复杂性理论与教育研究范式的新取向(1)

■张夏青

教育学术月刊2009.2

EDUCATION RESEARCH MONTHLY

摘要：复杂性理论是在传统经典科学范式局限性日益暴露的过程中逐步兴起的，复杂性理论强调非线性、混

沌；无序性与自组织以及元观点，这为教育研究范式的转换开辟了一条新路径。复杂性理论使我们能够以一种全新的视角来重新审视教育，鼓励开放的、多元的教育研究思路；重视教育过程中的偶发事件与个案研究，强调教育研究过程中的反思性研究等，这为教育研究的创新提供了一个可能的生长点。

关键词:复杂性；教育研究范式；个案研究；反思性研究

作者简介：张夏青，女，北京师范大学教育学院07级博士研究生（北京

100875）。

“科学方法不是呆物，而是一个不断生长的过程”[1]

人类教育学理论发展到21世纪所取得的一系列突破，在根本上应归功于人们在教育研究范式上的创新。研究范式作为精神产品的生产方式，如同物质产品的生产方式一样，是教育研究创新的关键。复杂性理论的提出为教育研究范式的转换开辟了一条新路径，使我们能够以一种全新的视角重新审视教育，为教育研究的创新提供了一个可能的生长点。

一、超越简单性：复杂性理论的基本观点

复杂性理论是在传统经典科学范式的局限性日益暴露的过程中逐步兴起的。经典科学范式的典型特征是强调世界的线性确定性和因果决定论，认为世界在本质上是简单的，复杂只是世界的表面现象。牛顿在其《自然哲学之数学原理》一书中指出:“自然界是最简单的。”[2]爱因斯坦也认为,真实的自然界是一个简单的自然界:“自然规律的简单性也是一种客观事实,而且正确的概念体系必须使这种简单的主观方面和客观方面保持平衡。”[3]主张通过简化、还原等简单性原则和方法来认识世界的本质。20世纪之前自然科学在这种简化、还原范式的支配下，取得了巨大的成就，但结果却是以在此范式支配下所发现的新成果否定了自身。20世纪初，作为现代科学前沿的物理学获得了突破性进展，量子力学、相对论打破了自牛顿以来经典力学的“科学”神话，粉碎了科学的“绝对真理”，人们开始认识到世界的相对性。20世纪60年代以来，科学发生了更为深刻的转型，出现了从简单性科学向复杂科学的转变，各种关于非线性复杂系统的研究取得了实质性进展，人们认识到，在自然、社会、思维中更为

普遍存在的是非线性。经典科学范式本质上是关于简单性的科学，主张将自然还原为简单的数学关系，探求数量间线性的决定性因果关系。复杂性科学则是将复杂的自然界本身看作是复杂的现象，依靠整体的、非还原的、非决定的、不可逆的观念来研究复杂的现象本身，反对经典科学化繁为简的线性思维方式，提出复杂的、非线性的思维。普利高津在《探索复杂性》中提出“结束现实世界简单性原则”的口号，指出：“人类正处在一个转折点上，正处于一种新理性的开端。在这种新理性中，科学不再等同于确定性，概率不再等同于无知。”[4]法国著名思想家埃德加·莫兰也指出“今天复杂性已开始不是要被消除的敌人而是应被接受的挑战的面目出现……我们期望正在开始破坏关于科学的经典概念的变革将导致一场真正的思想改组。”[5]这一切都要求人们把复杂性当作现实世界的固有属性来认识。

关于复杂性，至今还没有人能给出其全部含义的确切描述，法国思想家埃德加·莫兰对此做了如下阐释:“所谓复杂的东西不能用一个关键词来概括,不能归结为一条规律,也不能化归为一个简单的思想。换言之,复杂的东西不能用“复杂性”一词来概括,被归结为一条所谓的复杂性规律,被化归为一个复杂性的观念。复杂性不是能够用简单的方式来加以确定并取代简单性的东西。”[6]这里我们试图从复杂性理论的几个重要特点出发来对此加以把握。

