20 不合格品控制程序

对不合格品进行控制，是为了防止不合格品的非预期使用。

本程序适用于不合格的采购产品、在制品、半成品、成品、仓储不合格品以及已交付顾客所退货的产品的控制。

2.职责

2.1质量管理部负责组织实施对不合格品的控制。

2.2产品开发部负责不合格浸润剂技术确认。

2.3技术部负责不合格原燃料的技术确认。

2.4各使用单位负责对不合格的采购产品进行标识和隔离。

2.5物资供应部负责对采购产品发生的不合格进行处置。

2.6国际业务部负责进口采购产品发生的不合格进行处置。

2.7各分厂（车间）负责不合格的处置。

2.8仓储物流部负责不合格包装材料的技术确认、负责对库存不合格品以及顾客所退货产品的标识。

2.9生产计划部负责对库存不合格品处置过程中的资源调度。

3.工作程序

3.1对不合格采购产品的控制

3.1.1采购不合格品的分类

采购不合格品根据与产品质量相关的程度分为A类原料和B类原料。

A类原料——浸润剂、矿物原料

B类原料——包装材料、燃料

检验员依据《产品检验和试验程序》（W208-4）的要求对采购产品进行检验，发现不合格时填写《质量处理单》(J308-504)并发送到采购部门，同时检验员将不合格品做好检验状态标识。

3.1.3不合格采购产品的处理结果

a)拒收—采购员办理；不符合《供应商环境管理物质保证书》（W307-307）要求的直接拒收。

b)让步接收—针对不合格浸润剂,采购部门依据《采购产品质量标准》（浸润剂）(W308-405)中让步接收的准则填写并保存《不合格品评审处置单》（J308-503），组织产品开发部、质量管理部进行评审，经质量分管副总批准并抄报生产副总后，采购员办理入库手续；

c)让步接收—针对不合格原燃料，采购部门依据《采购产品质量标准》（玻璃原料、煤）(W308-405)中让步接收的准则填写并保存《不合格品评审处置单》（J308-503），组织技术部、质量管理部进行评审，评审内容要求注明让步接收的原因，如进行了小试，需附相应的试验报告，经质量分管副总批准并抄报生产副总后，采购员办理入库手续；

d)让步接收—针对其它不合格采购产品（包装材料），采购部门依据《采购产品检验规程》（包装材料）(W308-401)中让步接收的准则填写并保存《不合格品评审处置单》（J308-503），组织仓储物流部、质量管理部进行评审，经质量分管副总批准并抄报生产副总后，采购员办理入库手续； 

e) 让步接收-针对其它不合格采购产品（其它如涤纶线、热熔线、无纺布等 ），采购部门依据《采购产品检验规程》（浸润剂及其它）（W308-401），填写并保存《不合格评审处置单》（J308-503）,质量管理部负责人审核，质量分管

3.1.4让步接收采购产品的跟踪

对经过评审可以让步使用的A类采购产品，由采购产品相应的主控部门组织填写《不合格品让步使用跟踪记录》（J308-505），跟踪产品使用情况。让步接收的浸润剂，由产品开发部进行跟踪；让步接收的原料，由技术部进行跟踪；跟踪单位将让步接收产品使用情况填写在《不合格品让步使用跟踪记录》（J308-505）相应栏目中，并附相应的检测和生产数据。质量管理部根据使用情况对最终形成的产成品进行检测并出具处置意见。《不合格品让步使用跟踪记录》（J308-505）一份质量管理部留存，一份交技术部或产品开发部。

3.1.5提供A类不合格采购物资的供应商，每发生一次，需要求其提供《供应商供货异常改善报告》（J308-506）。

3.1.6提供B类不合格采购物资的供应商，在连续三次出现质量问题时，需要求其提供《供应商供货异常改善报告》（J308-506）。但B类物资出现影响安全的，如托盘，每发生一次，则要求供应商提供《供应商供货异常改善报告》（J308-506）。

3.2不合格的在制品、半成品的控制

3.2.1不合格在制品、半成品的记录

检验员负责按《产品检验和试验程序》（W208-4）的规定对不合格的在制品、半成品进行记录并填写《检验（试验）报告单》（J308-404）发送各生产单位。

3.2.2不合格的在制品、半成品的标识和隔离

分厂、车间负责按《检验和试验状态控制程序》（W208-3）的规定对不合格的在制品、半成品进行标识，并隔离存放。

a)返工---检验员填写《不合格品评审处置单》（J308-503），分管批准后，由各分厂、车间执行；返工完成后，通知检验员检验，检验合格的通知各生产单位转移。

b)报废---检验员填写《报废通知单》(J308-501)，质量管理部分管签字后，一式两份，一份交生产单位，一份留存质量管理部。超过3t以上的，需经质量分管副总批准。

