宜的环境条件？ 6.当发现设备不符合要求时，是否对以往测量结果的有效性进行评审和记录？ 7.是否对不符合要求的设备和任何受影响的产品采取适当的措施？是否维持校准和验证结果的记录？ 8.是否进行适当的统计研究，以分析呈现在各种测量和试验设备系统测量结果的变异？（偏倚、稳定性、重复性和再现性等研究记录）测量系统分析是否是用于在控制计划提及的测量系统？（测量系统分析的范围与控制计划对照） 9.对于内部实验室及外部实验室是否进行规定,并符合要求 | 7.1.5 | ||||||
| 5 | 人员的配置满足工作要求吗？ 对这个岗位如何评价和激励？ 考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2; 7.3 | ||||||
| 是否了解自己的岗位职责？ 得到了适当的培训？ 是否胜任目前的岗位？（查岗位职责，培训记录，询问对过程的熟悉程度） | 5.3; 7.2 | |||||||
| 6 | 采用什么方式在公司内部和外部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4; 8.2.1 | ||||||
| 7 | 所识别的衡量指标是什么？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？了解这些指标的变化趋势的原因吗？ 是否分析了与竞争对手的差距？确定了改进方向和措施？ | 6.2; 9.1.2; 9.1.3; 10.1 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| ||||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 设备（工装）管理 | 过程类型 | 支持过程（SP7） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 生产部；黄R，孙R；生产车间 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ | 7.2 | ||||||
| 3 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 4 | 如何确定所需配置的设备？设备的验收是否按照规则执行？记录呢？ | 7.1.3 | ||||||
| 4 | 1,关于设备管理过程的规定是否形成正式文件； 2、验收合格的设备在交付前是否建立设备履历，编号？是否识别关键设备？是否是被关键的备品备件？对此是否建立管理原则？对于关键设备的使用是否建立应急计划，计划是否进行有效性验证？ 3、设备是否建立预防性维护计划？达成情况？（查年度保养计划、关键设备清单、维修记录、点检记录、对维护目标的达成） 4、对于存在安全隐患的设备是否设定隔离栏？安全警示标示等？ | 8.5.1.5 | ||||||
| 5 | 人员的配置满足工作要求吗？ 对这个岗位如何评价和激励？ 考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2; 7.3 | ||||||
| 是否了解自己的岗位职责？ 得到了适当的培训？ 是否胜任目前的岗位？（查岗位职责，培训记录，询问对过程的熟悉程度） | 5.3; 7.2 | |||||||
| 6 | 采用什么方式在公司内部和外部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4; 8.2.1 | ||||||
| 7 | 所识别的衡量指标是什么？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？了解这些指标的变化趋势的原因吗？ 是否分析了与竞争对手的差距？确定了改进方向和措施？ | 6.2; 9.1.2; 9.1.3; 10.1 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| ||||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 治具管理 | 过程类型 | 支持过程（SP8） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 生产部；黄R，孙R；生产车间 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ | 7.2 | ||||||
| 3 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 4 | 1、是否建立和实施生产工装管理的系统，工装、模具的管理过程是否文件化，以及： --维护、修理设施与人员？（查培训资料） --储存与修理？(储存环境、维修/保养记录） --工装准备？（模夹具制造申请单，模具开制计划，模/夹具检验报告） --易损工具的更换计划？（查易损件的更换计划或寿命规定） --工具设计修改的文件，包括工程变更等级？（查更改记录必要的验证记录比如 CPK 统计） --工装确认，明确其状态，如生产、修理或处置？（查模具状态标识） 2、如果工装模具的开发被外包，是否对外包过程实施控制（查模夹具制造申请单，模具制造商调查表/评审表，合格模具制造商一览表，工装模具验收记录等） 3、是否有顾客或外部供方提供的工装模具，如何实施控制？是否对工装模具也应进行永久性标识？ 4、工装模具的维修过程是否被定义？过程记录是否被合理管控？模具履历卡是否按照维修时间进行更新？维修合格的是否被再次验收？验收记录呢？ 5、工装、模具领用及回收被记录吗？ | 8.5.1.6 | ||||||
| 5 | 人员的配置满足工作要求吗？ 对这个岗位如何评价和激励？ 考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2; 7.3 | ||||||
| 是否了解自己的岗位职责？ 得到了适当的培训？ 是否胜任目前的岗位？（查岗位职责，培训记录，询问对过程的熟悉程度） | 5.3; 7.2 | |||||||
| 6 | 采用什么方式在公司内部和外部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4; 8.2.1 | ||||||
