生产经营单位安全生产事故
应急预案评审指南
（征求意见稿）
应指综信息〔2008〕23号文附件
生产经营单位安全生产事故
应急预案评审指南
11 范围
本指南了生产经营单位编制安全生产事故应急预案（以下简称应急预案）评审的基本要求、评审的方法及程序、评审内容等。
本指南适用于对生产经营单位应急预案的评审，以及负有安全生产监督管理职责的部门开展的生产经营单位应急预案的备案评审。
12 规范性引用文件
下列文件中所含的条款通过本指南的引用即构成本指南的条文，与导则同效。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于导则。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本导则。
AQ/T 9002—2006 生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则
13 术语和定义
下列术语和定义适用于本指南。
13.1
应急预案 emergency plan
针对可能发生的事故，为迅速、有序地开展应急行动而预先制定的行动方案。
13.2
应急准备 emergency preparedness
针对可能发生的事故，为迅速、有序地开展应急行动而预先进行的组织准备和应急保障。
13.3
应急响应 emergency response
事故发生后，有关组织或人员采取的应急行动。
13.4
预案评审 plan examined and commented
针对生产经营单位编制的应急预案从科学性、规范性和可操作性等方面进行的检查和评估活动。预案评审内容主要包括形式评审和要素评审。
13.5
备案评审 examined and commented for the record.
主管部门或负有安全生产监督管理职责的部门按照有关规定，对生产经营单位应急预案实施的备案评审。
14 基本要求
14.1 评审目的
a） 发现应急预案中存在的问题，提高应急预案的针对性、科学性和可操作性。
b） 增强生产经营单位应急预案与当地主管部门、上级主管单位以及其他所涉及单位的应急预案相互衔接；
c） 提高应急预案在处置突发安全生产事故当中的作用；
d） 找出其他需要改善的潜在问题。
14.2 评审原则
生产经营单位应急预案评审应坚持和遵守以下原则：
a） 坚持以事实和客观证据为判定依据的原则；
b） 坚持标准与实际对照的原则；
c） 坚持、公正的原则。
14.3 评审依据
应急预案评审的依据如下:
a） 国家有关的方针、；
b） 国家有关法律、法规、规章和标准的规定；
c） 行业性有关管理规定、技术规范等。
14.4 评审人员
参加应急预案评审的人员应满足以下要求：
a） 熟悉并能够正确执行国家有关生产经营单位应急管理的方针、和法律、法规和规章；
b） 熟悉并掌握AQ/T 9002—2006标准和相关专业知识；
c） 具有生产经营单位所涉及的行业性安全生产管理及应急管理的经验；
d） 遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风正派。
14.5 评审重点
应急预案评审主要包括以下重点内容：
a） 针对性。重点评审是否针对可能发生的事故类别、重大危险源、重点工作岗位编制应急预案。
b） 科学性。重点评审组织体系与职责、预防预警与信息报送、决策程序和处置方案是否科学合理。
c） 适用性。重点评审应急预案的内容及要求，是否符合本单位实际情况，具有可操作性。
d） 完整性。重点评审应急预案的要素是否完整，符合AQ/T 9002—2006中规定的预案要素要求。
e） 符合性。重点评审应急预案规定的内容是否符合有关国家法律、法规、标准和规范的要求。
f） 可读性。重点评审应急预案层次结构、内容格式、语言文字等内容简洁明了，便于阅读、理解。
15 评审形式
15.1 预案评审
预案评审由本单位组织应急预案涉及的有关部门和人员进行。根据工作需要，预案评审可以聘请有关安全生产和应急管理方面的专家参加。内部评审工作完成之后，应急预案编制单位应针对评审人员提出的问题，对应急预案进行修订或完善。
