廉洁风险防范(企管部)

廉洁风险防范管理资料

（企管部）目录

1.0 部门工作职责

2.0 岗位工作标准

2.1 企管部岗位工作标准

2.2 企管部副岗位工作标准

2.3 土建管理员岗位工作标准

3.0 工作岗位警示语

4.0 部门廉洁风险防控一览表

5.0 个人廉洁风险防控一览表

6.0 部门工作流程

6.1 土建工程项目工作流程1.0 部门工作职责

1.1企业管理

1.1.1负责建立并不断完善公司经营所需各类管理制度，检查监督其执行情况，对不符合规章制度的行为提出处理建议；

1.1.2负责建立并不断完善公司岗位业绩评价体系；负责监督、检查各部门（车间）工作完成情况，对部门履职情况进行考核，并提出奖惩建议；

1.1.3负责完善公司相关业务流程流转程序，督促相关部门严格按程序运行，对不按程序作业的行为提出处理建议；

1.1.4负责调查公司各项不符合事件，并提出处理建议；

1.1.5协助做好公司各部门的综合协调工作；

1.1.6参与公司组织系统及机构设置、编制人数的规划、研讨和修订工作，参与公司重大事项决策，参与公司发展规划工作；

1.1.7监督顾客咨询及投诉处理情况，对与顾客沟通过程中出现的违规违纪行为提出处理建议；

1.1.8负责收集、整理、分析公司生产经营过程中的相关信息，为领导决策提供依据；

1.1.9负责公司相关法律事务处理工作；

1.1.10负责组织编制年度工作计划，并检查计划完成情况。

1.2合同管理

1.2.1负责拟定公司土建工程相关合同，并按规定程序报审；

1.2.2负责审核公司物资采购、产品销售合同相关商务条款；1.2.3负责检查合同执行情况，督促相关部门严格履行合同条款，对合同履行中的违规违纪行为提出处理建议；

1.2.4负责检查产品购销合同签订程序是否符合上级部门及公司相关规定，对合同签订中的违规违纪行为提出处理建议；

1.2.5参与公司大额物资采购合同谈判工作；

1.3价格管理

1.3.1负责组织供应商调查、评价及选择工作，并做好相关记录；

1.3.2参与公司大额物资采购的价格谈判工作；

1.3.3负责组织公司产品定价工作；参与公司产品销售价格谈判工作；对异常销售价格提出处理建议；

1.3.4参与公司物资采购的询价比价工作；负责组织公司废旧物资处理工作；

1.3.5负责检查物资采购过程信息公开情况，督促相关部门严格按上级部门及公司规章制度履行职责，对物资采购过程中的违规违纪行为提出处理建议。

1.4土建管理

1.4.1负责组织公司大型土建项目的招标工作，并做好相关记录；

1.4.2负责公司大型土建项目的现场管理工作，对土建项目的质量、安全、进度负责；组织土建项目的工程计量工作，并做好相关记录；1.4.3负责编制公司土建项目的预决算工作，为公司决策提供依据；

1.4.4负责公司土建工程项目竣工资料的预审及归档工作；

1.4.5负责公司零星土建工程的现场管理，组织相关部门做好工程量的计量，并做好相关记录；

1.4.6负责集团公司土建项目各项报表的报送工作。

1.5审计监察

1.5.1负责公司内部审计工作；

1.5.2负责公司效能监察工作；

1.5.3负责公司监察工作；

1.6其他

1.6.1负责组织供应商考察，参与供应商选择及索赔工作；

1.6.2负责公司双基工作；2.0岗位工作标准

2.1企管部岗位工作标准

2.1.1工作内容与要求

2.1.1.1负责建立并不断完善公司经营所需各类管理制度，检查监督其执行情况，对不符合规章制度的行为提出处理建议；

2.1.1.2负责建立并不断完善公司岗位业绩评价体系；负责监督、检查各部门（车间）工作完成情况，对部门履职情况进行考核，并提出奖惩建议；

2.1.1.3负责完善公司相关业务流程流转程序，监督相关部门严格按程序运行，对不按程序作业的行为提出处理建议；

2.1.1.4负责调查公司各项不符合事件，并提出处理建议；

2.1.1.5负责公司内部审计工作，完善公司内部控制制度；

2.1.1.6负责公司效能监察工作；负责公司监察工作；

2.1.1.7负责公司合同管理工作，参与公司大额物资采购及产品销售合同谈判工作；负责检查合同履行情况，督促相关部门严格履行合同条款，对合同履行中的违规违纪行为提出处理建议；

2.1.1.8参与公司组织系统及机构设置、编制人数的规划、研讨和修订工作，参与公司重大事项决策，参与公司发展规划工作；

2.1.1.9负责组织公司产品定价工作；组织公司废旧物资处理工作；

2.1.1.10协助做好公司各部门的综合协调工作；

2.1.1.11负责公司双基工作；

2.1.1.12完成领导安排的临时工作

2.1.2岗位责任与权限

2.1.2.1对部门工作指标完成情况负全责，具有部门内部员工的奖惩权及开展部门内部工作的自主权；

2.2.2.2负责检查各部门指标完成及工作完成情况，有按照公司规定进行奖惩的建议权；

2.1.3检查与考核

2.1.

