风险识别分析表

来源：动视网责编：小OO 时间：2025-09-24 08:52:13

风险识别分析表

风险识别分析表（过程风险）风险小组成员总经理、管代、各部门负责人序号过程风险描述风险后果描述发生可能性（E）后果严重性（D）风险评价（L=E*D)风险措施责任部门1采购采购材料价格偏高造成产品成本增加、价格偏高客户不接受122广泛可接受采购部2材料交货期不准时生产停线、成品出货不及时236合理可行采购部3设计开发产品打板失败的风险打板失败会造成产品无法生产133广泛可接受技术部4打板人员能力不足的风险会造成所打板产品未能达到预期效果224广泛可接受技术部5违反法律发规的风险会造成客户投诉及订单

推荐度：

点击下载本文 文档为doc格式

导读风险识别分析表（过程风险）风险小组成员总经理、管代、各部门负责人序号过程风险描述风险后果描述发生可能性（E）后果严重性（D）风险评价（L=E*D)风险措施责任部门1采购采购材料价格偏高造成产品成本增加、价格偏高客户不接受122广泛可接受采购部2材料交货期不准时生产停线、成品出货不及时236合理可行采购部3设计开发产品打板失败的风险打板失败会造成产品无法生产133广泛可接受技术部4打板人员能力不足的风险会造成所打板产品未能达到预期效果224广泛可接受技术部5违反法律发规的风险会造成客户投诉及订单

风险识别分析表

（过程风险）

风险小组成员		总经理、管代、各部门负责人
序号	过程	风险描述	风险后果描述	发生可能性（E）	后果严重性（D）	风险评价（L=E*D)	风险措施	责任部门
1	采购	采购材料价格偏高	造成产品成本增加、价格偏高客户不接受	1	2	2	广泛可接受	采购部
2	采购	材料交货期不准时	生产停线、成品出货不及时	2	3	6	合理可行	采购部
3	设计开发	产品打板失败的风险	打板失败会造成产品无法生产	1	3	3	广泛可接受	技术部
4		打板人员能力不足的风险	会造成所打板产品未能达到预期效果	2	2	4	广泛可接受	技术部
5		违反法律发规的风险	会造成客户投诉及订单流失	1	3	3	广泛可接受	技术部
6		设计开发人员专业能力不够	产品设计失败	2	2	4	广泛可接受	技术部
7		变更图纸更新不及时或者漏发	批量生产不良	2	2	4	广泛可接受	技术部
8	来料检查	批量原材料质量风险	影响后续加工或无法加工	1	3	3	广泛可接受	品质部
9	来料检查	材料化学特性有害物质含量、化学品不符合客户要求	直接影响产品使用安全	2	4	8	合理可行	品质部
10	物料储存管理	物料混淆,不能识别	进出仓时出错	2	1	2	广泛可接受	仓库
11	物料储存管理	物料包装、储存条件,防护方式不合理	物料品质异常	1	1	1	广泛可接受	仓库
12	生产加工	生产领料错误	品质异常，产品不合格	2	4	8	合理可行	生产部
13		用错材料	不合格品产生	1	2	2	广泛可接受	生产部
14		作业人员操作错误	不合格品产生	1	2	2	广泛可接受	生产部
15		生产过程控制不当	不合格品产生	1	1	1	广泛可接受	生产部
16	包装检验入库	不合格品错判为合格品	影响客户使用	1	3	3	广泛可接受	品质部
17		标识不符	顾客抱怨	1	3	3	广泛可接受	品质部
18		产品混装、包装损坏	影响客户使用	1	2	2	广泛可接受	品质部

19	产品出货检验	产品发错、交货数量不符	不能准时交货或顾客抱怨	1	2	2	广泛可接受	品质部
20		出口产品境外检验风险	造成公司信誉度下降，取消进出口资格	1	3	3	广泛可接受	品质部
21		包装损坏	产品损坏	1	2	2	广泛可接受	品质部
22	设备	设备故障	影响生产或生产中断	2	1	2	广泛可接受	生产部
23		设备安全	使员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失	2	3	6	合理可行	生产部
24		外部停电	生产中断	2	1	2	广泛可接受	生产部
25	消防	消防安全	引起事故，造成财产损失或人员伤亡	2	4	8	合理可行	管理部
26	灾害	重大灾害风险	引起重大财产损失或人员伤亡	1	4	4	广泛可接受	管理部
27	资产损失	资产丢失或损坏	造成财产损失	1	3	3	广泛可接受	管理部
28	行政	管理人员人身受到攻击风险	造成人身受伤、财产损失	1	2	2	广泛可接受	管理部
29		安全驾驶风险	造成交通事故	2	1	2	广泛可接受	管理部
30		公司机密泄露	造成公司竞争力下降或客户流失	1	3	3	广泛可接受	管理部
31	职能部门	职能部门质量监督风险	造成产品质量事故	1	3	3	广泛可接受	管理部
32	职能部门	质量工作的非标准化风险	造成产品在国外的质量事故	1	2	2	广泛可接受	管理部
33	人力资源	集体罢工风险	生产中断	1	3	3	广泛可接受	管理部
34		管理队伍断层风险	影响管理水平	1	2	2	广泛可接受	管理部
35		一般工伤	人员受伤	1	2	2	广泛可接受	管理部
36		人员流失	妨碍正常生产经营	1	2	2	广泛可接受	管理部
37		薪酬设计与薪资发放	不能调动员工的积极性或引起劳资纠纷	1	2	2	广泛可接受	管理部
38		员工招聘不到位风险	导致员工招聘失败，影响生产	1	2	2	广泛可接受	管理部
39		用工法律风险	可能导致相关部门处罚或引起劳动纠纷或无法合法追究责任，影响企业利益和声誉	1	2	2	广泛可接受	管理部

