附 件 - 中国证券业协会

债券回购业务情况说明

重要提示：申请公司须对填报要求进行认真、仔细的阅读，并确认所填报内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，如填报内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，申请公司及其法人代表和有关责任人将承担相应法律责任。

    申报单位：              （公司盖章）

    填表日期：    年   月   日

中国证券业协会制

一、业务情况统计

二、合法合规性（包括但不限于以下内容）

1、是否存在挪用客户债券情况？

2、在结算公司是否存在欠库情况？

3、是否参与了“三方监管”？

4、是否为客户的回购业务进行过配资？

三、公司内部识别客户债券监控系统建设情况

四、对存在风险的或不合规业务的清理规范方案

五、证券公司的承诺

本机构及本人对以上内容进行了认真、仔细的审查，确认所填报的情况真实、准确、完整，无任何虚假或误导性陈述，并承诺：如以上内容存在虚假或误导性陈述，本机构及本人愿承担法律责任。

承诺人：　　　　   　　  　（加盖公章）

申请证券公司法定代表人签字：

年　 月　 日