风险管理办法

HSE管理体系作业文件

风险管理办法

发布版本：A

修 改 码：0

                         文件编码：DLYH/HSE/ZY01/ZA-2011 A/0

××××－××－××发布                    ××××－××－××实施

中石油大连液化天然气有限公司

PetroChina LNG DaLian Company Limited

1 目的

本办法的目的在于规范公司对风险识别、风险评价和风险控制的管理，有效控制风险。

2 范围

本办法适用于公司对风险的管理。

3 术语

4 职责

4.1 质量安全环保处是本办法的归口管理处室，主要职责：

4.1.1 负责公司风险管理的策划；

4.1.2 监督各处室风险识别、评价和控制措施的实施。

4.2 机动设备处

4.2.1 负责对设备设施风险识别、风险评价和控制；

4.3 生产处

4.3.1 负责生产过程的风险识别、风险评价和控制。

4.4 工程项目经理部

4.4.1 负责组织工程项目风险识别、风险评价和控制。

4.4.2 负责审批承包商风险控制措施。

4.5 运行保障中心

4.5.1 负责办公环境及交通风险识别、风险评价和控制。

4.5.2 负责检维修过程中风险识别、风险评价和控制。

4.6 相关处室

4.6.1 负责本处室主管业务范围内风险识别、风险评价及控制。

5 管理内容

5.1 风险管理的策划

策划主要围绕业务发展和生产经营管理活动展开。通过对风险识别、评价和控制，确定控制和降低风险的措施，并配置必要的资源，确保目标和措施的实现，策划应考虑：

a）将HSE风险管理融入公司所有生产经营活动和工程项目建设过程中；

b）组织制定风险管理相关程序，以识别与生产经营活动和工程项目建设有关的风险，并对其有效性进行评审；

c）全员参与风险识别、风险评价和控制等风险管理活动中；

d）在开展作业活动之前应进行作业风险分析；

e）开发应用风险识别、风险评价和风险控制的方法；

f）在执行变更时，将风险控制到合理并尽可能低的程度，控制措施在有关文件中加以说明；

g）在建立HSE目标和指标时，应考虑风险识别、风险评价的结果和削减控制的效果。

5.2 风险识别

5.2.1 基于WBS进行风险分解，建立风险分解结构

a）由于风险都是在生产运营或项目建设实施过程中形成和发展的，因此风险分解可以借鉴工作范围分解结构（WBS），或者基于WBS对已完成的风险分解结构进行完整性检验。

b）可以通过下述几种思路进行风险结构分解：

1）按风险的影响结果分：如进度风险，投资风险，质量健康安全风险；

2）按风险的发生原因分：对风险源进行深入的要素分解；

3）按风险的发生阶段分：生产运营过程，项目生命周期；

4）按风险的负责处室/主体分：生产处-工程项目经理部-承包商；

5.2.2 组织风险识别研讨会、建立风险识别初始清单

各处室组织处室员工及相关方人员，召开风险识别研讨会，建立风险识别初始清单。

a）研讨会依据以下规则研讨：

1）头脑风暴，集思广益，所有人的所有想法都是重要的；

2）专业化分组，各组有一个负责人，不同专业成员组成，主要负责一类风险；

3）使用互动式表单，记录讨论；

b）风险识别是一项持续的反复的过程。随着生产运营或项目建设过程的进展，未被识别的新风险可能会出现，相关处室在日常管理中予以持续识别。

c）风险识别过程中，通常会直接进入风险的定性分析过程；也可直接进入风险定量分析过程；同时应提出相关的风险控制措施。

d）通过风险识别研讨会，形成以下目标成果。

1）基于WBS和目标的风险分解结构；

2）基于风险分解结构的风险初始识别清单，其中可能包括：风险的定性和定量初步评估结果，风险的控制措施和负责单位。

5.3 风险评价

5.3.1 采用定性和定量相结合，评价风险的概率和影响

a）风险发生概率评估：采用定性评估为主，定量支持，使用概率等级进行定性评估，通常可分为五档：“很低”、“低”、“中等”、“高”、“很高”。

b）风险影响大小评估：采用定性分析和定量分析相结合，考虑公司对各类项目目标失败程度的承受度，定性分析风险发生后对目标的影响程度（包括工期、投资、质量、安全和环境等）；风险影响最终都可以量化为对净现值(NPV )的影响，NPV提供了对风险对不同目标（包括工期、投资、质量、安全和环境等）的影响进行统一衡量的基准。

5.3.2 建立风险优先排序，实现对重点风险的重点控制

a）根据风险可能对实现目标产生的潜在影响，进行风险优先排序；从风险的两大特性发生概率和影响程度入手，建立风险概率-影响矩阵；针对概率-影响矩阵内不同象限的风险，采取不同的风险控制措施。

b）确定哪种风险概率和影响的组合可被评定为重大风险和一般风险，应分别制定相应的风险控制措施。

5.4 风险控制

5.4.1按照规避、转嫁、消减、应急的思路，制定风险控制措施

相关处室负责牵头，根据风险识别和评价的结果，组织处室人员及其它相关人员，制定详尽的控制措施并实施，包括：

a）应对策略；

b）应对措施和具体行动；

c）各措施和行动的负责人；

d）所需的预算和费用；

e）限定完成期；

f）风险发生的征兆和警示，风险触发因素；

g）风险一旦发生或濒临发生时应急策略和方案；

5.4.2 跟踪风险状态，实施风险监控

a）追踪已识别风险，监测风险的原有状态是否改变，及其趋势分析；重点监控优先级高、高影响的的风险，密切关注发展状态。

b）审查现有风险控制措施的实施情况并评估其效力，必要时选择替代对策、实施应急或备用方案、采取纠正行动；

c）监测应急计划的触发条件；

d）风险应对负责人应当定期向处室负责人汇报上述工作内容；

e）识别、评价和应对新生风险，新识别出的风险记录评估并制定应对措施。

6 相关文件

《危害因素辨识、风险评价及控制管理程序》（DLYH/HSE/CX01/ZA-2011 A/0）

《重大危险源控制管理程序》（DLYH/HSE/CX02/SC-2011 A/0）

7 记录和表单

本作业文件起草处室：质量安全环保处

本作业文件主要起草人： 

审核人：