40	业务	销售预测风险	造成严重断货或大量滞库及造成新品上市失败、竞争策略错误等	2	1	2	广泛可接受	业务部
41		产品定价风险	造成销量或利润的损失	1	2	2	广泛可接受	业务部
42		客户、消费者投诉风险	消费者满意度降低，销售遭受影响	1	3	3	广泛可接受	业务部
43	信用	应收账款信用风险	造成公司财产损失	2	2	4	广泛可接受	业务部
44	财务	资金流转风险	造成公司财产损失	1	2	2	广泛可接受	财务部
45		结算操作风险	导致多付款或汇错账户造成收回困难	1	1	1	广泛可接受	财务部
46		费用支出风险	费用支出超预算、超标准列支、虚报冒领、乱摊费用	1	2	2	广泛可接受	财务部
47		税收风险	多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款	1	2	2	广泛可接受	财务部
48	法律	合同签订风险	合同条款显失公平、公正造成企业损失	1	2	2	广泛可接受	管理部
49		合同执行风险	引起纠纷造成损失	1	2	2	广泛可接受	管理部
50		合同丢失、毁损风险	使企业受损	1	2	2	广泛可接受	管理部
51		劳资纠纷	影响企业形象与生产	1	2	2	广泛可接受	管理部
52		产品质量法律风险	导致公众身体受损，媒体曝光，严重毁坏企业形象，甚至企业被迫停业整顿	1	3	3	广泛可接受	管理部
53		未履行合规义务风险	可损害组织的声誉或导致诉讼	1	3	3	广泛可接受	管理部

编制/日期：审核/日期：

风险识别分析表

（经营风险）

风险小组成员		总经理、管代
序号	外部/内部	风险描述	风险后果描述	发生可能性（E）	后果严重性（D）	风险评价（L=E*D)	风险措施	责任部门
1	外部	经济环境下行，利润降低，竟争激烈	订单量下降	1	3	3	广泛可接受
2		中低端市场竟争加剧	利润下降	1	2	2	广泛可接受
3		国内、国际法规日益细化，不及时识别和应对法规	企业经营过程违法	1	3	3	广泛可接受
4		公司不能及时评审客户的需求与期望、合理满足客户	会产生失去客户的风险	1	2	2	广泛可接受
5		供应商管理不善	材料交其不及时、质量控制不好	1	2	2	广泛可接受
6	内部	对客户的服务仅限于被动性服务，存在对客户潜在服务需求识不全面	客户投诉	1	3	3	广泛可接受
7		目前市场人员业务能力有待进一步提高	业务量下滑	1	2	2	广泛可接受
8		以作坊式手工生产为主，缺乏科学的工艺化安排，	因人员短缺不能满足客户交期	1	2	2	广泛可接受
9		人员招聘不及时，关键员工流失难以及时补充的	产品质量及交付风险	1	2	2	广泛可接受

编制/日期：审核/日期：

风险识别分析表

风险识别分析表（过程风险）风险小组成员总经理、管代、各部门负责人序号过程风险描述风险后果描述发生可能性（E）后果严重性（D）风险评价（L=E*D)风险措施责任部门1采购采购材料价格偏高造成产品成本增加、价格偏高客户不接受122广泛可接受采购部2材料交货期不准时生产停线、成品出货不及时236合理可行采购部3设计开发产品打板失败的风险打板失败会造成产品无法生产133广泛可接受技术部4打板人员能力不足的风险会造成所打板产品未能达到预期效果224广泛可接受技术部5违反法律发规的风险会造成客户投诉及订单

推荐度：

点击下载本文 文档为doc格式

热门焦点

风险识别分析表

风险识别分析表

风险识别分析表

最新推荐

猜你喜欢

热门推荐