2016年广西建筑市场及建筑工程质量安全层级监督检查用表

表1检查组用表

建设工程基本建设程序检查表

工程名称：                       建设单位：

序号	检查项目	检 查 内 容	检查情况	备注
1	立项批文	是否经过立项批复		批复单位： 批复日期：
2	可行性研究	是否经过批复或备案		批复或备案单位： 日期：
3	土地使用证	是否取得土地使用证		发放单位： 证书日期：
4	用地规划许可证	是否取得用地规划许可证		发放单位： 证书日期：
5	工程规划许可证	是否取得工程规划许可证		发放单位： 证书日期：
6	审图意见	是否经过施工图审查机构审查		审图单位： 审查结论出具日期：
7	审图备案	施工图审查意见是否经过备案		备案单位： 备案日期：
8	招标情况	是否办理招标手续		中标通知书发放日期：
9	施工许可证	是否取得施工许可证		发放单位： 证书日期：
10	施工合同备案	是否经过备案，合同内容是否与招投标文件相一致		施工合同签订日期： 备案日期：
11	分包合同备案	是否依法分包，是否签订分包合同，是否经过备案		分包合同签订日期： 备案日期：
12	质量安全监督	是否办理监督手续		质量安全监督登记日期：
13	安全文明施工措施费	是否按规定在合同中明确安全文明措施费计取和支付方式

检查人签名：                     建设单位代表签名：

检查日期：          年     月    日

表1-2-1 检查组用表

建设单位市场行为检查表

工程名称：                             建设单位：

序号	检查内容	检查结果	检查情况描述
1	达到规模标准的，依法进行招标；应公开招标的，采取公开招标方式招标；可以依法不招标的，履行相关核准手续	□符合 □不符合
2	未设置不合理的招投标条件，未排斥或潜在投标人或投标人	□符合 □不符合
3	未将一个单位工程的施工分解成若干部分发包给不同的施工总承包或专业承包单位	□符合 □不符合
4	不存在将工程发包给不具有相应资质或安全生产许可证的企业	□符合 □不符合
5	未将已签订的施工合同范围内的分部、分项工程或者单位工程另行发包	□符合 □不符合
6	不存在以各种形式要求承包单位选择其指定的分包单位	□符合 □不符合
7	开工前依法取得建筑工程施工许可证	□符合 □不符合
8	工程款支付凭证上载明的单位与施工合同中的单位一致	□符合 □不符合
9	按照合同约定支付工程款	□符合 □不符合
10	其他问题：

检查人员签名：                 建设单位代表签名：

检查日期：      年   月    日

表1-2-2 检查组用表

施工（总承包、专业承包、分包）企业市场行为检查表

工程名称：                             施工单位：

检查项目		序号	检查内容	检查结果	检查情况描述
人员情况	项目管理机构	1	在施工现场设立项目管理机构	□符合□不符合
		2	施工单位依据合同约定派驻项目经理、技术负责人、质量负责人、安全负责人等相应管理人员	□符合□不符合
	项目经理	3	项目经理与施工单位订立劳动合同	□符合□不符合
		4	项目经理社会保险在施工总承包单位缴纳	□符合□不符合
		5	项目经理工资由施工总承包单位支付	□符合□不符合
		6	项目经理按合同约定到岗履职	□符合□不符合
	技术负责人	7	技术负责人的劳动合同与施工总承包单位签订	□符合□不符合
		8	技术负责人的社会保险在施工总承包单位缴纳	□符合□不符合
		9	技术负责人工资由施工总承包单位支付	□符合□不符合
		10	技术负责人按合同约定到岗履职	□符合□不符合
	质量负责人	11	质量管理负责人的劳动合同与施工总承包单位签订	□符合□不符合
		12	质量管理负责人的社会保险在施工总承包单位缴纳	□符合□不符合
		13	质量管理负责人的工资由施工总承包单位支付	□符合□不符合
		14	质量管理负责人按合同约定到岗履职	□符合□不符合
	安全负责人	15	安全管理负责人的劳动合同与施工总承包单位签订	□符合□不符合
		16	安全管理负责人的社会保险在施工总承包单位缴纳	□符合□不符合
		17	安全管理负责人的工资由施工总承包单位支付	□符合□不符合
		18	安全管理负责人按合同约定到岗履职	□符合□不符合
	分包单位负责人	19	分包单位现场负责人的劳动合同与分包单位签订	□符合□不符合
		20	分包单位现场负责人的社会保险在分包单位缴纳	□符合□不符合
		21	分包单位现场负责人的工资由分包单位支付	□符合□不符合
		22	分包单位现场负责人按合同约定到岗履职	□符合□不符合