| 7 | 所识别的衡量指标是什么？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？了解这些指标的变化趋势的原因吗？ 是否分析了与竞争对手的差距？确定了改进方向和措施？ | 6.2; 9.1.2; 9.1.3; 10.1 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| ||||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 产品防护 | 过程类型 | 支持过程（SP9） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 生产部；黄R，孙R；生产车间 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ | 7.2 | ||||||
| 3 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 4 | 1、产品防护过程是否形成文件化规定？ 2、生产现场的产品防护是否按照程序规定执行？原材料、半成品、成品防护标准是否明确，是否符合要求？ 3、进料区、待转区、仓库、化学物品产品防护是否保持产品标识、考虑存放环境？尤其是化学品仓库是否设定消防类器具？化学物品的存放条件是否按照MSDS要求？是否按适当计划的时间间隔来检查库存品状况，以便及时侦测变质情况？ 4、仓库物料的收发存是否保持账物卡一致？对于过程出现的超领，退库产品、呆滞物料如何定义？是否形成必要的文件支持？查一查记录是否符合流程规定 5、原材料、半成品、成品的出库是否按“先进先出”要求实施 | 8.5.4 | ||||||
| 5 | 人员的配置满足工作要求吗？ 对这个岗位如何评价和激励？ 考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2; 7.3 | ||||||
| 是否了解自己的岗位职责？ 得到了适当的培训？ 是否胜任目前的岗位？（查岗位职责，培训记录，询问对过程的熟悉程度） | 5.3; 7.2 | |||||||
| 6 | 采用什么方式在公司内部和外部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4; 8.2.1 | ||||||
| 7 | 所识别的衡量指标是什么？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？了解这些指标的变化趋势的原因吗？ 是否分析了与竞争对手的差距？确定了改进方向和措施？ | 6.2; 9.1.2; 9.1.3; 10.1 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 目标管理 | 过程类型 | 管理过程（M1） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 体系部 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1 | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 3 | 1、目标管理过程是否形成文件化规定？ 2、公司是否制定质量目标，是否合理？ 3、公司在各关键过程是否均有目标考核，？ 4、公司年度目标制定是否合；达成状况是否定期进行评审？ | 6.2 | ||||||
| 4 | 采用什么方式在公司内部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4; 8.2.1 | ||||||
| 5 | 所识别的衡量指标是什么？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？了解这些指标的变化趋势的原因吗？ 是否分析了与竞争对手的差距？确定了改进方向和措施？ | 6.2; 9.1.2; 9.1.3; 10.1 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| ||||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 数据分析 | 过程类型 | 管理过程（M2） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 品质部；陈S，任S；生产车间，检查室 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ | 7.2 | ||||||
| 3 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 4 | 1、数据分析过程是否形成文件化规定？ 2、对于需要统计分析的项目是否在控制计划、FMEA等文件中体现？ 3、统计分析的结果是否应用到生产改善当中？ | 9.1 | ||||||
| 5 | 人员的配置满足工作要求吗？ | 7.3 | ||||||
| 是否了解自己的职责、是否胜任？ 得到了适当的培训？ | 5.3; 7.2 | |||||||
| 6 | 统计分析的结果采用什么方式在公司内部和外部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4; 8.2.1 | ||||||
| 7 | 所识别的衡量指标是什么？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？了解这些指标的变化趋势的原因吗？ 是否分析了与竞争对手的差距？确定了改进方向和措施？ | 6.2; 9.1.2; 9.1.3; 10.1 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 持续改进 | 过程类型 | 管理过程（M3） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 品质部；陈S，任S；生产车间，检查室 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ | 7.2 | ||||||
