编号：JL-ZH-6.1-02
| 类型 | 风险及机遇的识别 注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。 | 风险及机遇的评估 | 风险及机遇应对措施 | 执行情况 | 完成情况 | ||||||
| 类别 | 内外部因素及相关方描述 | 风险和机遇 | 发生可能性×严重性 | 等级 | 执行部门 | 时限 | 结果 | 验证人 | 日期 | ||
| 外部因素 | 法规要求 | 法律、法规内容的变化 | 风险：对产品标准、法律法规的更新信息了解不够及时、准确 。 机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户 | 4×4=16 | 高 | 1.对法律法规及时、充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求。 | 计划部 | 全年 | 全部最新有效本公司守法经营 | ||
| 2.计划部门加大市场开拓 | 计划部 | 全年 | |||||||||
| 国家及行业标准的变化 | 风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求。 机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户 | 4×3=12 | 一般 | 1.主要职能部门按照要求加强国家及行业标准的收集评价 | 计划部 | 全年 | 全部最新有效 全部按照要求执行。 | ||||
| 2.计划部门加大市场开拓 | 计划部 | 全年 | |||||||||
| 相关方要求 | 监管部门的监管力度 | 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险。 机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇 | 4×3=12 | 一般 | 1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作 | 五金部 CNC一部 | 全年 | 按照公司的规章制度开展相关工作。 | |||
| 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查 | 五金部 CNC一部 | 全年 | |||||||||
| 供应商的要求 | 风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度或季度合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：原材料可能会降低 | 2×3=6 | 一般 | 对公司影响较大的大宗原材料做好采购计划 | 总经理、采购部 | 全年 | 每月做采购计划。 | ||||
| 外部因素 | 相关方要求 | 客户的需求 | 风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求 机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇 | 4×4=16 | 高 | 1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法 | 品保部 计划部 | 全年 | 全部采取有效评审，并做好生产计划同时加强顾客交流 | ||
| 2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行 | 五金部 CNC一部 | 全年 | |||||||||
| 3.计划部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见 | 总经理 计划部 | 全年 | |||||||||
| 第三方的要求 | 风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突 机遇：第三方要求会完善公司的管理水平 | 2×3=6 | 一般 | 各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨 | 各部门 | 全年 | 良好 | ||||
| 社区 | 风险：环境因素导致的行政处罚 机遇：发现潜在客户 | 2×3=6 | 一般 | 做好环境方面的工作，保持良好环境。 | 计划部 | 全年 | 良好 | ||||
| 公司股东及员工 | 风险：股东撤资，员工报怨或罢工。 机遇：新股东加入或新员工加入。 | 2×3=6 | 一般 | 企业章程约定撤资条件，定期对过程运行环境检查。 | 总经理 | 全年 | 良好 | ||||
| 技术 | 新领域、新设备、新工艺 | 风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。 机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力 | 3×4=12 | 一般 | 公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，先关职能部门予以有效落实。 | 计划部 五金部 CNC部 | 全年 | 增加检查设备 | |||
| 专利有效期 | 风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售 机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇 | 2×3=6 | 一般 | 注册部对公司的专利效期定期进行评审，防止公司专利在有效期内。同时收集市场上到期产品的专利，及时提交公司高层进行评估。 | 计划部 | 全年 | 有效，新增加中。 | ||||
| 自然条件 | 新冠肺炎疫情 | 风险：公司人口密集，疫情严重导致公司不能正常开工 机遇：巩固的外企业供应商会出现松动，市场上能活下来的有实力的企业获得进入外企业合格供应商清单的机会。 | 4×4＝16 | 高 | 允许复工情况下所有员工做好疫情防护工作带好口罩，不允许人群扎堆。同时对外企做市场调查，开拓新的外企供应商。 | 计划部 | 全年 | 试行中，新增加中。 | |||
| 内部因素 | 企业文化及价值观 | 企业文化宣传 | 风险：员工对企业文件不了解，无法更长期的为公司贡献。 机遇：更新企业文化或制定新企业文化或新的制度。 | 2×3=6 | 一般 | 就是在每天的上班前和下班前用若干时间宣讲公司的价值观念。总结会是月度、季度、年度部门和全公司的例会，这些会议应该固定下来，成为公司的制度及公司企业文化的一部分。 | 计划部 | 全年 | 本公司产品有关的任何问题都能够在会议上得到解决 | ||
| 公司价值观认同 | 风险：员工对公司价值观不认同，无法更好的为公司做贡献。 机遇：新招聘认可公司价值观的人员 | 2×2=4 | 低 | 诚信、务实、品质、创新 本公司在内部通过培训、张贴宣传等方式树立公司的价值观。 | 计划部 | 全年 | 本公司在内部通过培训、张贴宣传等方式树立公司的价值观 | ||||
| 知识 | 知识积累 | 风险：知识积累不够，造成工作容易出问题，或效率低下。 机遇：发现新知识并投入使用。 | 2×3=6 | 一般 | 建立知识清单，定期与不定期更新。 本公司为了获取行业内先进的技术知识，为技术人员开通了互联网，便于其查询产品最新的发展方向和技术进步，以便于及时吸收行业内技术和知识能够得到很好的积累和沉淀。 | 计划部 | 全年 | 建立了知识收集和宣导的渠道，确保能够获得必要的知识并在内部宣导 | |||
| 绩效 | 绩效达成 | 风险：绩效未达成。造成公司总体目标不能完成。 机遇：建立新的或合适的绩效。 | 2×3=6 | 一般 | 定期考核，采取多方论证方法策划和执行。 | 计划部 | 全年 | 绩效与本公司质量管理体系紧密结合，确保了质量管理体系的有效运行和持续改进 | |||
| 财务 | 财务因素 | 风险：资金短缺，企业运营困难。 机遇：融资或财务学习。 | 2×3=6 | 一般 | 公司积极推行固定资产转化为负债，增强现金流。 积极融资，确保项目发展资金 做好财务预算，储备融资渠道。 | 财务部 | 全年 | 财务状况良好，资金充足。 | |||
| 资源 | 资源因素 | 风险：资源短缺或故障，造成生产中断或影响顾客交付。 机遇：增加新资源。 | 2×2=4 | 低 | 做好资源维护计划并严格执行。不断储备新的资源。 | 采购部 | 全年 | 原材料全部满足生产要求。 | |||
| 人力资源 | 人力因素 | 风险：人员短缺，企业无法运营。 机遇：增加新人力资源。 | 2×3=6 | 一般 | 培养多技能人员，适当储备人员。适当合理安排人员休假。 | 计划部 | 全年 | 全部满足企业任职要求。 | |||
| 生产运营 | 生产运营因素 | 风险：生产中断或异常，造成产品质量问题或无法交付客户合格产品。产品召回、产品审核、使用现场的退货和修理、投诉、报废及返工返修 机遇：开辟新领域或改型。 | 2×3=6 | 一般 | 制定良好的标准化作业和质量控制控制文件并严格执行，从人机料法环测（5M1E）等方面严格控制按照公司文件化信息严格执行 | 五金部 CNC一部 | 全年 | 未出现。 | |||
经过风险评价、分析共找出17个风险点，其中2个风险点为高风险，因此需要重点对此2个风险点采取相应降低或消除风险的措施（下划线部分）；其余风险点为一般风险，可直接接受。
Copyright © 2019-2025 51dongshi.net 版权所有
违法及侵权请联系：TEL:177 7030 7066 E-MAIL:11247931@qq.com 本站由北京市万商天勤律师事务所王兴未律师提供法律服务