3.1企管部岗位工作受公司副经理的领导、检查和考核，岗位相关工作完成情况同时受公司经理、党总支检查和考核；

2.1.

3.2按要求完成或未按要求完成职责任务，分别按相关考核办法给予奖励或处罚。

2.2企管部副工作标准

2.2.1工作内容与要求

2.2.1.1负责根据市场环境，分析公司生产、技术、销售、管理能力及人、财、物、信息资源条件，提出公司发展目标、基本和策略等战略发展规划构想及规划调整建议；

2.2.1.2负责组织编制公司发展规划，策划、分析、论证公司资本运营、资本扩张方案及公司经营方针、策略，供领导决策参考；

2.2.1.3负责建立完善公司计划体系、经营目标体系，并实施考核；

2.2.1.4负责审核各职能部门拟订的部门计划，制定、分解公司的年度经营计划，并检查实施情况，对导常现象采取紧急补救措施；

2.2.1.5负责组织召开公司月计划工作会议，根据每月计划实际完成情况，以及经营过程中经营要素所发生的变动，对公司总计划及各部门的工作计划，及时实施滚动调整；

2.2.1.6负责监控各计划实施过程，加强生产、供应、销售、质量环节的平衡调度与统筹衔接，发现异常情况及时给予处理，同时向主要领导提交当月计划实施情况的书面总结材料；

2.2.1.7负责组织供应商调查、评价及选择工作，并做好相关记录；参与供应商索赔工作。

2.2.1.8监督顾客咨询及投诉处理情况，对与顾客沟通过程中出现的违规违纪行为提出处理建议；

2.2.1.9负责收集、整理、分析公司生产经营过程中的相关信息，为领导决策提供依据；

2.2.1.10负责审核公司零星土建工程决算资料；

2.2.1.11协助完成部门职能工作；

2.2.1.12完成领导安排的临时工作。

2.2.2岗位责任及权限

2.2.2.1对土建工程决算资料的真实性、合法性、准确性负责，有权抵制违反规定的行为；

2.2.2.2对计划执行情况有检查权及奖惩建议权；

2.2.3检查与考核

2.2.

3.1企管部副岗位工作受企管部的领导、检查和考核；

2.2.

3.2按要求完成或未按要求完成职责任务，分别按相关考核办法给予奖励或处罚。

2.3土建管理员岗位工作标准

2.3.1岗位工作内容与要求

2.3.1.1负责按照集团公司规定完成公司大型土建项目的招标相关资料编制工作，并及时上报；

2.3.1.2负责公司大型土建项目的现场管理工作，对土建项目的质量、安全、进度负责；组织土建项目的工程计量工作，并做好相关记录；

2.3.1.3负责编制公司土建项目的预决算工作，为公司决策提供依据；

2.3.1.4负责公司土建工程项目竣工资料的预审及归档工作；

2.3.1.5负责公司零星土建工程项目的现场质量、安全管理，组织相关部门做好工程量的计量，并做好相关记录；

2.3.1.6负责集团公司土建项目各项报表的报送工作；

2.3.1.7负责拟定公司土建工程相关合同，并按规定程序报审；

2.3.1.8完成领导交办的其他工作任务。

2.3.2岗位责任及权限

2.3.2.1对土建工程决算资料的真实性、合法性、准确性负责，有权抵制违反规定的行为；

2.3.2.2对土建工程项目的质量、安全负责；有权抵制影响工程质量、安全的行为；2.3.2.3对土建工程项目的计价工程量、工程单价负责；有权拒绝违反公司规定的指令；

2.3.3岗位检查与考核

2.3.3.1土建管理员岗位工作受企管部的领导、检查和考核；

2.3.3.2按要求完成或未按要求完成职责任务，分别按相关考核办法给予奖励或处罚。

3.0工作岗位警示语部门负责人

荷花圣洁污泥出，人品高洁廉中来

发展源于奋斗，公正源于廉洁

淡泊名利，尊崇廉洁

土建管理

千里之堤，毁于蚁穴；成功之路，毁于贪婪源洁流自清，人廉家安宁

4.0部门廉洁风险防控一览表

单位部门名称：企管部负责人：企管部

序号部门主

要职责

风险类

型

风险

等级

风险点防范措施考核机制

1

负责公司

制度、流程

管理

岗位职责三

可能存在因人情或利益诱惑，对违反制度、

工作流程的行为不及时处理，或处理有差异

性的现象

1.加强思想教育和廉洁教

育，增加责任意识，严格落

实失职责任追究制度；2.

严格执行公司管理制度，并

根据实际情况及时修订；3.

