2016年辽宁省基金从业资格：股票的价值与价格考试试卷

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 

1、以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票

B．商业本票

C．银行汇票

D．金融债券 

2、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。

A．积极型

B．保守型

C．投机

D．稳健型

3、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。

A．2007年12月

B．2008年1月

C．2008年5月

D．2008年8月 

4、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____

A：证券衍生工具基金

B：股票基金

C：债券基金

D：货币市场基金

5、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于____

A：可能现金替代

B：禁止现金替代

C：可以现金替代

D：必须现金替代 

6、__应取得中国证券业执业证书。

A．基金管理公司的全部基金销售人员

B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员

C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员

D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 

7、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。”

A：证券登记结算公司

B：基金管理人

C：基金托管人

D：监管机构

8、按__分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌交易

C．募集方式

D．证券所代表的权利性质 

9、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。

A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00

B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25

C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00

D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 

10、开放式基金非交易过户不包括__。

A．继承

B．司法强制执行

C．赎回

D．捐赠

11、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。

A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜

B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责

C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨

D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算 

12、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。

A．证券交易量标准

B．影响证券市场价格标准

C．影响投资者决策标准

D．对基金份额持有益或者基金份额的价格产生重大影响

13、在我国，证券监管机构是指____

A：

B：证券业协会

C：证券交易所

D：及其派出机构

14、下列费用中，__不需要基金资产承担。

A．基金审计费

B．基金份额持有会费

C．基金托管费

D．基金认购费 

15、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护____利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。

A：基金份额持有人

B：基金管理人

C：基金托管人

D：服务机构 

16、__是保守型投资者可选择的基金产品。

A．债券型基金

B．股票型基金

C．货币市场基金

D．保本型基金 

17、在我国，基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。

A．50% 

B．60% 

C．80% 

D．90% 

18、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。

A．基金托管银行

B．理财经理

C．基金销售机构

D．基金注册登记机构 

19、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。

A．新闻媒介

B．股东

C．业内机构

D．客户 

20、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。

A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标

B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型

D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 

21、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。

A．基金资产总值 

B．基金资产净值 

C．基金份额总值 

D．基金份额净值 

22、基金与股票、债券的共同之处在于__。

A．同属间接投资工具

B．风险相对分散

C．价格会随市场波动而变化

D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异 

23、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。

A．应重点关注基金的短期评级

B．基金评级具有预测性

C．可以直接根据基金等级进行投资

D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好

24、下列关于基金评级的说法，错误的是__。

A．投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性

B．投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名

C．通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异

D．获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益 

25、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。____

A：人员推销

B：营业推广

C：广告促销

D：公共关系 

26、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

A：单因素模型

B：多因素模型

C：CAPM模型

D：APT模型 

27、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。

A．证券投资咨询机构

B．证券公司

C．专业基金销售公司

D．商业银行 

28、下列不属于基金市场服务机构的是__。

A．基金销售机构 

B．基金注册登记机构

C．律师事务所和会计师事务所 

D．中国证券业协会 

29、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性

D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议 

30、中国的主要职责包括__。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B．负责监督有关法律法规的执行

C．维持公平而有序的证券市场

D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)  

31、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。

A．短期债券

B．实物债券

C．凭证式债券

D．记账式债券 

32、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。

A．净认购金额为49 504.95元人民币

B．认购费用低于500元人民币

C．认购份额为49 504.95份

D．认购金额为50000元人民币

33、____中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。

A：完全预期理论

B：有偏预期理论

C：市场分割理论

D：优先置产理论 

34、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。

A．投资形式

B．负债形式

C．融资形式

D．资产形式

35、封闭式基金的报价单位是____

A：每份基金价格

B：每10份基金价格

C：每100份基金价格

D：每1000份基金价格 

36、基金在我国被称为__。

A．共同基金

B．证券投资信托基金

C．信托产品

D．单位信托基金 

37、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

A．基金资产净值

B．基金资产总值

C．基金份额净值

D．基金总份额 

38、根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金

B．契约型基金和公司型基金

C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金 

39、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。

A．流通市场是发行市场的前提

B．发行市场是流通市场的延续

C．发行价格受交易价格影响

D．发行市场是流通市场的基础 

40、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。

A．人员推销

B．广告促销

C．营业推广

D．公共关系

41、关于基金的转换业务，以下描述正确的是__。

A．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换

B．同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换

C．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换

D．登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换 

42、1879年，英国公布____，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

A：《股份有限公司法》

B：《投资基金管理办法》

C：《投资顾问法》

D：《投资公司法》 

43、基金的费用不包括__。

A．管理人报酬

B．利息支出

C．申购费用

D．交易费用

44、对于持续持有期少于__日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5%的赎回费。

A．5

B．7

C．14

D．30 

45、下列关于公募基金的说法中，正确的有__。

A．募集对象不固定

B．投资金额要求低，适宜中小投资者参与

C．接受监管部门的严格监督

D．允许面向社会公开发售基金份额和宣传推广 

46、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有__。

A．目标市场可以分为主要市场和次要市场

B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场

C．目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销

D．市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销 

47、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。

A．登记

B．清算

C．存管

D．交收 

48、下列债券发行的定价方式中，__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。

A．以价格为标的的荷兰式招标

B．以价格为标的的美式招标

C．以收益率为标的的荷兰式招标

D．以收益率为标的的美式招标 

49、下列属于基金运作费的有__。

A．信息披露费

B．持有会费

C．分红手续费

D．银行汇划手续费 

50、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。

A．1%

B．3%

C．4%

D．5% 

51、按__分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌交易

C．募集方式

D．证券所代表的权利性质 

52、下列属于股指期货功能的有__。

A．系统风险规避功能

B．资产配置功能

C．跨期交易功能

D．价格发现功能 

53、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．证券投资咨询公司

B．律师事务所

C．证券信用评级机构

D．资产评估机构 

54、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。

A．认购时间与股权登记日的关系

B．认购时间

C．股权登记日

D．持有股票时间的长短 

55、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。

A．3%

B．2.5%

C．5%

D．1.5% 

56、下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金

B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金

C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等

D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 

57、代办股份转让系统又称为__。

A．一级市场

B．二级市场

C．三级市场

D．三板市场 

58、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。

A．采用部分延期赎回，并立即向中国备案，在3个工作日内，在至少一种中国指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法

B．接受全额赎回

C．暂停接受赎回申请

D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国指定的信息披露媒体公告 

59、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是__。

A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请

B．基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定

C．募集金额应不少于2亿元人民币

D．基金份额持有人应不少于2000人 

60、封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括__。

A．基金份额总额达到核准规模的80%以上

B．基金合同期限为5年以上

C．基金募集金额不低于2亿元人民币

D．基金份额持有人不少于1000人