二、XX县总工会部室廉政风险点排查表
三、XX县总工会岗位廉政风险点排查表
一、XX县总工会机关廉政风险点排查表
单位廉政风险点排查表（内部职权）
单位名称： XX县总工会 填表时间：XXXX年X月XX日
| 单位名称 | XX县总工会 | 单位主要负责人 | XXX | ||||||
| 职权名称 | 运行环节 | 风险点及其表现形式 | |||||||
| 风险点 | 表现形式 | ||||||||
| 决策程序、权力监督制衡等 制度机制方面 | 管理不到位、制度不落实的 工作环节 | ||||||||
| 公务用车管理 | 1、填写派车单 | 可能存在违反公务车辆管理使用和维修规定；车辆调度未按程序办理。 | 因不按照规定维修、保养车辆，或者不按照规定到定点维修点维修、保养车辆，导致车辆受损。 | 因对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发生，造成不良社会影响。 | |||||
| 2、办公室提出派车意见 | |||||||||
| 3、单位领导审批 | |||||||||
| 4、办公室派遣车辆 | |||||||||
| 财务 预决算 | 1、预算编制 | 存在预算编制不合理的风险；存在忽略确认的风险；存在预算执行结果控制不到位的风险。 | 不准确编报年度预决算，因而违反了财务规定。 | ||||||
| 2、预算送审 | |||||||||
| 3、预算执行 | |||||||||
| 财务处理 | 1、经费收缴 | 存在工会经费收缴难或收不到位的风险；存在分类不够明细的风险；存在把关不严的风险。 | 偶尔超范围支出办公经费，出现制度管理落实不到位，权力监督机制不健全。 | 不能按法规征收工会经费，管理难度大，导致经费收缴难或收不到位。 | |||||
| 2、帐务处理 | |||||||||
| 3、财务报销 | |||||||||
| 主要负责人意见 | 单位意见 | （填会议研究情况） （盖章） | |||||||
单位名称： XX县总工会 填表时间：XXXX年X月XX日
| 单位名称 | XX县总工会 | 单位主要负责人 | XXX | ||||||
| 职权名称 | 运行环节 | 风险点及其表现形式 | |||||||
| 风险点 | 表现形式 | ||||||||
| 决策程序、权力监督制衡等 制度机制方面 | 管理不到位、制度不落实的 工作环节 | ||||||||
| 物资采购 | 1、编制采购预算 | 把关不严，制度不健全，存在廉政风险。 | 按照财务规定执行力度不够，内部物资采购管理制度不健全，使部室物资采购、发放管理工作不正常。 | 出现公用物品采购组织不够健全，操作不够规范，管理和监督措施不到位等现象。 | |||||
| 2、各部室提交采购计划 | |||||||||
| 3、采购申请审批 | |||||||||
| 4、组织实施采购 | |||||||||
| 主要负责人意见 | 单位意见 | （填会议研究情况） （盖章） | |||||||
单位名称： XX县总工会 填表时间：XXXX年X月XX日
| 单位名称 | XX县总工会 | 单位主要负责人 | XXX | ||||||
| 职权名称 | 运行环节 | 风险点及其表现形式 | |||||||
| 风险点 | 表现形式 | ||||||||
| 决策程序、权力监督制衡等 制度机制方面 | 管理不到位、制度不落实的 工作环节 | ||||||||
| 工会组建 | 1、基层单位党组织提出成立工会申请，并提交工会拟任人员名单 | 基层单位建会、会员发展。 | 未能严格按照《工会法》相关规定建立工会组织和会员发展。 | 对照《工会法》规定，要求非公企业单位组建工会，在组织宣传和实施上不到位，加大会员入会管理力度不够。 | |||||
| 2、组织部、分管领导审核，并报会议审议 | |||||||||
| 3、基层单位召开职代会或职工大会进行选举表决，并将结果报县总工会 | |||||||||
| 4、县总工会根据《工会法》及有关规定进行审查、批复 | |||||||||
| 主要负责人意见 | 单位意见 | （填会议研究情况） （盖章） | |||||||
单位名称： XX县总工会 填表时间：XXXX年X月XX日
| 单位名称 | XX县总工会 | 单位主要负责人 | XXX | ||||||