工程合同情况	专业分包合同	23	专业分包工程（土方、支护、桩基、防水等）由中标单位发包，分包单位是否具有相应的资质及安全生产许可证书	□符合□不符合
		24	总承包单位不存在将房屋建筑工程的主体结构分包（钢结构除外）	□符合□不符合
		25	专业分包单位不存在再分包（劳务作业除外）	□符合□不符合
工程合同情况	劳务分包合同	26	劳务分包作业由中标单位发包，劳务单位具有相应的资质及安全生产许可证书	□符合□不符合
		27	劳务分包单位不存在将其承包的劳务再分包	□符合□不符合
	材料设备合同	28	材料、设备采购合同由中标单位签订	□符合□不符合
		29	材料、设备租赁合同由中标单位签订	□符合□不符合
工程款项支付情况	专业分包	30	专业分包工程款支付凭证上载明的付款单位与发包单位一致	□符合□不符合
		31	专业分包工程款支付凭证载明的累计支付金额与分包合同约定内容相匹配	□符合□不符合
	劳务分包	32	劳务分包工程款支付凭证上载明的付款单位与发包单位一致	□符合□不符合
		33	劳务分包单位不存在计取主要建筑材料款、周转材料款或大中型施工机械设备费用	□符合□不符合
	材料设备采购	34	材料、设备采购款项支付凭证上载明的付款单位与施工单位一致	□符合□不符合
		35	材料、设备采购款项支付凭证上载明的累计支付金额与项目实际及合同约定内容相匹配	□符合□不符合
	材料设备租赁	36	材料、设备租赁款项支付凭证上载明的付款单位与施工单位一致	□符合□不符合
		37	材料、设备租赁款项支付凭证上载明的累计支付金额与项目实际及合同约定内容相匹配	□符合□不符合
	自有	38	施工单位自有机械设备、周转材料的，具有相应证明材料	□符合□不符合
其它问题

注：1. 对有关材料不齐全的，检查人员应在“检查情况描述”栏中予以明确，并按《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》等规定处理；