1.非线性、混沌。“非线性是复杂性产生的、演化的动力学机制,是连接简单性和复杂性的桥梁”。[7]非线性是

与线性相对而言的，线性是指两个变量之间存在的正比关系，在直角坐标系上呈直线；非线性是指两个变量之间

14

2.无序性、自组织。传统经典科学范式认为世界上所有事物的运动都是由必然的规律决定的，因此宇宙在本质上是井井有条、严格有序的，无序性只是事物的表面现象。而莫兰指出,世界的存在既不可能是纯粹有序的,也不可能是纯粹无序的,因为在一个只有无序性的世界里任何事物都将化为乌有而不可能存在,而在一个只有有序性的世界里万物将一成不变,不会有新的东西发生。所以,世界的基本性质是有序性和无序性的交混,而这正构成了事物“复杂性”的基础。无序性首先包含着偶然性或者不确定性，这就意味着对于事物的发展变化，我们不可能作出极其精确的预测，也就是说在初始条件确定的情况下，我们也不可能完全预知未来的情形。无序性的存在使我们认识到，事物的发展变化过程中包含很大的偶然性，我们只能在可能的范围内对事物的发展趋势作出预测，这个预测也仅表明一个概率问题。无序性还包含着能动性也即事物的自组织过程。自组织是指事物本身能动地根据发展过程中出现的随即、偶然因素通过利用外界信息来与环境实行有利于自身的物质和能量的交换,把负熵流引入自身,最终实现自主地组织化、有序化的过程。因此，虽然事物的无序性会扰乱事物原有的秩序，在事物发展道路上产生偶然的、随机的影响，但事物的自组织过程却可以保证事物与外界环境进行恰当的能量、信息交换，以平衡自身的发展并最终实现自身的有序化。

3.元观点。元观点是复杂性理论的又一重要内容，在这一点上，可以用元数学中的哥德尔不完全定理和塔尔斯基的语义学定理来说明。“哥德尔不完全定理”指的是特定的数学形式系统不可能是完备的,因为在它内部至少有一个正确的命题不能被证实。塔尔斯基语义学定理指的是一个语言系统的真理的概念不可能在该语言系统中被表达,而只能在一个把该系统作为对象处理的内容更为丰富的元语言系统中得到表达。这样,哥德尔和塔尔斯基两个人都向我们指出了“任何一个概念系统必然包含一些只能在系统之外给予回答的问题。因此,要考察一个系统,就必须参照一个元系统”。[9]元系统是指一个在证明手段上比系统更加有力，在内容上更为丰富的形式系统，包含了系统成立的条件或其前提的根据。元系统包含着有关认识对象的更为广阔的视界,系统视界只代表着元系统范围内的一个特例。比如牛顿的经典力学（系统）在相对论力学（元系统）的视界中只代表着研究宏观物体低速运动的特殊条件下的极限情况。在这个意义上讲，传统经典科学的研究范式是使研究对象脱离其存在环境、使被认识的对象脱离其认识主体的只在系统视野内进行的研究，复杂性理论则要求我们把研究视界从系统的层次上升到元系统的层次，将研究对象放入它所存在的环境中,把研究者本人包含在他的认识活动过程中。这就要求关于某类研究对象的理论系统不应当是绝对封闭的,它应该随时准备对它的元系统开放；它对对象的考察应当既在系统的框架内进行又在元系统的框架内进行,这样就会既看到对象的现状又看到对象的根据或限度，这就叫做“用双目观物”。

二、转换新取向：复杂性理论对教育研究范式的启示

在漫长的教育发展历程中，教育研究范式也经历了相应的转换，教育研究范式的转换与特定的社会历史背景、哲学及科学发展有密切关系，其中“科学变革是教育研究范式转换的一个重要因素”，[10]因此，复杂性理论的出现作为科学变革过程中的一个重要标志对教育研究范式的转换必然产生重要影响。

