科研项目后评价理论与应用

作者：毕翠霞 牛欣 叶潇轶

来源：《管理观察》2014年第34期

        摘要：科研项目后评价工作作为项目管理的重要一环，在管理层面可以总结经验、反馈信息;在经营层面上可以监督和评价科研经费的使用效率。科研项目的后评价工作有其自身特点，本文以科研项目为研究对象，从科研项目后评价的定义、特点、目的、内容、流程、方法和原则等几个方面深入阐述科研项目后评价工作的相关理论，为科研项目后评价工作提供理论支撑。

        关键词：科研项目 ;后评价 ;特点

        自从项目后评价引入国内，在项目管理和企业管理方面发挥着越来越重要的作用，得到了各级企事业单位的重视，同时在理论研究和应用等方面亦取得了良好的成绩。科研项目后评价工作因为科研项目的特点，在评价内容、评价方法等方面既遵循后评价工作的普遍特性和工作套路，又有其特殊的，需要在实际工作中慎重对待的地方。本文针对科研项目，在后评价理论的基础上，探讨探讨科研项目后评价的内容、流程、方法、原则等多方面的内容，为企事业单位开展科研项目后评价工作提供理论依据。

        1.科研项目后评价的定义及内容

        科研项目后评价，是指在科研项目完成后的一段时间内，由的、专业化咨询服务机构或项目执行部门相对的专门评估机构，遵循一定的原则、程序和评价指标，运用科学、公正和可行的方法，按照有关规定和规范化要求，依据项目的实际数据和必要的预测数据，对科研项目的执行过程、效益作用和影响等进行系统、客观的专业化评判，并通过将评价结果进行反馈，以使项目管理人员了解存在的问题和经验教训，为后续的项目管理提供建议，最终达到提高项目管理决策水平的目的。

        作为项目后评价的一种，科研项目后评价的主要内容也由如下五大部分构成。

        1.1项目过程后评价

        项目过程的后评价一般是指对项目从立项、决策审批、项目实施以及结题的项目过程的评价。

        1.2项目效益后评价

        项目的效益后评价主要包括财务评价和经济评价。对于科研项目后评价，其经济效益可能不能像其他类型项目的经济效益那么迅速和明显，一般对其效益后评价主要从为技术发展、科技进步、工艺提升、科研能力提升等方面进行评价。

        1.3项目影响后评价

        项目影响后评价主要是评价项目对社会、经济和自然环境等产生的影响，一般主要从项目的直接影响和间接影响两方面进行评价。对于科研项目而言，主要有两种类型，一种类型是技术研发项目，这类项目在技术的改进、新材料、新技术手段的研发中，可能会对外界的环境造成一定影响，在进行后评价时应注意进行这方面的影响后评价;另一种类型是软科学类科研项目，这类项目从立项到完成，以及后续产生的影响，都是一个缓慢而潜移默化的过程，在进行评价时要从长期影响的角度评价。

        1.4项目持续性后评价

        项目持续性后评价主要是进行两方面的评价：一是评价项目长期来看在经济效益、技术影响、管理效益等方面的效益持续能力;另一方面是对与项目有关的导向、领域发展趋势等进行评价，以预测项目在结束后是否能够持续的进行发挥效用。持续性后评价一般受企业内外部因素的影响。

        1.5项目综合后评价

        综合后评价是对项目整体情况的总结和归纳，提炼评价结果和经验教训。

        2.科研项目后评价特点

        科研项目后评价与项目的前评价、中评价在评价时点、评价依据等方面都有区别，同时科研项目后评价与股权投资项目、固定资产投资项目等项目的后评价也存在不同，也正是这种差异性导致了科研项目后评价独有的特点。

        本文从科研项目后评价与前评价、中评价的区别及科研项目后评价与其他类型项目后评价的区别两个维度来分析科研项目后评价的特点。

        2.1科研项目后评价与前评价、中评价的区别

        表1 科研项目后评价与前评价、中评价的区别

        2.2科研项目后评价与其他类型项目后评价的区别

        2.2.1评价目的具有针对性。科研项目后评价的目的以指导企业科学技术发展或应用于企业实际生产为目的，而不是如其他投资类项目一样更关注于项目带来的经济效益的评价。尤其对于技术密集型的制造企业，如民机制造企业，科研项目更多的是应用性课题，其后评价工作的目的是通过后评价来实现科研成果在民机的设计、研发或生产制造中的应用，期望通过科研项目的开展实现企业的技术发展和科技进步。

        2.2.2评价方法具有特殊性。在进行科研项目的后评价时，会有可能用到一些特殊的评价方法，比如科学计量方法。科学计量法，又称为文献计量法，是借助有关科学文献产生、传播和利用的定量数据，描述科学以及研究活动的特征，对科学进行定量研究、分析与评价的学科。此类评价方法只适合于科研类项目，而不适合投资类项目的评价。