2. 上述管理人员履职、分包合同签订情况需与监理单位现场资料（如监理月报、监理例会纪要、分包单位进场资质报审等）核对；

3. 项目部主要管理人员未到岗履职的，应了解核实项目现场的实际负责人是否具有相应的资格或岗位证书，是否系中标单位人员。

4. 对有问题的材料，应复印或拍照取证留存。

检查人员签名：             施工单位代表签名：

检查日期：    年   月    日

表2检查组用表

招投标代理行为检查用表

       市    县（区）  监督部门：                        检查日期：      年    月    日

项目基本情况	项目名称			招标人名称
	代理人名称					资质等级	□甲级 □乙级 □暂定
	项目投资性质	□全部财政投资  □全部国有投资  □部分财政投资或国有投资  □私人或外商投资
	立项批准文件	□无    □有：核准的招标方式				总投资额	万元
招标条件	土地使用证明	□无□有     年   月   日			建设用地规划	□无□有         年    月    日
	建设工程规划	□无□有     年   月   日			施工图审查	□无□有         年    月    日
	招标控制价	□无□有     年   月   日			工程量清单	□无□有         年    月    日
委托代理合同	是否采用标准文本：□是  □否		合同内容是否完备： □是 □否			是否在招标办备案：  □是  □否
	签订时间：      年   月   日		合同约定代理酬金：      万元			□招标人支付     □中标人支付
招标方式	□公开招标    □邀请招标		招标公告 发布媒介	□中国采购与招标网   □广西招标投标监督网 □本级工程建设信息网或公共资源交易平台网站 □其他
	是否与核准方式一致：□是□否
投标报名	招标公告发布日期：        年    月    日			招标文件开始发售日期：        年    月    日
	报名时限：□少于5日  □不少于5日			报名要求：刷卡□是□否  要求提供纸质材料□是□否
招标公告	是否存在排斥潜在投标人条款：□是□否（□企业注册地□过高资质要求□特定地域业绩及奖项□其他）
	是否存在任何性质的地域性备案手续要求：□存在      □不存在
评标办法	标准文件使用情况：  □完全使用  □部分使用  □不使用					评标办法是否合理：  □是  □否
	投标保证金收取额度是否超过2%或超过80万：  □是  □否
开标评标	开标时间	年     月     日		投标截止时间		年     月     日
	招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，是否少于20日： □是    □否
	开标评标地点			开标时是否刷卡：         □是    □否
	评标委员会	抽取方式： □语音  □人工		抽取地点：□交易中心  □其他
		人员组成：评标委员会总人数     人，其中招标人代表     人，技术专家    人，经济专家    人。技术、经济专家合计人数是否超过成员总数三分之二：  □是    □否 采用清单计价的施工招标时，经济专家是否超过成员总数的二分之一：  □是    □否

定标	中标结果公示日期：       年    月     日			是否在收到评标报告之日起3日内公示：  □是 □否
	公示内容是否齐全：  □是    □否			中标价、中标候选人是否与评标报告一致：□是 □否
	公示期是否少于3日：□是    □否			公示媒体：
	中标通知书发放时间：       年    月    日			招标人、招标代理人所盖是否公章：   □是    □否
合同	合同签订时间：        年     月     日；是否在中标通知书发放后一个月内签订：  □是    □否
	投标保证金退还时间：        年     月     日；是否在合同签订后5日内退还：    □是    □否
	合同主要内容，如施工工期、计价方式等是否与投标文件相符：    □是    □否
	合同备案日期：        年     月     日；是否在合同签订后7日内办理备案手续：  □是    □否
书面报告	是否递交招投标情况书面报告：□是 □否			书面报告内容及资料是否完整：       □是    □否
	是否在中标通知书发出之日起15日内递交书面报告：        □是      □否
诚信卡	人员锁定情况	项目经理：  □是  □否；安全员：  □是  □否；总监理工程师：  □是   □否
	锁定时间节点	□发中标通知书后    □合同备案后    □办理监督登记后    □办理施工许可证后

检查人员签名：            建设单位代表签名：           代理机构代表签名：

表3检查组用表

在建工程基本情况表

       市       县                                                  （工程名称）

建设单位					建筑面积	m2
施工单位					建筑层数
监理单位					建安造价	万元
勘察单位					结构型式
设计单位					工程地点
审图机构					开工日期
检测机构					形象进度
项目 人员	姓  名	注册证号/岗位证号	B证和C证证号			培训记录
项目经理
安全员		不填
安全员		不填
安全员		不填
质检员			备注
施工员
施工员
取样员
项目总监
土建专业 监理工程师
水电专业 监理工程师
见证员

