2016年上半年北京期货从业资格：外汇远期考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国或协会认定的其他不正当竞争行为

2、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。A．期货公司B．期货公司营业部C．小王D．期货公司和小王

3、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力

4、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2008年6月30日D．2008年4月30日

5、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A．交易所规定标准B．经营成本或行业自律标准C．规定的标准D．期货公司规定的标准

6、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算

7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国的行政处罚。经整改完成后，检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国应当（）。A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当其结算业务范围

8、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国D．所在期货经营机构

9、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂__5月份豆粕期货合约。A．买入100手 B．卖出100手 C．买入200手 D．卖出200手

10、统一、严格的监管。A．英国B．新加坡C．美国D．日本

11、分立的说法，不正确的是（）。A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

12、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。A．伦敦证券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹证券交易所D．法兰西证券交易所

13、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元

14、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A．心理分析B．技术分析C．基本分析D．价值分析

15、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A．期货保证金安全存管监控机构B．期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员

16、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任

17、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。A．中国工商行政管理总局B．中国C．中国人民银行D．中国期货业协会

18、Euro-BOBL债券期货属于__。A．外汇期货B．股指期货C．利率期货D．商品期货

19、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A．资产B．营业成本C．资本金D．负债

20、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A．张某专科毕业，从事期货业务10余年B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格

21、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）。A．4100万元B．5000万元C．3900万元D．4000万元

22、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争

23、管理和使用的具体办法由（）制定。A．期货监督管理机构B．期货监督管理机构会同财政部门C．期货监督管理机构会同中国人民银行D．期货监督管理机构会同中国期货业协会

24、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。A．12800点，13200点B．12700点，13500点C．12200点，13800点D．12500点，13300点

25、下列可以从事期货交易的是（）。A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件B．会员资格的终止条件C．对会员的监督管理D．会员资格的取得程序

2、在下列国家中，__有玉米期货交易。A．日本B．阿根廷C．法国D．南非

3、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。A．向协会申诉B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映C．对协会申诉决定不服的，可以向人民提起诉讼D．可以向仲裁机构提起仲裁

4、在我国，交割仓库不得有（）行为。A．出具虚假仓单B．违反期货交易规则，交割商品的入库、出库C．泄露与期货交易有关的商业秘密D．违反国家有关规定参与期货交易

5、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握损失和滚动利润B．金字塔式买入卖出C．灵活运用止损指令D．制订交易的计划

6、期货合约的价格形成方式有__。A．公开喊价方式B．配对交易方式C．连续竞价方式D．计算机撮合成交方式

7、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权B．买进看跌期权C．卖出看涨期权D．卖出看跌期权

8、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的D．违反法律、法规禁止性规定的

9、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D．向中国报告

10、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格B．权利金C．到期时间D．期权的价格

11、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸C．看跌期权的买方持有空头期货头寸D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸

12、下列关于成交量的说法，正确的是__。A．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数B．每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数C．在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算D．成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高

13、可由期货公司住所地的中国派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A．财务负责人B．期货公司董事长C．期货公司监事会D．除期货公司监事会以外的监事

14、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C．违反规定从事与期货业务无关的活动的D．从事期货自营业务的

15、保证金可以以（）方式支付。A．现金B．标准仓单C．可流通国债D．支票

16、下列表述中，正确的有（）。A．期货公司应当加入期货业协会B．期货公司应当加入工商企业联合会C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理

17、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D．国家机关工作人员和法律、行规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

18、按执行时间划分，期权可以分为__。A．看涨期权B．看跌期权C．欧式期权D．美式期权

19、未决仲裁等或有负债的（）。A．性质B．涉及金额C．可能发生的损失D．预计损失的会计处理情况

20、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A．高于客户指令价格卖出B．高于客户指令价格买入C．低于客户指令价格卖出D．低于客户指令价格买入

21、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A．协议双方住所地的中国派出机构B．期货交易所C．中国期货业协会D．期货保证金安全存管监控机构

22、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A．国有企业B．国有控股企业C．金融机构D．事业单位

23、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A．会员当日平仓盈亏表B．会员当日成交合约表C．会员当日持仓表D．会员资金结算表

24、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A．信贷资金B．财政资金C．自有资金D．银行资金

25、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格