15.2 备案评审
备案评审由上级主管部门或负有安全生产监督管理职能的部门，依据有关规定和要求，组织开展的预案审查。备案审查可以结合预案评审进行，也可以单独组织专家或指派专家进行。备案审查的主要目的是提高应急预案编制质量，确保应急预案中涉及有关部门的职责得到有关部门认可，实现有关应急预案相互衔接。
16 评审方法
预案评审分为形式评审和要素评审。为细化评审，可采用列表方式分别对应急预案的要素进行评审。应急预案评审表见附件A，评审应急预案时，将应急预案的要素内容与表中的评审内容及要求进行对应分析，判断是否符合表中要求，发现存在的问题及不足
16.1 形式评审
依据有关规定和要求，针对提交审查的应急预案，从层次结构、内容格式、语言文字和装订印刷等方面进行的审查。形式审查的重点是应急预案的规范性和可读性。
16.2 要素评审
依据有关规定和标准，针对提交审查的应急预案，从完整性、适用性、科学性、针对性和可操作性等方面进行的评审。要素审查包括关键要素和一般要素。
a）关键要素评审
指应急预案构成要素中必须详细规范的内容，这些要素内容涉及生产经营单位日常应急管理及应急救援时的关键环节，如应急预案中的危险源与风险分析、组织机构及职责、信息报告与处置、应急响应程序与技术等要素。
b）一般要素评审
指应急预案构成要素中简写或省略的内容，这些要素内容不涉及生产经营单位日常应急管理及应急救援时的关键环节，而是预案构成的基本要内容，如应急预案中的编制目的、编制依据、适用范围、工作原则、单位概况等要素。
17 评审程序
应急预案编制完成后，应在广泛征求意见的基础上，采取会议评审的方式进行审查。会议审查规模和参加人员根据应急预案涉及范围和重要程度确定。评审方法可按照前款进行。
17.1 评审准备
应急预案评审应做好以下准备工作：
a） 成立应急预案评审工作组，明确评审单位或人员；
b） 通知参加评审的单位或人员评审时间或要求；
c) 将被评审的应急预案在评审前送达参加评审的单位或人员。
17.2 会议评审
会议评审可按照以下程序进行：
a)介绍应急预案评审人员构成，推选会议评审负责人;
b)应急预案编制单位或部门向评审人员介绍应急预案编制或修订情况，就有关问题进行说明；
c)评审人员对应急预案进行讨论，提出修改和建设性意见；
d)应急预案评审工作组根据会议讨论情况，提出会议评审意见；
e)讨论通过会议评审意见，参加会议评审人员签字（应急预案评审意见表见附件B）。
17.3 意见处理
生产经营单位应按照内部或外部评审意见，对应急预案存在的问题以及不合格项产生的根源进行分析研究，对预案进行修订或完善。反馈意见要求重新审查的，应按照要求重新组织审查。
附 录 A
A.1 应急预案形式评审表见A.1表。
表 A.1 应急预案形式评审表
| 评审项目 | 评审内容及要求 | 备注 |
| 封面 | a） 封面包含应急预案编号、应急预案版本号、生产经营单位名称、应急预案名称、编制单位名称、颁布日期等内容完整。 b） 预案封面反映的内容正确、合理。 | |
| 批准页 | a） 有批准页。 b） 批准页的内容对应急预案的发布及实施提出具体要求。 c） 批准页经过预案发布单位主要负责人签批或经发布单位签章。 d） 预案签发日期（年、月、日）应与预案封面的颁布日期一致。 | |
| a） 有目录（预案简单时可省略）。 b） 目录结构完整，包含批准页，章的编号和标题、条的编号和标题，附件等内容； c） 目录层次清晰、合理。 d） 目录的页码与实际内容页码对应。 | ||
| 正文 | a） 文字通顺、语言精炼、通俗易懂。 b） 正文段落结构清晰，层次明显，可快速、方便地查找有关内容。 c） 正文中的图表、文字清楚，编排合理（名称、顺序、大小等）。 d） 正文无错别字，同类文字字号大小统一。 e） 文字通常从左至右横写、横排，特殊除外。 f） 正文文字通常采用宋体或仿宋，不采用特殊的艺术字体。 | |