| 职权名称 | 运行环节 | 风险点及其表现形式 | |||||||
| 风险点 | 表现形式 | ||||||||
| 决策程序、权力监督制衡等 制度机制方面 | 管理不到位、制度不落实的 工作环节 | ||||||||
| 信访工作 | 1、受理 | 存在不按规定登记的风险；存在办理不及时、不认真的风险。 | 因理解和解释不准确、不全面，态度不真诚，引发一些矛盾。 | 对《信访条例》学习不透，在信访接待工作中，出现未及时答复来信来访人员和上报工作。 | |||||
| 2、交办信访件，信访办跟踪督查 | |||||||||
| 3、提出建议 | |||||||||
| 4、处理结果告知信访人 | |||||||||
| 便民维权 | 1、单位或个人申请 | 会同有关单位进行调查、核实不能履行 | 因制度不健全，思想不够重视，学习掌握相关不够，导致在接待职工劳动纠纷中不太热情、记录不够及时、比较少等问题发生。 | 此项工作管理不到位，制度不健全，导致不能与有关部门一同参与职工调解和处理劳动争议工作的调查、核实、取证。 | |||||
| 2、相关部室会同有关单位进行调查、核实，按有关规定提出处理意见 | |||||||||
| 3、答复单位或个人 | |||||||||
| 4、归档立卷 | |||||||||
| 主要负责人意见 | 单位意见 | （填会议研究情况） （盖章） | |||||||
单位名称： XX县总工会 填表时间：XXXX年X月XX日
| 单位名称 | XX县总工会 | 单位主要负责人 | XXX | ||||||
| 职权名称 | 运行环节 | 风险点及其表现形式 | |||||||
| 风险点 | 表现形式 | ||||||||
| 决策程序、权力监督制衡等 制度机制方面 | 管理不到位、制度不落实的 工作环节 | ||||||||
| 劳模评选 | 1、根据上级文件和县委、县要求，提出劳模评选类型、指标分配意见后报县委 | 存在初推名额分配不合理的风险；存在初推类型不成比例的风险；存在推荐程序不规范的风险；不按规定、标准、程序推荐和评选。 | 因对评选标准和相关文件规定执行的理解不透，导致评选出的劳模，其公开、公平、公正的标准度不够。 | ||||||
| 2、对相关单位提供的候选人名单进行调查、核实 | |||||||||
| 3、县劳模评选工作领导组初审后公示 | |||||||||
| 4、报县委、县审定 | |||||||||
| 5、上报、市进行表彰 | |||||||||
| 主要负责人意见 | 单位意见 | （填会议研究情况） （盖章） | |||||||
单位名称： XX县总工会 填表时间：XXXX年X月XX日
| 单位名称 | XX县总工会 | 单位主要负责人 | XXX | ||||||
| 职权名称 | 运行环节 | 风险点及其表现形式 | |||||||
| 风险点 | 表现形式 | ||||||||
| 决策程序、权力监督制衡等 制度机制方面 | 管理不到位、制度不落实的 工作环节 | ||||||||
| 困难职工（含农民工）帮扶 | 1、个人申请、基层工会审查 | 存在对申请人审核把关不严的风险；存在不按规定标准发放的风险；困难职工救助、日常走访慰问、送温暖等活动资金在使用过程中，救助的对象条件摸不准。 | 对救助对象审查过程中，把关不严、不细，偶尔可能会有重情面的现象发生；在帮扶救助经费审批、使用上，因有些业务不太精通，有可能违反相关规定和制度。 | 按照《XX县总工会困难职工帮扶中心困难职工帮扶暂行办法》，对困难职工进行救助过程中，有时服务、解释工作不够到位。 | |||||
| 2、帮扶中心调查、核实 | |||||||||
| 3、办公会议研定 | |||||||||
| 4、开展帮扶活动 | |||||||||
| 工会经费审查 | 1、经审办对本级和下级工会经费审查提出意见 | 存在审计不认真的风险；存在整改不彻底的风险。 | 在审查审计过程中，对被审单位不够严，有敷衍了事的现象。在执行《中国工会审计条例》中，对基层工会的财务审计，发现问题后整改不够及时。 | ||||||
| 2、对被审查单位下发《审计通知书》 | |||||||||
| 3、审查小组进行审计 | |||||||||
| 4、下发《审计意见书》 | |||||||||
| 5、整改验收 | |||||||||