长期以来，在传统经典科学简单性研究范式的影响下，教育研究范式也基本上遵循了简单性的研究思路：以教育事实作为研究对象，借助数学工具，以求发现各种事实之间的简单线性因果关系。从康德到赫尔巴特，从行为主义到实验教育学，教育研究一直在简单性研究范式的支配下展开，而教育研究的简单性范式与简单性的科学研究范式一样存在缺陷：首先，简单性教育研究范式将教育研究的对象简单化，将复杂的教育现象作为简单的客观事实来对待，这就忽视了教育活动本身的复杂性。其次，简单性的教育研究范式试图通过严格控制初始条件的教育实验来寻求教育过程中各因素之间的线性因果关系，寻找教育活动的“规律”，忽视了教育活动之所以展开的宏观外部环境，忽视了研究主体的主观参与。因此，如何走出简单性教育研究范式的支配，确立一种新的教育研究范式取向是当前教育研究创新的一个重要问题。复杂性理论的提出则为确立当前教育研究范式的新取向提供了一条可供选择的路径。

首先，复杂性理论告诉我们世界是复杂的，世界上各种不同事物之间的联系是非线性多于线性的。教育活动作为人类的一种特殊实践活动，其本质上也是复杂的。“教育系统是开放的自组织复杂巨系统”。[11]教育活动的复杂性体现在教育过程的方方面面之中：如教育活动中除了物的因素之外，更重要的是人的因素，因为人不仅是教育活动的对象还是教育活动的主体；人不仅是一种生物性存在，更是一种社会性存在；人不仅有身体，还有心理、情感等……这就更增加了教育活动的复杂性。此外围绕在受教育者周围的家庭、社会、学校等诸多因素对教育

复杂性理论与教育研究范式的新取向

15教育学术月刊2009.2

活动均产生着极为广泛、深远、多变的影响,并呈现出和谐与不和谐、一致与不一致的复杂交混。因此，在教育活动过程中,不同的原因可能会导致同一个结果,同一个原因也可能导致不同的结果。比如教学活动中我们倾向于把最好的师资组合、教学设备、教学管理配备给最好的学生,而结果该班学生的成绩却往往不是最好的，这种教学活动中的非线性相关就是教育活动复杂性的具体体现；再比如教学内容中,很难严格区分哪些是纯知识性的,哪些是专门发展学生智力的,哪些是专为思想政治教育服务的,教育内容与学生各方面能力的发展也不是线性的一一对应的关系；课堂教学中的突发事件、“教学之外的东西”、学生的恶作剧，这些看似随机的偶然事件，都有可能引起不同的“蝴蝶效应”。由此，我们在进行教育研究时，绝不能因循非此即彼、寻求唯一因果关系的线性思维模式,而应以开放的、多元的、整合的、非线性的复杂眼光来研究和认识教育现象和问题。我们应允许有多元的研究思路,鼓励运用各种个性化的理论及描述性的观点来对纷繁多变的教育现象世界作出不同的解释和理解,应采取谨慎和开放的态度对待不同的研究结果，力求通过不同的视角和多样化的研究对教育实践产生积极的启迪与范导作用。在这一点上，正如埃德加·莫兰所说:现实世界的“一个理论不是一个目的地,它只是一个可能的出发点。一个理论不是一个解决的办法,它只是处理问题的可能性”。[12]其次，复杂性理论关于世界是无序与有序相互的交混及自组织等观点使我们认识到教育系统作为一个复杂的自组织系统，其有序与无序交混的事实，作为一种自组织,其间必然存在着有序性的因素,这种因素有助于建构和形成教育系统的秩序化特征,并在客观上易于使人们形成较为明确的教育意图、步骤和程序,但教育并不是一个事先就设定好固定不变的程序和目标、然后在这个程序及目标的指引下展开的必然过程，教育过程中的偶然和突发事件等无序性因素会深刻影响教育活动的展开，并会为教育实践活动提供罕见的机遇。传统简单性的教育研究范式将复杂的、具有艺术性的教育活动简化成了简单地按预先设计好的程序步骤操作的封闭活动，教育研究排除了教育活动中的随机事件、偶然因素，企图严格控制各种无关变量，排除无序、噪音和矛盾，抛开研究主体的主观参与，所以在这种研究范式指导下所得出来的结论只适用于那种假想的、不现实的状态，与真实的教育实践缺乏联系，这或许也是以往教育理论（教育研究结果）与教育实践相脱离的一个重要原因。实际上，在教育过程中，随机事件、偶然因素等都是不可避免的，矛盾则是堵不住的缺口。教育过程中的随机事件和偶然因素随时都可能打乱原有的教育秩序，破坏教育活动的有序性，但作为复杂系统的教育系统还是一个自组织系统，这使得在面临教育过程中的突发事件、偶然事件时，系统能自动的与外界环境进行恰当的信息交流与调节，并最终达到系统的有序状态。教育系统的这种自组织特性使得教育实践活动有其自身的逻辑，这就要求我们在教育研究过程中转变以往简单性教育研究范式指导下对教育过程进行简化、还原、严格控制各种变量的简单性研究思路，而重视对具有无序性特征的教育实践过程中的偶发事件或个案的研究,因为这种无序性的“噪声”或偶发事件也确切地承载着教育本真的奥秘与意蕴，而且正是这些随即事件和偶然因素显示了教育系统的自组织能力，使教育实践活动能随时保持恰当的有序性，使教育活动保有艺术的魅力。