| 3 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 4 | 1、持续改进过程是否形成文件化规定？ 2、对管理评审会议中提出的问题是否作为来年的持续改善输入？ 3、公司内部有无组织相关的持续改善活动（QCC)？ | 10.3 | ||||||
| 5 | 人员的配置满足工作要求吗？ 对这个岗位如何评价和激励？ 考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2; 7.3 | ||||||
| 是否了解自己的岗位职责？ 得到了适当的培训？ 是否胜任目前的岗位？（查岗位职责，培训记录，询问对过程的熟悉程度） | 5.3; 7.2 | |||||||
| 6 | 采用什么方式在公司内部和外部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4; 8.2.1 | ||||||
| 7 | 所识别的衡量指标是什么？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？了解这些指标的变化趋势的原因吗？ 是否分析了与竞争对手的差距？确定了改进方向和措施？ | 6.2; 9.1.2; 9.1.3; 10.1 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| ||||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 预防管理 | 过程类型 | 管理过程（M4） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 品质部；陈S，任S；生产车间，检查室 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ | 7.2 | ||||||
| 3 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 4 | 1、预防管理过程是否形成文件化规定？ 2、是公司内外部的风险是否进行识别，有无应对措施？ 3、是相关方及法律法规的要求是否进行识别？ 4、是否对产品发生过的重大制程异常、客户投诉进行风险分析？ 5、对于过往不良采取的对策是否文件化规定，并反映到作业指导书，检查标准，控制计划，FMEA等文件？ 6、不合格出现时，处置对策是否合理，有无记录？ 7、问题发生的根本原因是否分析并对策（5W）,对策是否具有防错？ 8、公司遭受到不可抗事件时，如影响到交货时，须在事件结束5天内，提供市一级以上部门出具的证明给客户。 | 4.1 4.2 6.1.1 6.6.2.2 10.2.1 10.2.2 10.2.3 10.2.4 | ||||||
| 5 | 人员的配置满足工作要求吗？ 对这个岗位如何评价和激励？ 考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2; 7.3 | ||||||
| 是否了解自己的岗位职责？ 得到了适当的培训？ 是否胜任目前的岗位？（查岗位职责，培训记录，询问对过程的熟悉程度） | 5.3; 7.2 | |||||||
| 6 | 采用什么方式在公司内部和外部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4; 8.2.1 | ||||||
| 7 | 所识别的衡量指标是什么？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？了解这些指标的变化趋势的原因吗？ 是否分析了与竞争对手的差距？确定了改进方向和措施？ | 6.2; 9.1.2; 9.1.3; 10.1 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| ||||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 内审管理 | 过程类型 | 管理过程（M5） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 体系部；彭R；体系办公室 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ | 7.2 | ||||||
| 3 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 4 | 1、内审管理过程是否形成文件化规定？ 2、内部审核是否每年实施，间隔在12个月以内？ 3、是否按照文件规定时间进行内部审核？ 4、有无制定年度内审计划表？ 5、如何保证审核过程的客观性，公正性？ 6、是否对不合格项开出不合格报告，有无对这些报告进行不合格关闭（采取纠正，预防措施） 7、内部审核是否包含产品、制程、体系运行? 8、内部审核有无规定审核范围，审核的范围是否有漏掉？ 9、内部审核的记录和资料保管是否妥当 | 9.2 | ||||||
| 5 | 人员的配置满足工作要求吗？ 对这个岗位如何评价和激励？ 考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2; 7.3 | ||||||
| 是否了解自己的岗位职责？ 内审员是否得到了适当的培训,资质符合要求？ 是否胜任目前的岗位？（查岗位职责，培训记录，询问对过程的熟悉程度） | 5.3; 7.2 7.2.3 7.2.4 | |||||||
| 6 | 采用什么方式在公司内部和外部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4; 8.2.1 | ||||||
| 7 | 所识别的衡量指标是什么？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？了解这些指标的变化趋势的原因吗？ 是否分析了与竞争对手的差距？确定了改进方向和措施？ | 6.2; 9.1.2; 9.1.3; 10.1 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| ||||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 管理评审 | 过程类型 | 管理过程（M6） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 体系部；彭R；体系办公室 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ | 7.2 | ||||||
