审核区域： 监理项目部
审核员： 组
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涉及
| 文件 | 依据 条款 | 审核内容 | 审核方式 | 审核结果记录 |
| WI 4-1 | 7.1-7.8 | 上墙资料是否齐全、是否受控？ | 查看现场的上墙文件（进度控制计划、架构分工、进度照、晴雨表、质量方针、质量目标、制度、职责） | |
| WI 7-7 | 5.4 | 是否使用《原材（试件）抽样检验记录汇总表》；材料送检是否全面；试验报告是否及时存档 | 查看相关记录 | |
| COP4-1 | 5.1.3 | 是否及时对受控文件加盖监理项目部印章 | 查看相关文件 | |
| 7.2.1.2 | 项目专业监理细则、旁站监理方案、项目监理制度等其他监理策划文件是否由总监理工程师签字批准并加盖监理项目部公章 | 查看相关专业监理细则、方案、制度等策划文件 | ||
| 7.2.2.1 | 是否及时对工程报建文件、项目勘察资料、施工及物料采购合同、施工图纸及设计变更文件等相关技术资料应填写《文件接收记录》，并及时加盖受控章，并编制清单 | 查看相关纪录 | ||
| 7.2.2.2 | 是否及时向承建商发放技术资料及图纸并填写《文件发放记录》 | 查看《文件发放记录》 | ||
| 7.2.2.4 | 是否及时对失效的施工图纸、设计变更盖作废章 | 查看相关纪录 | ||
| COP 6-1 | 5.6.2.1 | 是否按要求编制了项目年度培训需求计划？ | 查看CDMS系统 | |
| 5.6.6.1 | 是否按计划组织了项目内部培训并做好培训记录？ | 查看员工培训记录 | ||
| COP6-2 | 5.1.3.3 | 固定资产/耐用品是否按要求进行登记、管理？ | 查看《固定资产/耐用品使用登记表》 | |
| WI 6-1 | 6.6 | 检测工具是否按要求进行管理、使用？ | 查看《C类检测工具检查记录》，检测工具是否贴有合适的准用标签。 | |
| COP7-2 监理准备 | 5.3 | 监理部是否及时将总监理工程师任命文件、监理机构设置通知书送交业主？ | 查看总监理工程师任命书、监理机构设置通知书和发文记录。 | |
| 5.5 | 监理人员变化时是否及时将《监理工程师变更通知书》送交业主？ | 查看《监理工程师变更通知书》及发文记录。 | ||
| 5.8 | 有无《监理规划》；内容是否符合要求；是否根据实际情况作调整 | 查看《监理规划》 | ||
| 5.9 | 是否按专业分阶段编写《监理细则》、《旁站监理方案》等监理策划资料？各监理工程师是否熟悉以上资料内容？ | 查看监理细则 | ||
| 5.10 | 是否按要求对监理规划、规章制度及合同进行交底？ | 查看交底记录 | ||
| 5.11 | 监理策划资料在批准执行后是否及时在公司CDMS工程管理系统中填报 | 查看CDMS系统 | ||
| COP7-2 勘察/设计阶段 | 6.1.1 | 是否审核勘察方案；是否检查勘察的进度和质量情况 | 查看审核记录 | |
| 6.1.5 | 是否对各阶段勘察报告进行审核 | 查看审核记录 | ||
| 6.2.1 | 监理项目部是否编制有设计阶段进度控制计划 | 查看有关记录 | ||
| 6.2.3 | 是否对阶段性设计文件进行审查 | 查看审查记录 | ||
| 是否进行设计验收 | 查看有关记录 | |||
| COP7-2 施工准备 阶段 COP7-2 施工 阶段 COP7-2 施工 阶段 COP7-2 施工 阶段 | 7.1 | 是否协助业主编制招标文件 | 查看有关记录 | |
| 7.2.3 | 是否对现场围墙、临时设施等前期工程的施工进行监理 | 查看监理日记 | ||
| 8.1.1 | 是否审查业主报建手续 | 查看建设工程投资立项批文；《建设用地规划许可证》；《建设工程规划许可证》；《建设工程施工许可证》；工程委托质量、安全监督登记手续等 | ||
| 8.1.2 | 是否按要求组织场地移交并形成《场地移交记录》 | 查看相关记录 | ||
| 8.1.3 | 是否进行施工组织设计/专项方案审查？ | 查看《施工组织设计（方案）报审表》及监理审查意见 | ||
| 8.1.4 | 是否进行施工图设计交底及图纸会审并形成施工图会审记录及会议纪要？ | 查看图纸会审记录；图纸会审会议纪要 | ||
| 8.1.5 | 是否发出监理配合要求 | 查看监理配合要求及发文记录 | ||
| 8.1.6 | 是否召开第一次工地会议 | 查看会议纪要 | ||
| 8.1.7 8.1.8 | 工程是否具备开工条件；是否签署工程开工指令？ | 查看工程相关批准许可文件、监督登记卡、开工报审表等开工审批文件 | ||
| 8.2 | 是否对分包商资质进行审查 | 查看分包施工合同；查看《分包商资格报审表》； | ||
| 8.3.1 | 是否对施工单位测量的仪器进行检查； | 查看相关记录 | ||
| 8.3.1 | 是否对测量资料进行确认并签认 | |||
| 8.3.2 | 是否对《工程材料/构配件/设备报审表》进行审批？ | 查看《工程材料/构配件/设备报审表》 | ||