| 附件 | a） 预案附件齐全，编排顺序清晰、合理。 b） 附件如有序号使用阿拉伯数码（如“附件：1.×××××”）。 c） 附件左上角标识“附件”，有序号时标识序号，附件名称后不加标点。 d） 附件名称及序号应在目录中体现，并应前后标识一致。 e） 特殊情况下，附件可以装订。 | |
| 装订、印刷 | a） 一般采用国际标准A4型（210mm×297mm）版面印刷。 b） 页码套正，印品着墨实、均匀；字面不花、不白、无断划。 c） 一般左侧装订（特殊除外），不掉页。 d） 纸质文本裁切光滑、无毛茬或缺损。 |
表A.2 综合应急预案要素评审表
| 评审项目 | 评审内容及要求 | 备注 | |
| 总则 | 编制目的 | 编制目的明确，内容简明扼要。 | |
| 编制依据 | a） 引用文件均为应急预案编制时期最新版本。 c） 不越级引用预案，做到应急预案衔接。 | ||
| 适用范围 | a） 应急预案适用的区域范围明确。 b） 适用的事故类型和级别明确。 | ||
| 应急预案体系 | a） 能够清晰描述本单位的预案体系构成； b） 应急预案体系基本能够覆盖本单位可能发生的事故类型。 | ||
| 应急工作原则 | a） 能够体现统一指挥、协调有序，平战结合、快速响应的特点。 b） 注意与上级主管和相关部门或其他外部单位的应急预案相衔接。 c） 内容言简意赅、重点突出。 | ||
| 危险性分析 | 生产经营单位概况 | a） 内容清晰，突出单位性质以及与危险性有关的设施、装置、设备，以及重要目标、场所和周边布局情况等。 b） 能够达到让各方应急力量（包括外部应急力量）事先熟悉单位的基本情况及周边环境。 | |
| 危险源与风险分析＊ | a） 能够客观分析本单位存在的危险源及风险性。 b） 能够对引发事故的诱因、事故影响范围及危害后果进行分析。 c） 能够提出相应的事故预防和应急措施。 | ||
| 组织机构及职责 | 应急组织体系＊ | a） 能够借助组织结构图表描述本单位的应急组织体系的构成情况。 b） 明确体系成员单位在日常及应急状态下的工作职责。 c） 规定的工作职责合理，相互衔接。 | |
| 指挥机构及职责＊ | a） 能以结构图的形式表示本单位应急指挥体系的构成情况。 b） 明确应急救援的总指挥、副总指挥和各应急救援小组及其相应职责。 c） 各应急救援小组设置合理，应急准备工作明确。 | ||
| 预防与预警 | 危险源监控 | a） 明确重大事故危险源的监测监控方式方法。 b） 明确重大事故危险源所采取主要技术性预防措施。 c） 必要的内容可以附件来说明。 | |
| 预警行动 | a） 能够按照事故发生的紧急程度可能造成的危害程度进行预警。 b） 预警级别与采取的预警措施能有机衔接。 c） 明确预警信息发布的方式及流程。 | ||
| 信息报告与处置＊ | a） 明确本单位24小时应急值守电话。 b） 明确单位内部信息报告的形式及要求。 c） 明确本单位内部事故信息的通报流程。 | ||
| a） 明确事故信息上报的部门及通信方式。 b） 明确本单位向上级有关部门报告的内容和时限。 c） 信息上报内容和时限符合国家有关规定要求。 | |||
| a） 明确事故发生后向可能遭受事故影响的单位发出通报的方式、方法。 b） 明确事故发生后向有关单位发出请求支援信息的方式、方法。 c） 信息的通报或请求信息的发出应符合国家有关规定和要求。 | |||
| 应急响应 | 响应分级＊ | a）应急响应分级清晰，符合企业实际，且把Ⅰ级定为最高级响应。 b）响应分级能够体现事故紧急和危害程度 c）明确事故状态下的决策方法，以及应急行动程序和保障措施。 | |
| 响应程序＊ | a） 响应程序立足于控制事态发展和扩大、减少事故影响。 b） 明确救援过程中各专项应急功能的实施程序。 c） 明确扩大应急的基本要求及内容。 d） 能够辅以图表等方式提高应急响应程序的直观性。 | ||
| 应急结束 | a） 明确应急救援行动结束的条件和相关事宜。 b）明确事故应急救援结束后工作总结和向有关部门报告。 e） 明确发布应急终止命令的责任人和程序。 | ||