分管领导参与，加强监督检

查；4.相关部门参与，加强

土建工程项目过程监督。

《员工奖惩条例》、《管理

人员月度工资结算办

法》、《合同管理办法》等

制度及集团公司《工程管

理办法》等相关管理制度

考核

2 负责规划、

经营计划

管理

岗位职责三

可能存在因人情或利益诱惑，在编制各单位

计划时不严谨，对计划完成差的不及时处

理，或处理有差异性的现象

3 负责单位

绩效管理岗位职责三

可能存在因人情或利益诱惑，在进行绩效考

核时有差异性的现象

4 负责公司

土建工程

项目管理

岗位职责一

可能存在因人情或利益诱惑，违反制度随意

增大土建工程费用谋取私利、或在工程款项

结算中不按程序超进度拨付进度款的现象

5 负责公司

审计监察

工作

岗位职责三

可能存在因人情或利益诱惑，使违规违纪行

为得不到及时处理，或处理有差异性的现象

6 负责公司

合同管理岗位职责三

可能存在因人情或利益诱惑，使违反合同管

理规定的行为得不到及时处理，或处理有差

异性的现象5.0岗位（个人）廉洁风险防控一览表

所在部门：企管部岗位名称：企管部序

号主要职责风险点

风险

类型

风险

等级

防范措施

1 负责公司制

度、流程管

理

可能存在因人情或利益诱惑不认真履行职责，对违反制度、工作流

程的行为不及时处理，或处理有差异性的现象

岗位

职责

三

1.加强思想教育和廉洁教育，

增加责任意识，严格落实失职

责任追究制度；2.严格执行公

司管理制度，并根据实际情况

及时修订；3.分管领导参与，

加强监督检查；4.相关部门参

与，加强土建工程项目过程监

督。

2 负责单位绩

效管理可能存在因人情或利益诱惑不认真履行职责，在进行绩效考核时有

差异性的现象

岗位

职责

三

3 负责公司审

计监察工作可能存在因人情或利益诱惑不认真履行职责，使违规违纪行为得不

到及时处理，或处理有差异性的现象

岗位

职责

三

4 负责公司合

同管理可能存在因人情或利益诱惑不认真履行职责，使违反合同管理规定

的行为得不到及时处理，或处理有差异性的现象

岗位

职责

三

5 参与价格管

理可能存在因人情或利益诱惑不认真履行价格审核职责，对偏离市场

行情的物资采购、配件加工价格以及未经批准低价销售行为听之任

之，使违规违纪行为得不到及时处理、损害公司利益的现象；

岗位

职责

二

单位审核意见

负责人签字：5.0岗位（个人）廉洁风险防控一览表

所在部门：企管部岗位名称：企管部副序

号主要职责风险点

风险

类型

风险

等级

防范措施

1 负责规划、

经营计划管

理

可能存在因人情或利益诱惑不认真履行职责，在编制各单位计划时

不严谨，对计划完成差的不及时处理，或处理有差异性的现象

岗位

职责

三

1.加强思想教育和廉洁教

育，增加责任意识，严格

落实失职责任追究制度；

2.严格执行公司相关管理

制度，并根据情况及时修

订；3.部门领导参与，加

强监督检查；4.相关部门

参与，加强过程监督。

2 负责组织供

应商调查可能存在因人情或利益诱惑，在组织供应商调查时不认真履行职

责，谋取私利、损害公司利益的现象；

岗位

职责

二

3 负责组织土

建工程项目

管理

可能存在因人情或利益诱惑，违反制度随意增大土建工程费用谋取

私利、或在工程款项结算中不按程序超进度拨付进度款的现象

岗位

职责

二

4 参与价格管

理可能存在因人情或利益诱惑不认真履行价格审核职责，对偏离市场

行情的物资采购、配件加工价格以及未经批准低价销售行为听之任

之，使违规违纪行为得不到及时处理、损害公司利益的现象；

岗位

职责

二

单位审核意见

负责人签字：5.0岗位（个人）廉洁风险防控一览表

所在部门：企管部岗位名称：土建管理员序

号主要职责风险点

风险

类型

风险

等级

防范措施

1 负责土建工

程招标资料

准备

可能存在因人情或利益诱惑违反公司制度，在施工队伍资质审查等

工作中不认真履行职责，谋取私利，损害公司利益的现象；

岗位

职责

二

1.加强思想教育和廉洁教育，

增加责任意识，严格落实失职

责任追究制度；2.严格执行财

务核算制度，并根据情况及时

修订；3.部门领导参与，加强

监督检查；4.加强审计监督，

及时处理违规行为

2 负责土建现

场管理

可能存在因人情或利益诱惑违反公司制度，不认真监管土建施工质

量及现场安全，使不符合标准的施工得不到及时纠正，不按规定程

序报审设计变更，致使工程费用增加，损害公司利益的现象；

岗位

职责

一

3 负责工程预

决算

可能存在因人情或利益诱惑违反公司制度，在工程预算编制、竣工

决算资料审查中不认真履行职责，虚增工程费用，谋取私利，损害

公司利益的现象；

岗位

职责

一

单位审核意见负责人签字：6.0土建工程项目工作流程

根据投融资计划编制土建项目方案

项目方案交相关部门及领导评审

方案评定后向集团公司申请设计招标

中标单位进行图纸设计

对设计单位的图纸进行审核

根据设计图纸编制项目预算及招标书

项目预算及招标书报审后交集团公司

与中标单位进行合同谈判并签订合同

工程项目施工

竣工决算