| 3 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 4 | 1、管理评审过程是否形成文件化规定？ 2、管理评审是否每年实施，间隔在12个月以内？ 3、管理评审输入的资料是否与文件规定一致？ 4、管理评审前是否有进行计划？计划内容是否与文件一致？ 5、管理评审会议是如何进行的，由谁主持，是否有记？ 6、管理评审的结果有形成报告否，其内容符合文件规定吗？ 7、管理评审报告经过批准否，有否发放至各部门? 8、评审报告提出的问题是否进行了持续改进，改善结果如何？ 9、管理评审的记录和资料保管是否妥当？ | 9.3 | ||||||
| 5 | 人员的配置满足工作要求吗？ 对这个岗位如何评价和激励？ 考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2; 7.3 | ||||||
| 6 | 采用什么方式在公司内部和外部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4; 8.2.1 | ||||||
| 7 | 所识别的衡量指标是什么？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？了解这些指标的变化趋势的原因吗？ 是否分析了与竞争对手的差距？确定了改进方向和措施？ | 6.2; 9.1.2; 9.1.3; 10.1 | ||||||
| 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | ||||||||
| 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | ||||||||
| 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | ||||||||
| ||||||||
| IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表） | ||||||||
| 编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A | ||||||||
| 审 核 员 | 客户满意度 | 过程类型 | 管理过程（M7） | |||||
| 审核日期 | 相关部门/责任人/支持地点 | 销售部；张S，徐S；仓库 | ||||||
| 寻找证据 | ISO/IATF条款 | 审核发现/客观证据 | 过程评价 | |||||
| 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标） | ||||||||
| 1. | 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ | 5.3 | ||||||
| 2 | 公司是否指定顾客代表，以确保顾客要求得到满足，是否按顾客规定的记分卡进行及使用顾客的门户网站？ | 5.3.1 | ||||||
| 3 | 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ | 7.2 | ||||||
| 4 | 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ | 7.1 | ||||||
| 5 | 是否对顾客作出书面/口头的书面承诺？顾客合同/协议中有无指定？ | 9.1.2 | ||||||
| 6 | 是否确定了与顾客沟通的方式？是否在产品信息、顾客询问、客户抱怨等方面及时与顾客进行沟通？（顾客建议、询问资料，顾客拜访报告） | |||||||
| 7 | 是否就服务的信息进行总结和分析，并内部沟通？ | |||||||
| 8 | 是否建立获取顾客感受到的有关信息，以了解是否满足顾客要求的过程？（查顾客满意度调查信息、分析报告） | |||||||
| 9 | 是否对服务的有效性进行了验证？ | |||||||
| 10 | 所识别的衡量指标是什么？是否考虑竞争对手的数据？衡量指标是否达到？如何衡量/及时性/准确性如何？ | 6.2 9.1.2 9.1.3 | ||||||
| 11 | 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ | |||||||
| 12 | 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？ | |||||||
| 13 | 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？ | |||||||
| 14 | 人员的配置满足工作要求吗？ 对这个岗位如何评价和激励？ 考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2 7.3 | ||||||
| 15 | 采用什么方式在公司内部和外部沟通？是否了解对应的窗口？ | 7.4 8.2.1 | ||||||
| 16 | 人员的配置满足工作要求吗？对这个岗位如何评价和激励？考虑了过程绩效的影响了吗？ | 7.1.2 7.3 | ||||||
| 17 | 通过哪些指标衡量顾客满意度？了解这些指标的变化趋势的原因吗？是否分析了与竞争对手的差距？确定了改进方向和措施？ | 9.1.2 9.1.3 10.1 | ||||||
| 18 | 是否对顾客对产品质量、服务质量提出的抱怨、投诉，采取了纠正措施？ 对采取的纠正措施是否明确了整改部门、责任人和期限？ 纠正措施的实施是否有记录或依据？ 效果是否进行了验证，并能提供证明？ 对纠正和预防措施的实施结果是否提交管理评审？ 对纠正和预防措施的完成情况是否进行统计分析？ | 10.2 | ||||||
Copyright © 2019-2025 51dongshi.net 版权所有
违法及侵权请联系：TEL:177 7030 7066 E-MAIL:11247931@qq.com 本站由北京市万商天勤律师事务所王兴未律师提供法律服务