| 信息沟通与后期处置 | b） 明确事故发生后，与外界进行沟通的责任人，以及具体办法。 a） 明确事故发生后，污染物处理、生产恢复、善后赔偿等内容。 b） 明确应急救援能力评估及应急预案的修订等内容。 | ||
| 保障措施＊ | b） 明确与应急工作相关单位或人员的通信方式，确保应急期间信息通畅。 c） 明确应急装备、设施和器材清单，以及存放位置（附各装备的位置图）、并规定应急装备定期检查和维护措施，以保证其有效性。 d） 明确各类应急响应的人力资源，包括专业应急队伍、兼职应急队伍的组织与保障方案。 e） 明确应急专项经费来源、使用范围、数量和监督管理措施，保障应急状态时生产经营单位应急经费的及时到位。 | ||
| 培训与演练 | a） 明确对本单位人员开展应急管理培训的计划、方式方法。 b） 如果预案涉及到社区和居民，要做好宣传教育和告知等工作。 c） 明确应急演练的方式、频次、范围、内容、组织、评估、总结等内容。 d） 高危行业企业要针对生产事故易发环节每年至少组织一次预案演练。 | ||
| 奖惩 | 明确事故应急救援工作中奖励和处罚的条件和内容。 | ||
| 附则 | 术语和定义 | a） 若预案中，有生僻术语，应进行术语的解释或定义。 b） 术语的定义力求简单易懂，避免晦涩深奥。 | |
| 应急预案备案 | a） 明确本预案的报备部门，包括上级主管部门及地方有关部门。 b） 相关内容应符合国家关于预案备案的相关要求。 | ||
| 制定与修订 | a） 明确应急预案负责制定与解释的部门。 b） 明确应急预案修订的条件和年限。 | ||
| 应急预案实施 | 明确应急预案生效实施的具体时间。 | ||
| 注：“＊”代表应急预案的关键要素。 | |||
表A.3 专项应急预案要素评审表
| 评审项目 | 评审内容及要求 | 备注 | |
| 事故类型和危害程度分析＊ | a） 能够客观分析本单位存在的危险源及风险性。 b） 能够对引发事故的诱因、事故影响范围及危害后果进行分析。 c） 能够提出相应的事故预防和应急措施。 | ||
| 应急处置基本原则 | b） 能够体现应急工作统一指挥、快速响应、平战结合的特点。 c） 注意与上级主管和相关部门或其他外部单位的应急预案相衔接。 d） 内容言简意赅、重点突出。 | ||
| 组织机构及职责 | 应急组织体系＊ | a） 能够借助组织结构图表描述本单位的应急组织体系的构成情况。 b） 明确体系成员单位或领导在日常及应急状态下的工作职责和权限。 c） 规定的工作职责合理，内容不缺失、错位或冲突。 d） 职责划分相互衔接，体现应急联动机制相关要求。 | |
| 指挥机构及职责＊ | a） 能以结构图的形式表示本单位应急指挥体系的构成情况，并能体现相互之间关系。 b） 明确应急救援的总指挥、副总指挥和各应急救援小组及其相应职责。 c） 规定的工作任务及职责，不缺失、错位或冲突。 d） 充分考虑到可能影响正常应急指挥的不利因素，以及做好的应急准备。 e） 各应急救援小组的设置合理，配置的人员数量和水平合适。 | ||
| 预防与预警 | 危险源监控 | a） 明确对可能导致事故发生的危险源的监测监控方式、方法。 b） 明确针对可能导致事故发生的危险源所采取主要技术性预防措施。 c） 必要的内容可以附件来说明。 | |
| 预警行动 | a） 能够按照事故发生的紧急程度可能造成的危害程度进行预警。 b） 预警级别与采取的预警措施能有机衔接。 c） 明确预警信息发布的方式及流程。 | ||
| 信息报告程序＊ | a） 确定报警系统及程序； b） 确定现场报警方式，如电话、警报器等； c） 确定24小时与相关部门的通讯、联络方式； d） 明确相互认可的通告、报警形式和内容； e） 明确应急反应人员向外求援的方式。 | ||
| 应急处置 | 响应分级＊ | a） 响应分级层级清晰，简单，顺序合理，且是把Ⅰ级定为最高级响应。 b） 响应分级能够体现对于不同类型和不同发展态势的事故，应急救援的规模和处置方案也随之变化的特点。 c） 明确不同响应分级的多种判断依据， d） 明确不同响应分级条件下的决策方法，以及对应的行动程序和应急资源保障措施。 | |
