云南省2015年下半年期货从业资格：外汇远期试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、以下关于期货的结算说法，错误的是__。A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

2、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间

3、下列可以从事期货交易的是（）。A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员

4、内幕交易等重大期货违法行为时，经期货监督管理机构主要负责人批准，可以被调查事件当事人的期货交易，但的时间最多为（）个交易日。A．5B．10C．20D．30

5、沪深300股指期货合约的交易代码是__。A．CUB．ALC．FUD．IF

6、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会B．中国C．中国证券业协会D．期货监督管理机构

7、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点

8、我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人

9、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业

10、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2008年6月30日D．2008年4月30日

11、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C．都由集合竞价产生D．都由连续竞价产生

12、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本

13、中国及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。A．1B．2C．3D．5

14、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。A．移动平均线B．几何平均线C．支撑线D．压力线

15、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。A．中国工商行政管理总局B．中国C．中国人民银行D．中国期货业协会

16、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A．期货公司的股东有虚假出资行为的，期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得其股东权利B．期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

17、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料，请回答以下问题。]甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。A．净资产不低于人民币100万元B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C．不存在不良诚信记录D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录

18、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。A．期货公司B．期货公司营业部C．小王D．期货公司和小王

19、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令

20、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

21、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。A．公开、公平、公信B．公平、公正、公信C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正

22、管理和使用的具体办法由（）制定。A．期货监督管理机构B．期货监督管理机构会同财政部门C．期货监督管理机构会同中国人民银行D．期货监督管理机构会同中国期货业协会

23、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。A．价差B．基差C．差价D．套价

24、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A．为客户从事期货交易提供融资或者担保B．代客户下达交易指令C．协助期货公司向客户提示风险D．利用客户的期货结算账户进行期货交易

25、期货公司办理（）事项，期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货公司办理（）等事项，应当经期货监督管理机构批准。A．公司停业B．变更业务范围C．参股境外期货类经营机构D．控股股东发生变化

2、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表B．月报表C．季度报表D．年报表

3、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国报告B．移交司法机关追究刑事责任C．直接对其进行刑事处罚D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

4、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D．向中国报告

5、风险管理的基本流程包括__。A．风险识别B．风险的预测和度量C．风险控制D．风险消除

6、下列关于中国的表述中正确的有（）。A．依法对期货公司进行监督管理B．无权对期货公司分支机构进行监督管理C．中国派出机构依法经中国授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D．中国派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理

7、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小

8、可由期货公司住所地的中国派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A．财务负责人B．期货公司董事长C．期货公司监事会D．除期货公司监事会以外的监事

9、期货交易所不得从事（）。A．信托投资B．股票投资C．非自用不动产投资D．间接参与期货交易

10、基金托管人的主要职责包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托财产B．计算信托财产本息C．签署基金管理机构制作的决算报告D．基金收益的分配和本金的偿还

11、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是__。A．在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况B．标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五C．系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五D．从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月

12、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握损失和滚动利润B．金字塔式买入卖出C．灵活运用止损指令D．制订交易的计划

13、套期保值者大多是__。A．生产商B．加工商和库存商C．投机商D．金融机构

14、下列关于商品供给的说法，正确的是__。A．供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则”C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少D．一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量

15、在实践中，企业识别风险的方法有__。A．风险列举法B．流程图分析法C．VaR方法D．CVaR方法

16、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A．编造并传播有关期货交易的虚假信息B．欺诈客户C．内幕交易D．操纵期货交易价格

17、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的

18、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B．期货从业人员获取不正当利益C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

19、关于中国对期货交易所的监管描述正确的有（）。A．中国认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B．中国认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C．中国可以向期货交易所派驻督察员D．中国对期货交易所的市场监管是行政义务，中国不得向交易所收取任何费用

20、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划C．控股股东净资产不低于人民币5000万元D．符合中国期货保证金安全存管监控的规定

21、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A．训诫B．公开谴责C．暂停从业资格D．撤销从业资格

22、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A．保证金制度B．风险准备金制度C．涨跌停板制度D．当日无负债结算制度

23、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。A．期货交易所B．套期保值者C．期货公司D．投机者

24、下列表述中，正确的有（）。A．期货公司应当加入期货业协会B．期货公司应当加入工商企业联合会C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理

25、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。A．利率期货B．股票指数期权C．外汇期权D．能源期权