| 主要负责人意见 | 单位意见 | （填会议研究情况） （盖章） | |||||||
部室廉政风险点排查表
单位名称：XX县总工会 填表时间：XXXX年X月XX日
| 部室名称 | 办公室 | 部室负责人 | XXX | 分管领导 | XXX | ||||||
| 职权名称 | 运行环节 | 风险点及其表现形式 | |||||||||
| 风险点 | 表现形式（重点是制度机制方面） | ||||||||||
| 公务接待 | 1、会计财务审核 | 存在把关不严，进而造成廉政风险。 | 有些票据审核不认真，松懈麻痹，可能出现违反《公务接待审批制度》中的有关规定。 | ||||||||
| 2、审核 | |||||||||||
| 3、分管财务领导审批 | |||||||||||
| 4、财务出纳报销 | |||||||||||
| 公务用车管理 | 1、填写派车单 | 存在超标准接待和同城请吃的风险；存在公车私用和公车私驾的风险。 | 对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发生，造成不良社会影响 ；不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点维修点维修、保养车辆。 | ||||||||
| 2、办公室提出派车意见 | |||||||||||
| 3、单位领导审批 | |||||||||||
| 4、办公室派遣车辆 | |||||||||||
| 科室互评 意见 | （签章） | 分管领导 意见 | |||||||||
| 主要负责人意见 | 单位意见 | （填会议研究情况） （盖章） | |||||||||
单位名称：XX县总工会 填表时间：XXXX年X月XX日
| 部室名称 | 办公室 | 部室负责人 | XXX | 分管领导 | XXX | |||||
| 职权名称 | 运行环节 | 风险点及其表现形式 | ||||||||
| 风险点 | 表现形式（重点是制度机制方面） | |||||||||
| 文秘工作 | 1、收文登记 | 管理分工不明、职责不清、制度不完善，存在档案混乱现象。 | 在一些机要文件收文、传阅、保管、流转等工作中，由于分工管理不明确、归档职责不清楚、制度不完善，可能造成丢失或泄密现象。 | |||||||
| 2、送办公室领导拟办 | ||||||||||
| 3、归档立卷 | ||||||||||
| 4、移交档案馆 | ||||||||||
| 科室互评 意见 | （签章） | 分管领导 意见 | ||||||||
| 主要负责人意见 | 单位意见 | （填会议研究情况） （盖章） | ||||||||
单位名称：XX县总工会 填表时间：XXXX年X月XX日
| 部室名称 | 办公室 | 部室负责人 | XXX | 分管领导 | XXX | |||||
| 职权名称 | 运行环节 | 风险点及其表现形式 | ||||||||
| 风险点 | 表现形式（重点是制度机制方面） | |||||||||
| 物资采购 | 1、编制采购预算 | 把关不严，制度不健全，存在廉政风险。 | 按照财务规定，执行力度不够，内部物资采购管理制度不健全，使部室物资采购、发放管理工作不正常。 | |||||||
| 2、各部室提交采购计划 | ||||||||||
| 3、采购申请审批 | ||||||||||
| 4、组织实施采购 | ||||||||||
| 科室互评 意见 | （签章） | 分管领导 意见 | ||||||||
| 主要负责人意见 | 单位意见 | （填会议研究情况） （盖章） | ||||||||
单位名称：XX县总工会 填表时间：XXXX年X月XX日
| 部室名称 | 财务部 | 部室负责人 | XXX | 分管领导 | XXX | |||||
| 职权名称 | 运行环节 | 风险点及其表现形式 | ||||||||
| 风险点 | 表现形式（重点是制度机制方面） | |||||||||
| 财务预决算 | 1、预算编制 | 存在预算编制不合理的风险；存在忽略确认的风险；存在预算执行结果控制不到位的风险。 | 不准确编报年度预决算，导致工会经费收支失衡。 | |||||||
| 2、预算送审 | ||||||||||
| 3、预算执行 | ||||||||||