| 响应程序＊ | a） 响应程序制定立足于控制事态发展和扩大、减少事故影响。 b） 明确救援过程中各专项应急功能的实施程序。 c） 响应程序描述的内容力求简单易懂、表达直观清晰。 d） 明确扩大应急的基本要求及内容。 e） 响应程序符合专业性的应急救援技术要求，科学性强，且便于操作。 f） 能够辅以图表等方式提高应急响应程序的直观性。 | ||
| 处置措施 | a） 针对本单位事故类别和可能发生的事故特点、危险性，制定的应急处置措施合理，符合相关专业的技术要求。 b） 紧密贴合单位实际，措施可行。 | ||
| 应急物资与装备保障＊ | a） 能对专项事故应急过程中所需的物资和装备，提出明确保障要求或工作措施。 b） 应急物资与装备保障内容切实可行，并贴近单位实际。 | ||
| 注：“＊”代表应急预案的关键要素。 | |||
表A.4 现场处置方案要素评审表
| 评审项目 | 评审内容及要求 | 备注 |
| 事故特征＊ | a）对作业现场风险描述和分析比较全面，明确可能发生事故的类型和危害程度。 b） 明确事故判断的基本征兆及条件。 c） 明确事故可能带来的不良影响。 | |
| 应急组织与职责＊ | a） 基层单位应急自救组织形式及人员构成情况； b） 应急自救组织机构、人员的具体职责与同单位或车间、班组人员工作职责紧密结合，明确具体。 | |
| 应急处置＊ | a） 提供事故第一发现者对事故进行初步评估的要点，以及报警时需要提供的必要信息，有利于把握应急行动的黄金时间。 b） 事故应急处置程序。根据可能发生的事故类别及现场情况，明确事故报警、各项应急措施启动、应急救护人员的引导、事故扩大及同企业应急预案的衔接的程序。 c） 现场应急处置措施。针对可能发生的事故等，从操作措施、工艺流程、现场处置、事故控制，人员救护等方面制定明确的应急处置措施。 d） 报警电话及上级管理部门、相关应急救援单位联络方式和联系人员，事故报告基本要求和内容。 | |
| 注意事项 | a） 佩戴个人防护器具方面的注意事项； b） 使用抢险救援器材方面的注意事项； c） 采取救援对策或措施方面的注意事项； d） 现场自救和互救注意事项； e） 现场应急处置能力确认和人员安全防护等事项； f） 应急救援结束后的注意事项； g） 其他需要特别警示的事项。 | |
| 注：“＊”代表应急预案的关键要素。 | ||
表A.5 预案附件要素评审表
| 评审项目 | 评审内容及要求 | 备注 |
| 有关应急部门、机构或人员 的联系方式 | a） 列出应急工作中需要联系的部门、机构或人员的多种联系方式，并保持最新。 b） 应列出所有参与应急指挥、协调活动的负责人员的姓名、所处部门、职务和联系电话，并定期更新。 c） 应急预案各级联系列表均应当将首要联系人列在首位，并按照联系的先后次序排列所有联系人。 | |
| 重要物资装备的名录或清单 | a） 以表格形式明确应急装备、设施和器材清单，清单应当包括种类、名称、数量以及存放位置（附各装备的位置图）、规格、性能、用途和用法等信息，以利于在紧急状态下使用。 b） 规定应急装备定期检查和维护措施，以保证其有效性。 | |
| 规范化格式文本 | 信息接报、处理、上报等规范化格式文本清晰、简洁和合理。 | |
| 关键的路线、标识和图纸 | a） 警报系统分布及覆盖范围； b） 重要防护目标一览表、分布图； c） 应急救援指挥位置及救援队伍行动路线； d） 疏散路线、重要地点等的标识； e） 相关平面布置图纸、救援力量的分布图纸等。 | |
| 相关应急预案名录、协议或备忘录 | 列出与本应急预案相关的或相衔接的应急预案名称、以及与相关应急救援部门签订的应急支援协议或备忘录。 。 |
B.1 应急预案评审意见表B.1。
表B.1 应急预案评审意见表
| 评 审 意 见 |
评审专家组组长签字： 评审组成员签字： 年 月 日 |
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