| 8.3.5 | 是否将工序质量控制的措施和结果予以记录 | 查看《监理工程师日记》及相关的《监理工程师通知单》 | ||
| 旁站监理的落实情况 | 是否按方案内容实施旁站；查看旁站记录 | |||
| 是否对施工单位发出必要的停工指令 | 查看停工指令，审查其合理性、及时性 | |||
| 发出工程暂停指令后如施工单位拒不执行，是否及时以快报形式向主管部门报告 | 查看相关纪录 | |||
| 8.3.7 | 是否组织隐蔽工程验收并形成《隐蔽工程验收记录》 | 查看《报验申请表》《隐蔽工程验收记录》 | ||
| 8.3.8 | 是否及时组织分部分项工程验收； | 查看相关验收记录 | ||
| 是否组织相关单位进行中间验收并形成相关文件 | 查看桩基、主体、基础、电梯、消防等中间验收资料和验收会议纪要。 | |||
| 8.5 | 是否编写《监理控制进度计划》 | 查看《监理总进度控制计划》并审查其合理性 | ||
| 是否根据实际进度对《监理总进度控制计划》进行调整 | 查看新的《监理总进度控制计划》 | |||
| 是否审核施工单位编制的《施工总进度计划》 | 查看相关记录 | |||
| 是否督促施工单位根据实际进度情况调整《施工总进度计划》 | 查看相关记录 | |||
| 是否审核主要施工单位所报的月进度计划 | 查看相关记录 | |||
| 是否对进度计划进行跟踪调整并反映在工作记录中 | 查看《工程进度跟踪表》、《监理日记》及《会议纪要》中关于工程进度的记录及相关处理措施 | |||
| 8.6 | 是否及时审核完成报表 | 查看施工单位完成报表及监理审查意见 | ||
| 是否及时准确审核《工程款支付申报表》、《工程款支付清单》 | 查看《工程款支付申报表》、《工程款支付清单》是否符合规定 | |||
| 是否及时审核补充预算 | 查看补充预算 | |||
| 是否及时审核分包单位的结算 | 查看工程结算的审核文件 | |||
| 设计变更流程是否符合要求 | 查看有无使用《设计变更登记表》；有无按要求在图纸上标注； | |||
| 是否按要求处理工程索赔（签署《费用索赔申请表》） | 查看《费用索赔申请表》并审查其合理性 | |||
| 8.7.1 | 是否对工程相关合同建立合同管理台帐 | 查看相关纪录 | ||
| 8.8.1 | 是否建立工程相关各方的通信联络方式及文件收发制度 | 查看相关纪录 | ||
| 8.8.7 | 是否将施工质量、安全、进度情况的照片上传到公司CDMS网络系统中 | 查看CDMS系统 | ||
| 8.9 | 是否按时召开工程监理周例会议并形成会议纪要 | 查看《周监理会议纪要》 | ||
| 是否召开必要的专题会议并形成会议纪要，如开工预备、防水等 | 查看《监理专题会议纪要》 | |||
| 是否召开监理部内部会议并形成会议记录（至少每月一次） | 查看监理部内部会议记录 | |||
| 8.3.10 | 是否组织竣工初验并形成相关记录 | 查看验收会议纪要及相关验收记录 | ||
| COP7-2安全监理 | 8.4.1 | 是否编制安全监理细则、编制安全监理架构和安全职责分工 | 查看相关资料 | |
| 是否制定现场安全监理制度 | 查看相关资料 | |||
| 是否编制安全监理应急预案；是否分析工程实施过程中的重大危险源并制定相应的监控措施 | 查看相关资料 | |||
| 8.4.2 | 是否审查施工单位主要管理人员及特种作业人员的资格证、上岗证 | 查看相关证件 | ||
| 8.4.3 | 是否审核施工单位的安全专项方案、安全应急救援预案及应急救援预案费用和安全防护措施费用使用计划 | 查看相关资料 | ||
| 8.4.4 | 是否进行安全巡视检查并将结果予以记录 | 查看监理日记中的相关记录及《监理工程师通知单》 | ||
| 是否定期组织安全大检查 | 查看相关记录 | |||
| 安全旁站监理的落实情况 | 查看旁站监理记录 | |||
| 8.4.5 | 是否对进场安全防护材料进行验收 | 查看相关记录 | ||
| 是否对起重机械、外脚手架进行使用前验收 | 查看相关记录 | |||
| 8.4.6 | 是否对安全文明施工措施费的支付和使用进行控制 | 查看相关记录 | ||
| 8.4.8 | 是否按时形成《监理月报》（安全月报） | 查看《监理月报》（安全月报）及其内容 | ||
| WI 8-1 | 5.1.3 | 项目部是否每周召开内部会议 | 查看内部会议记录 | |
| 5.1.4 | 项目总监是否不超过半月对监理人员的监理日记进行一次检查 | 查看监理日记中总监的审阅意见及检查时间 | ||
| 5.1.5 | 是否按时编写并上报《工程监理月报》 | 查看《工程监理月报》 | ||
| WI 7-9 | 5.2.1.1 | 建设单位建设程序违规事件发生时，监理项目部是否立即向建设单位发出书面监理工作联系函 | 查看相关纪录 | |
| COP7-2保修监理 | 9.1 | 是否编制《工程保修阶段监理细则》 | 查看细则 | |
| 9.2 | 是否填写《工程保修记录表》 | 查看《工程保修记录表》 |
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