检查人员签名：                   项目经理签名：                  检查日期：

表3检查组用表

工程实体质量抽查表

________市_______县（区）                         （工程名称）（房屋建筑工程施工部分）

检查项目		检查情况	检查项目		检查情况
一、工程资料			四、混凝土工程
1	原材料、构配件合格证明文件、复检报告、型式检验报告齐全		1	混凝土标养和同养试块齐全，养护环境、试块标记
2	混凝土、砂浆、钢筋连接试验报告（记录）齐全		2	混凝土的外观质量和尺寸偏差
3	混凝土施工记录		3	自拌混凝土原材料计量
4	现场检测报告齐全，有现场质量检测确认记录		4	模板支撑与方案相符，两层支撑，木支撑尾径≥80mm，剥皮处理
5	质量验收记录内容齐全，签字盖章完整；检验批附原始记录		5	不同强度梁柱节点处理
二、地基基础			五、砌体工程
1	地基强度或承载力检验、工程桩承载力检验		1	现场搅拌砌筑砂浆原材料计量、使用时间
2	桩位偏差及灌注桩桩顶标高、试件强度		2	砌块质量
			3	组砌方式、铺浆长度
3	基坑开挖与监控		4	灰缝厚度及砂浆饱满度
三、钢筋工程			5	预制承重构件安装位置、搁置长度
1	受力钢筋和吊筋位置、保护层厚度、钢筋锚固		6	飘窗锚固
2	箍筋间距、弯钩角度和平直段长度		六、抗震设防构造
3	拉结钢筋、钢丝网数量、位置、长度		1	混凝土构造柱、芯柱的位置、数量、尺寸
4	钢筋尺寸		2	圈梁设置
5	主筋连接		3	水平联系梁设置

检查人员签名：                          项目经理签名：                               检查日期：

表3检查组用表

工程实体质量抽查表

________市_______县（区）                         （工程名称）（市政桥梁工程施工部分） 

检查项目		检查情况	检查项目		检查情况
一、工程资料			二、实体质量
1	原材料、构配件、锚具、夹具和连接器、成品、半成品合格证明文件、复检报告齐全，进场验收符合《公路桥涵施工技术规范》规定		1	模板尺寸及支护体系、现场钢筋安装质量符合规范要求。
2	混凝土标准养护试验报告齐全		2	现浇混凝土、试块留置、塌落度、现场标养间、施工缝设置及处理符合规范要求。
3	钢筋连接试验报告齐全		3	支座安装、中心位置、支座粘结、支座上下面密贴符合规范要求。
4	预应力工艺资料：孔道摩阻测定、张拉设备测定、张拉记录		4	构件安装、位置准确、湿接头平顺、梁端间隙符合规范要求。
5	桩基施工质量及桩基检测报告		5	伸缩件、伸缩有效、预留筋与锚固筋连接、止水带完整符合规范要求。
6	质量验收记录内容、签字盖章完整		6	桥面防水及铺装层、材料的选用、基础处理与界面结合符合规范要求。
			7	附属构筑物安装符合规范要求。

检查人员签名：                          项目经理签名：                               检查日期：

表3检查组用表

重大危险源管理安全检查用表

________市_______县（区）                                                              （工程名称）

重大危险源认定标准（含在施工的和已完成施工的）					存在问题
1	深基坑	（一）开挖深度超过5m（含5m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。 （二）开挖深度虽未超过5m，但地质条件、周围环境和地下管线复杂，或影响毗邻建筑（构筑）物安全的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。	□有 □无
2	高大模板	（一）工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模工程。 （二）混凝土模板支撑工程：搭设高度8m及以上；搭设跨度18m及以上；施工总荷载15kN/m2及以上；集中线荷载20kN/m及以上。 （三）承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系，承受单点集中荷载700Kg以上。	□有 □无
3	起重吊装和安装拆除	（一）采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在100kN及以上的起重吊装工程。 （二）起重量300kN及以上的起重设备安装工程；高度200m及以上内爬起重设备的拆除工程。	□有 □无
4	脚手架	（一）搭设高度50m及以上落地式钢管脚手架工程。 （二）提升高度150m及以上附着式整体和分片提升脚手架工程。 （三）架体高度20m及以上悬挑式脚手架工程。	□有 □无
5	爆破与拆除	（一）采用爆破拆除的工程。 （二）码头、桥梁、高架、烟囱、水塔或拆除中容易引起有毒有害气（液）体或粉尘扩散、易燃易爆事故发生的特殊建、构筑物的拆除工程。 （三）可能影响行人、交通、电力设施、通讯设施或其它建、构筑物安全的拆除工程。 （四）文物保护建筑、优秀历史建筑或历史文化风貌区控制范围的拆除工程。	□有 □无
6	其它	（一）施工高度50m及以上的建筑幕墙安装工程。 （二）跨度大于36m及以上的钢结构安装工程；跨度大于60m及以上的网架和索膜结构安装工程。 （三）开挖深度超过16m的人工挖孔桩工程。 （四）地下暗挖工程、顶管工程、水下作业工程。 （五）采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程。	□有 □无
7	人货两用施工电梯	施工电梯未经检测合格即投入使用；防坠安全器出厂日期超过5年未实施报废；防坠安全器未实行年度标定；操作人员无证操作；其它严重安全隐患。	□有 □无
8	临时活动 板房	宿舍、办公用房未达到A级燃烧性能等级	□有 □无