| 财务处理 | 1、经费收缴 | 存在工会经费收缴难或收不到位的风险；存在分类不够明细的风险；存在把关不严的风险。 | 不能按法规征收工会经费，导致经费收缴难或收不到位。偶尔超范围支出办公经费，出现制度管理落实不够。 | |||||||
| 2、帐务处理 | ||||||||||
| 3、财务报销 | ||||||||||
| 科室互评 意见 | （签章） | 分管领导 意见 | ||||||||
| 主要负责人意见 | 单位意见 | （填会议研究情况） （盖章） | ||||||||
单位名称：XX县总工会 填表时间：XXXX年X月XX日
| 部室名称 | 组织部 | 部室负责人 | XXX | 分管领导 | XXX | ||||||
| 职权名称 | 运行环节 | 风险点及其表现形式 | |||||||||
| 风险点 | 表现形式（重点是制度机制方面） | ||||||||||
| 工会组建 | 1、基层单位党组织提出成立工会申请，并提交工会拟任人员名单 | 基层单位建会、会员发展。 | 1、因指导不力、目标不明确等主观原因，出现部分基层单位建会和发展会员工作任务没有完成； 2、因把关不力，督促不及时造成基层不符合规定要求、岗位出现空缺； 3 、因要求不严，管理不力，造成宣传培训工作计划没有完成； 4、因制度建设不力，监督不到位，出现分管部门干部违纪现象。 5、符合条件的企业未及时按照《工会法》要求建立工会组织；已建会的单位会员入会率达不到要求。 | ||||||||
| 2、组织部、分管领导审核，并报会议审议 | |||||||||||
| 3、基层单位召开职代会或职工大会进行选举表决，并将结果报县总工会 | |||||||||||
| 4、县总工会根据《工会法》及有关规定进行审查、批复 | |||||||||||
| 科室互评 意见 | （签章） | 分管领导 意见 | |||||||||
| 主要负责人意见 | 单位意见 | （填会议研究情况） （盖章） | |||||||||
单位名称：XX县总工会 填表时间：XXXX年X月XX日
| 部室名称 | 信访办 | 部室负责人 | XXX | 分管领导 | XXX | ||||||
| 职权名称 | 运行环节 | 风险点及其表现形式 | |||||||||
| 风险点 | 表现形式（重点是制度机制方面） | ||||||||||
| 信访工作 | 1、受理 | 在信访接待工作和职工劳动纠纷中，工作推诿、敷衍、拖延受理。 | 因理解和解释不准确、不全面，态度不真诚，引发不必要的矛盾。对《信访条例》的规定学习不透，在信访接待登记过程中，出现未及时答复来信来访人员和事件上报工作。 | ||||||||
| 2、交办信访件，信访办跟踪督查 | |||||||||||
| 3、提出建议 | |||||||||||
| 4、处理结果告知信访人 | |||||||||||
| 便民维权 | 1、单位或个人申请 | 会同有关单位进行调查、核实不能履行 | 此项工作管理不到位，制度不健全，导致不能与有关部门一同参与职工调解和处理劳动争议工作的调查、核实、取证。 | ||||||||
| 2、相关部室会同有关单位进行调查、核实，按有关规定提出处理意见 | |||||||||||
| 3、答复单位或个人 | |||||||||||
| 4、归档立卷 | |||||||||||
| 科室互评 意见 | （签章） | 分管领导 意见 | |||||||||
| 主要负责人意见 | 单位意见 | （填会议研究情况） （盖章） | |||||||||
单位名称：XX县总工会 填表时间：XXXX年X月XX日
| 部室名称 | 经济部 | 部室负责人 | XXX | 分管领导 | XXX | ||||||
| 职权名称 | 运行环节 | 风险点及其表现形式 | |||||||||
| 风险点 | 表现形式（重点是制度机制方面） | ||||||||||
| 劳模评选 | 1、根据上级文件和县委、县要求，提出劳模评选类型、指标分配意见后报县委 | 存在初推名额分配不合理的风险；存在初推类型不成比例的风险；存在推荐程序不规范的风险；不按规定、标准、程序推荐和评选。 | 因对评选标准和相关文件规定执行的理解不透，导致评选出的劳模，其公开、公平、公正的标准度不够。 | ||||||||
| 2、对相关单位提供的候选人名单进行调查、核实 | |||||||||||