        2.2.3评价意义具有多面性。科研项目后评价工作具有多方面的意义。首先，这项工作是在项目完成一段时间后，是对项目的总结和评估;其次，通过科研项目的后评价工作，总结经验教训，为后续的科研项目管理及决策提供依据和反馈，为提高科研项目管理水平提供指导;此外，通过科研项目后评价的检验总结，还会对企业的科研计划或规划提供指导。通过科研项目后评价工作，使得整个科研项目管理工作形成一个闭环管理，对于提高管理效率具有重要意义。

        3.科研项目后评价目的及意义

        作为科研管理体系中重要的一环，科研项目后评估是科研项目评估的重要内容之一，也是科技管理的重要手段。一般，通过进行科研项目后评价可以实现以下几个目标：

        3.1考察项目的完成情况

        通过科研项目后评价工作，对项目的成果进行评价，对照科研项目研究成果与预期目标的一致性，考察项目完成情况，确定预期目标是否完成，各项指标是否达到。

        3.2总结项目经验与教训

        通过对比科研项目成果与预期目标的差距，分析差距原因，总结项目经验教训，公正、客观地评价科研项目管理的工作效率，反馈经验和教训，提高科研项目管理水平。

        3.3实现科研项目管理的激励与监督作用

        科研项目后评价过程是对项目投资活动的监督过程，与科研项目的前评价、中评价一起构成完整的监督机制。同时，对于后评价工作而言，必须要具备一定的激励与惩罚机制，只有如此才能够使评价工作有意义。

        3.4评价结果的反馈与辅助决策

        科研项目后评价的评价结果可以对科研项目管理起到提供检验教训的反馈信息、辅助科研项目规划制定和投资决策的作用。

        4.科研项目后评价研究进展

        4.1国外科研项目评价进展

        美国是最早开展科研项目评价活动的国家，起始于20世纪20年代，其评价机制比较完善，评价形式和内容也较丰富，最终影响了许多国家并纷纷效仿。

        随着时间推移，评价方法也有了很大的发展。20世纪40年代提出德尔菲法，50年代提出同行评议制度，70年代出现层次分析法和模糊综合评价方法在科研项目评价中的应用，80年代以后又出现了许多应用其他领域知识的新的评价方法，如专家系统法、因子分析法、聚类分析法、人工神经网络方法、系统集成方法等;从深度上看，在应用不同方法的同时，还有技术上的改进和理论上的突破。

        从大量的文献调研可以看出，国外在科研项目评价的理论、方法及应用方面取得了很大的成效。

        4.2国内科研项目评价进展

        我国科研项目的评价工作起步较晚，在各国大力推进科研项目评价的背景下，我国科研项目评价工作也逐步发展起来。从1988年国家计委下达《关于委托进行利用国外贷款项目后评价工作的通知》开始，至今国家已经出台多个科研评估、科研管理相关的文件，如科技部颁布的《科技评估管理暂行办法》、《科技评估规范》和《科学技术评价办法》（试行）等指导性文件，使科研项目评价工作进入规范化的轨道。

        我国对于科研项目评价的研究工作虽然起步较晚，但经过二十年的艰苦努力，在理论研究和应用开发方面也取得了很大进展。比如，对同行评议方法、模糊综合评价法等方法在科研项目后评价中的应用等进行了深入研究。

        总之，与国外科研项目后评价工作取得的成绩相比，国内科研项目后评价工作开展的晚，在理论研究上有了一定成绩但是理论方法的创新方面还存在不足;但是也应看到，随着各级、企事业单位对后评价工作的重视，后评价工作正处于一个非常良好的发展环境中。

        5.科研项目后评价一般工作流程

        根据项目后评价的流程可确定科研项目后评价工作将分三个阶段进行：

        第一，项目后评价的准备阶段，主要是确定评价工作的目的，筹备实施该项工作的组织，制定计划;第二，后评价的实施阶段，主要是对资料的收集、处理等;

        第三，报告撰写及反馈阶段，主要是撰写后评价报告，并将结论反馈应用的阶段。

        6.科研项目后评价方法

        伴随着科研项目后评价工作的发展，适合于科研项目后评价工作特点的评价方法陆续出现，常用的方法有：同行评议法、德尔斐法、层次分析法等。各种方法的优缺点总结归纳如下表：

        表2 常用科研项目后评价方法优缺点对比

        每个方法各有优劣，并对不同的案例有不同的适应性，所以如何将各种方法取长补短，综合集成为一种更先进的方法将成为科研项目后评价方法研究的一个新趋势。

        7.科研项目后评价原则与要求

        科研项目后评价工作应遵循一定的原则与要求，以保证工作过程的顺畅高效、结果的客观可用。项目后评价应当遵循客观公正、科学规范、全面真实、以企业发展为主的原则。在科研项目后评价过程中，要求数据资料真实可靠;项目资料依法保密;评价成果反馈。

        8.总结

        科研项目后评价作为项目后评价中的一种，在意义、内容、流程等方面既有与常规项目后评价工作相似的地方，但是又因为其评价对象的特殊性而有其自身的特点。不同的企事业单位在进行科研项目后评价工作时，应该结合自身项目实际特点，灵活选择评价方法，制定规范的后评价工作流程，并制定保障措施保证后评价工作的顺利开展，保证科研项目后评价工作能够为提升科研项目管理水平、提高科研资金的使用效率发挥预期作用。

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