定向增发业务流程
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责编：小OO
时间：2025-09-24 00:07:50
定向增发业务流程
定向增发业务流程主要步骤时间公告信息董事会决议T董事会公告评估报告、关联交易公告等股东大会资料股东大会决议T+15股东大会公告接受投资人的《认购意向函》券商制作材料并上报反馈及修改、补充发行部部级会议（小会）R-45发审委审核通过R-30审核过会公告（或有）正式批文R审核批复公告投资人发送《认购意向函》R-R+1主承销商对意向投资人发送《询价函》R+2询价结束R+7定价R+8签署认购协议（可能要求保证金）R+9初步发行结果上报R+10批复同意R+12通知投资
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| 主要步骤 | 时间 | 公告信息 |
| 董事会决议 | T | 董事会公告 |
| 评估报告、关联交易公告等 | | 股东大会资料 |
| 股东大会决议 | T+15 | 股东大会公告 |
| 接受投资人的《认购意向函》 | | |
| 券商制作材料并上报 | | |
| 反馈及修改、补充 | | |
| 发行部部级会议（小会） | R-45 | |
| 发审委审核通过 | R-30 | 审核过会公告（或有） |
| 正式批文 | R | 审核批复公告 |
| 投资人发送《认购意向函》 | R-R+1 | |
| 主承销商对意向投资人发送《询价函》 | R+2 | |
| 询价结束 | R+7 | |
| 定价 | R+8 | |
| 签署认购协议（可能要求保证金） | R+9 | |
| 初步发行结果上报 | R+10 | |
| 批复同意 | R+12 | |
| 通知投资者缴款 | R+13 | |
| 缴款截止日 | R+16 | |
| 验资 | R+17 | |
| 股份登记 | R+20 | |
| 实施完毕 | R+21 | 实施结果公告 |
定向增发业务流程
定向增发业务流程主要步骤时间公告信息董事会决议T董事会公告评估报告、关联交易公告等股东大会资料股东大会决议T+15股东大会公告接受投资人的《认购意向函》券商制作材料并上报反馈及修改、补充发行部部级会议（小会）R-45发审委审核通过R-30审核过会公告（或有）正式批文R审核批复公告投资人发送《认购意向函》R-R+1主承销商对意向投资人发送《询价函》R+2询价结束R+7定价R+8签署认购协议（可能要求保证金）R+9初步发行结果上报R+10批复同意R+12通知投资