| 3、县劳模评选工作领导组初审后公示 | |||||||||||
| 4、报县委、县审定 | |||||||||||
| 5、上报、市进行表彰 | |||||||||||
| 科室互评 意见 | （签章） | 分管领导 意见 | |||||||||
| 主要负责人意见 | 单位意见 | （填会议研究情况） （盖章） | |||||||||
单位名称：XX县总工会 填表时间：XXXX年X月XX日
| 部室名称 | 保障部 | 部室负责人 | XXX | 分管领导 | XXX | ||||||
| 职权名称 | 运行环节 | 风险点及其表现形式 | |||||||||
| 风险点 | 表现形式（重点是制度机制方面） | ||||||||||
| 困难职工（含农民工）帮扶 | 1、个人申请、基层工会审查 | 存在对申请人审核把关不严的风险；存在不按规定标准发放的风险；困难职工救助、日常走访慰问、送温暖等活动资金在使用过程中，救助的对象条件摸不准。 | 对救助对象审查过程中，把关不严、不细，偶尔可能会有重情面的现象发生；在帮扶救助经费审批、使用上，因有些业务不太精通，有可能违反相关规定和制度。按照《XX县总工会困难职工帮扶中心困难职工帮扶暂行办法》，在对困难职工进行救助过程中，有时服务、解释工作不够到位。 | ||||||||
| 2、帮扶中心调查、核实 | |||||||||||
| 3、办公会议研定 | |||||||||||
| 4、开展帮扶活动 | |||||||||||
| 科室互评 意见 | （签章） | 分管领导 意见 | |||||||||
| 主要负责人意见 | 单位意见 | （填会议研究情况） （盖章） | |||||||||
单位名称：XX县总工会 填表时间：XXXX年X月XX日
| 部室名称 | 经审办 | 部室负责人 | XXX | 分管领导 | XXX | |||||
| 职权名称 | 运行环节 | 风险点及其表现形式 | ||||||||
| 风险点 | 表现形式（重点是制度机制方面） | |||||||||
| 工会经费审查 | 1、经审办对本级和下级工会经费审查提出意见 | 存在审计不认真的风险；存在整改不彻底的风险。 | 在审查审计过程中，对被审单位不够严，有敷衍了事的现象。在执行《中国工会审计条例》中，对基层工会的财务审计，发现问题后整改不够及时。 | |||||||
| 2、对被审查单位下发《审计通知书》 | ||||||||||
| 3、审查小组进行审计 | ||||||||||
| 4、下发《审计意见书》 | ||||||||||
| 5、整改验收 | ||||||||||
| 科室互评 意见 | （签章） | 分管领导 意见 | ||||||||
| 主要负责人意见 | 单位意见 | （填会议研究情况） （盖章） | ||||||||
岗位廉政风险点排查表
单位名称： XX县总工会办公室 填表时间：XXXX年X月XX日
| 姓名 | XXX | 性别 | 年龄 | 职务 | 主任 | 政治面貌 | ||||||||
| 职权名称 | 运行环节 | 风险点及其表现形式 | ||||||||||||
| 风险点 | 表现形式 | |||||||||||||
| 思想道德方面 | 岗位职责方面 | |||||||||||||
| 财务报销 | 审核 | 存在审核不严风险 | 职业道德遵守不够 | 导致虚报，冒领等违纪行为的发生 | ||||||||||
| 公务接待 | 安排就餐 | 存在超标准安排就餐风险 | 受外部环境影响造成行为失准 | 可能导致利用用于个人招待或单位招待管理混乱 | ||||||||||
| 公务用车 | 派车意见 | 存在车辆管理不严风险 | 受外部环境影响造成行为失准 | 导致公车私用、私驾现象行为发生 | ||||||||||
| 文秘工作 | 拟办意见 | 存在不公正、不保密风险 | 理论学习不够，工作作风漂浮 | 给工作造成不良影响 | ||||||||||
| 科室意见 | （填互评情况） （签章） | 分管领导 意见 | ||||||||||||
| 主要负责人意见 | 单位意见 | （填会议研究情况） （盖章） | ||||||||||||
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