最后，复杂性理论的元观点使我们认识到，任何系统作为一个特定形式系统，其本身的问题不能完全在系统自身内部得到解决，要想解决系统中的问题，就必须到元系统中去寻找答案。我们可以把只囿于一个形式系统，只根据既有的理论前提进行推导，也就是只在系统视野内进行的研究称为操作性研究。而把将“操作性研究”作为研究对象，力图发现其缺陷与不足，或者说它力图发现作为开端的某类理论体系的真理性的限度为目的的研究称为“反思性研究”。通过“反思性研究”，改组原有理论体系的缺陷及其限度，从而建立一个包纳更广的理论体系即元系统，也就是说“反思性研究”就是在元系统视野内进行的研究。由此，复杂性理论要求我们转变以往简单性教育研究范式就某类教育理论论教育的封闭式思维模式和简单的“操作性研究”方式，确立随时对元系统开放的观念，在系统和元系统的双重视野中观察思考，不断运用“反思性研究”探寻教育系统问题的解决办法。唯此，教育研究才能在不断的自我反思和改组更新中保持其生命活力，教育研究创新才可能不断地取得新的突破。

参考文献

[1]（英）贝尔纳.历史上的科学[M].北京：科学出版社,1981.

[2]欧阳康.复杂性与人文社会科学创新[J].哲学研究,2003,7.

[3]欧阳康.复杂性与人文社会科学创新[J].哲学研究,2003,7.

[4](比利时)普利高津.确定性的终结——

—时间、混沌与新自然法则[M].上海:上海科技教育出版社1998,5.

[5](法)埃德加·莫兰.复杂思想：自觉的科学[M].北京：北京大学出版社，2001,6.

[6]陈一壮.埃德加·莫兰的“复杂方法”思想及其在教育领域内的体现[J].教育科学,2004,(4).

[7]吴彤.“复杂性”研究的若干哲学问题[J].自然辩证法研究, 2000,(1).

[8]汪霞.课程研究:现代与后现代[M].上海:上海科技教育出版社,2003,118.

[9]转引自陈一壮.埃德加·莫兰的“复杂方法”思想及其在教育领域内的体现[J].教育科学,2004,(4).

[10]于伟,张夏青.论科学变革与教育研究范式的转换[J].集美大学学报,2003,4.

[11]张胜勇.反思与建构——

—20世纪的教育科学研究方[M].济南:山东教育出版社,1995,213.

[12]转引自司晓宏,吴东方.复杂性理论与教育的复杂性研究[J].教育研究,2007,11.

[13]参见石中英.论教育实践的逻辑[J].教育研究,2006,1.

责任编辑：陈国庆

16