尊敬的投资者:
本问卷旨在协助投资者了解自身对投资风险的承受能力,为保护您的合法权益,请真实、准确、完整地填写本问卷,如因存在欺诈、隐瞒或其它不实陈述而导致调查结果与实际情况不符的,本基金管理人不承担任何责任。投资者应购买与其风险偏好相适应的基金产品,若所选择基金产品的风险等级高于其风险承受能力,经提示后仍选择投资的,视为投资者已充分了解该投资风险并愿意承担相应的风险。(以下均为单选)
基本信息:
您的姓名: 联系方式:
证件类型: 证件号码:
年 龄: 学 历: 职 业:
调查问卷:
1.您的家庭可支配年收入为(折合成人民币)?
A.50万元以下 B.50万至100万元
C.100万至500万元 D.500万至1000万元
E.1000万元以上 | 2. 在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为? A. 小于5% B. 5%至20% C. 20%至40% D. 40%至65% E. 大于60% |
3.您的投资知识可描述为: A. 没有:毫无金融产品方面的知识 B. 有一些:会看一些投资理财的文章 C. 一般:对金融产品及其风险有基本的认识 D. 丰富:系统学习了解过金融产品及其风险 E. 精通:从事相关工作,每天都接触并运用 | 4.您的投资经验可描述为: A.除银行储蓄外,基本没有其他投资经验 B.购买过债券、保险等理财产品 C. 购买过非保本类结构投资产品 D.参与过股票、基金等产品的交易 E.参与过权证、期货、期权等产品的交易 |
5.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验? A.没有经验 B.少于2年 C.2至5年 D.5至10年 E. 10年以上 | 6.您计划的投资期限是多久? A.1年以内 B.1年至3年 C.3年至5年 D.5年至7年 E.7年以上 |
7.您投资基金的主要目的? A. 抵御通货膨胀,使资产保值 B. 多种理财配置中的一种,获得比债券略高的收益 C. 资产稳健增长 D. 资产迅速增长 E. 实现财富爆发式的增长 | 8. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少? A. 10%以内 B. 10%-20% C. 20%-40% D. 40%-60% E. 超过60% |
9.假设:投资A预期获得10%的收益,可能承担的损失非常小;投资B预期获得30%的收益,但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资: A.全部投资于收益较小且风险较小的A B.同时投资于A和B,但大部分资金投资于A C. 投资A和B的资金各占一半 D. 同时投资于A和B,但大部分资金投资于B E. 全部投资于收益较大且风险较大的B | 10. 以下哪项描述最符合您的投资态度? A.厌恶风险,希望本金不损失,并获得稳定回报 B.保守投资,不希望本金损失,愿意承担一定幅度的收益波动 C.寻求资金的较高收益和成长性,愿意为此承担有限本金损失 D.希望赚取高回报,愿意为此承担较大本金损失 E.对于坚定看好的项目,本金全部亏损也能承受 |
分数统计 | 风险偏好 | 基金风险评级匹配 |
20分≤得分≤35分 | 保守型 | 低风险等级 |
35分<得分≤50分 | 稳健型 | 低风险和较低风险等 |
50分<得分≤65分 | 平衡型 | 低风险、较低风险和中风险等级 |
65分<得分≤80分 | 成长型 | 低风险、较低风险、中风险和较高风险等级 |
80分<得分≤100分 | 进取型 | 低风险、较低风险、中风险、较高风险和高风险等级 |
评估结果:经过我们测试,您共得分_________分,您属于(□保守型□稳健型□平衡型□成长型□进取型)投资者。
投资人承诺:(请投资人抄写)(本人承诺以上所填全部信息为本人真实的意思表示,接受贵司评估意见,并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。)
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投资人签章:
经办人签章:
募集机构签章:
测评日期: 年 月 日
测评地点: