| 离任审计所需资料清单 | ||||
| 资料类型 | 资 料 目 录 | 说 明 | 具备 (√) | |
| 账 务 资 料 | 1 | 会计报表及附注 | 任职期间（含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表） | □ |
| 2 | 全部账目 | 任职期间 | □ | |
| 3 | 会计凭证 | 任职期间 | □ | |
| 4 | 科目余额表 | 任职期间各年1级至末级的期初、期末和累计发生额 | □ | |
| 5 | 银行存款对账单、余额调节表 | 任职期间各年银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表 | □ | |
| 6 | 房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明（鉴定书） | □ | ||
| 7 | 长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表 | 截止会计报表日的被投资单位经审计会计报表 | □ | |
| 8 | 长短期借款合同，抵押担保资料 | □ | ||
| 9 | 固定资产盘点表 | 标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值 | □ | |
| 10 | 存货盘点表 | 截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额 | □ | |
| 11 | 纳税申报表、缴款书、税务检查报告 | 所有税种任职期间各年纳税资料 | □ | |
| 12 | 所有往来明细 | 含应收（付）帐款、预收（付）帐款、其他应收（付）帐款 | □ | |
| 13 | 收支明细表 | 任职各年主营业务收支明细、其他业务收支明细 | □ | |
| 14 | 费用明细表 | 任职各年管理费用、经营费用、财务费用明细 | □ | |
| 备 查 类 资 料 | 15 | 支票的领、用、存及作废登记簿 | 任职期 | □ |
| 16 | 使用情况表 | 领购票号、金额；已使用的票号、金额；剩余的票号、金额 | □ | |
| 17 | 营业执照 | 工商 | □ | |
| 18 | 税务登记证 | 国税、地税 | □ | |
| 19 | 组织机构代码证书 | 质量监督局 | □ | |
| 20 | 纳税鉴定文件 | 国税、地税 | □ | |
| 21 | 公司章程、协议 | 工商备案 | □ | |
| 22 | 设立、变更验资报告 | □ | ||
| 23 | 以前年度审计报告、资产评估报告 | 任期内 | □ | |
| 24 | 清产核资专项审计报告 | 任期内 | □ | |
| 25 | 财务会计制度及相关内部控制制度 | 含企业会计制度、会计核算办法、内部管理制度 | □ | |
| 26 | 关联方关系及其交易情况、会计变更、会计估计变更及原因说明 | □ | ||
| 27 | 单位组织结构框架图 | □ | ||
| 28 | 股东会、董事会重大决议等文件，重大诉讼、重大违纪事项、重要会议记录 | 任期内 | □ | |
| 29 | 重要经济合同 | 含租赁、货款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、购销、专有技术等 | □ | |
| 30 | 任期内的工作计划、工作总结和述职报告 | □ | ||
| 31 | 离任人基本情况的介绍资料 | □ | ||
| 32 | 上级部门对企业检查的处理、通知文件 | □ | ||
| 33 | 上级领导部门下达的任务书、责任书 | |||
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