检查人员签名：                          项目经理签名：                               检查日期：

表3检查组用表

施工单位履职抽查表

       市        县（区）                                   （工程名称）

检查内容			检查情况	检查内容			检查情况	检查内容		检查情况
1.项目管理人员履职情况	项目部 人员组成	公司审批		2.	施工现场质量管理检查记录			6通病防治	住宅工程质量常见问题专项治理方案
		相符性			专家论证	专家论证审查
						书面审查意见
		现场公布			现场标准 规范配备	验收规范			方案执行情况
		变更手续				施工工艺
	公司管理 / 检查人员授权文件		/			标准图集			样板制作情况
	项目经理	执业资格证		3.教育与交底	三级教育记录			7重大危险源	治理措施
		B证及继续教育			三级教育内容
		在场情况			日常安全教育记录				验收制度
		履职情况
	质检员	岗位证			安全技术交底				检查、整改记录
		在场情况			施工技术交底
		履职情况		4.检查与验收	分项工程和检验批划分方案			8授权和承诺书	签署授权书
	专职安全员	配备数量			检查制度
		C证及继续教育			公司季检记录
					分公司月检记录				签署承诺书
		在场情况			项目部周检记录
		履职情况			质检员日巡检记录
	见证取样员	岗位证/履职情况	/		安全员日巡检记录			9消防安全	活动板房
	材料员	岗位证/履职情况	/		检查记录内容完整性
2.项目管理资料	设计文件	审图报告			整改完成记录				消防器具配备
		图纸会审			整改与记录相符性				消防安全检查记录
		设计交底及变更			公司和分公司检查通报文件
	施工组织设计	针对性			验收佐证（录像、照片）			10应急救援	应急救援预案
		审批手续		5. 特种人员	特种作业人员汇总表
	专项方案	齐全性			持证上岗
		审批手续							应急救援演练
		针对性			证件与作业人员相符性
		现场符合性

检查人员签名：                          项目经理签名：                             检查日期：

表3检查组用表

监理单位履职抽查表

       市        县（区）                               （工程名称）

检查内容			检查情况	检查内容			检查情况
1.项目管理人员资料	管理人员授权文件（签字范围）			3. 检 查 与 验 收	施工单位项目部 管理人员复核记录
	项目部人员组成	经公司审批
		相符性
		现场公布
		变更手续			分包单位资质审查
	总监理工程师	执业资格证
		在场情况			材料报验
		履职情况
	总监理工程师代表	执业资格证
		授权文件			不合格材料处理记录
		在场情况			主要施工设备、测量仪器进场报验
		履职情况			质量事故报告及处理意见
	监理员	专业配备			混凝土开盘鉴定记录
		岗位证			高大模板检查验收记录
		在场情况			分项工程质量验收记录
		履职情况			分部（子分部）工程质量验收记录
	见证取样员	岗位证			工序报验
		履职情况			总监对施工单位的专项方案审批
2.项目部管理资料	监理委托合同（可为复印件）				总监对施工单位的施工组织设计审批
	监理规划
	监理实施细则				监理通知
	安全监理细则
	节能监理细则				监理通知回复与回复的相符性
	旁站方案				巡视检查记录	旁站记录
	试块抽样方案					公司季检
	监理月报（符合监理规范要求）					分公司月检
	周例会纪要					项目周检
	图纸会审记录（应有总监签名）					监理员日检(监理日记)

检查人员签名：                                       总监理工程师签名：                                  检查日期：