3.3 不合格成品的控制

3.3.1成品不合格的分类

a)一般不合格：经处理可达到质量要求的产品;

b)严重不合格：产品指标和工艺性能均不能满足所有客户要求的产品。

3.3.2不合格成品的记录

检验员负责按《产品检验和试验程序》（W208-4）的规定对不合格的成品进行记录并填写《检验（试验）报告单》（J308-404）发送各生产单位。

3.3.3不合格成品的标识和隔离

分厂、车间、仓储部负责按《检验和试验状态控制程序》（W208-3）的规定对不合格的成品进行标识，并隔离存放。

3.3.4不合格成品的处理

3.3.4.1一般不合格，数量＜3吨的处置结果是；

降级或返工---质量管理部检验员出具《质量处理单》（J308-504）,生产单位按要求执行。

3.3.4.2 一般不合格，数量≥3吨的处置结果是；

降   级---质量管理部检验员填写《不合格品评审处置单》（J308-503），产

3.3.4.3 无论不合格数量多少，凡需让步接收的按以下要求处置：

a)让步接收---不指定客户发货时，质量管理部组织填写《不合格品评审处置单》（J308-503）,产品开发部、技术部、质量管理部根据各自职责进行评审，经质量分管副总批准抄报生产副总后，留存质量管理部，并以《质量处理单》（J308-504）形式通知生产单位执行。具体处理流程见附录图 。

b)让步接收---根据产品检测情况以及不同客户的工艺需求，需对部分产品控制发货，指定客户销售的，质量管理部检验员填写《使用受限产品评审处置单》（J308-507)，产品开发部、技术部、质量管理部根据各自职责进行评审，经质量分管副总批准抄报生产副总后，留存质量管理部，并以《质量处理单》（J308-504）形式通知生产单位执行。具体处理流程见附录图 。

3.3.4.4 严重不合格的处置结果是：

报废---质量管理部检验员填写《不合格品评审处置单》（J308-503），产品开发部、技术部、质量管理部根据各自职责进行评审，经质量分管副总批准抄报生产副总后，留存质量管理部，并以《质量处理单》（J308-504）形式通知生产单位。

3.3.5严重不合格（见【3.3.1.2】）时，质量管理部组织相关单位对不合格原因进行分析并采取纠正措施。对于纠正有效的措施应及时列入相关文件。必要时，质量管理部可根据情况要求停止生产并阻止发货。

3.4销售退回的产品的控制

3.4.1销售退回产品的标识和隔离

按照《检验和试验状态控制程序》（W208-3）的规定对销售退回的产品进行

3.4.2销售退回产品的处理

检验员填写《不合格品评审处置单》（J308-503），提出评审处置意见,需要返工的，质量管理部、产品开发部、技术部根据各自职责进行评审，质量分管副总批准后，生产单位按照处置意见进行返工分拣，分拣后可能是降级或改作他用，返工后，检验员对该批产品重新检验，填写相应记录；需要报废的，检验员填写《报废通知单》(J308-501)，经质量分管副总批准并抄报生产副总后报废，《报废通知单》(J308-501)一式两份，一份交仓储物流部，一份留存质量管理部。

3.4.3由于承运方运输原因导致的产品退货，由销售部门填写《退货、调价说明书》（W308-101），出具处理意见，销售分管副总和总经理审批后，生产计划部安排生产单位进行分检和更换包装，完毕后，生产单位将分检情况报生产计划部。

3.5其它不合格品的控制

3.5.1其它不合格品包括：

a)产品长期库存发生性能变化产生的不合格产成品；

b)库存期间发生异常情况产生的不合格产成品；

c)客户对产品质量提出投诉后复检发生的不合格品；

d)由于存放时间过长产生的过期原料；

e)生产使用过程中发现异常的采购产品；

f)配置完成后检测不合格的浸润剂；

g)环境物质检测不合格的成品。

3.5.2其它不合格品的标识和隔离

按照《检验和试验状态控制程序》（W208-3）对其它不合格品进行标识，并隔离存放。

3.5.4对其它不合格品的d),仓储物流部及时通知质量管理部及产品开发部，质量管理部对原料（有无分层、颜色、粘度和气味等指标）进行检测，产品开发部提出处理意见，产品开发部组织对异常原料进行生产验证及必要的性能验证，质量管理部进行相应检测并形成《试制品检测报告》（J307-203）；产品开发部根据《试制品检测报告》（J307-203）的检测结果得出使用认定结论。生产分厂（车间）将该异常原料生产产品的批号进行记录，及时转交质量管理部，质量管理部对产品进行判定、处理；若原料检测结果有异常，质量管理部根据检测结果出具《质量处理单》（J308-504），产品开发部填写《不合格品评审处置单》（J308-503），评审的结果可能是报废或让步接收；

a）报废---产品开发部填写《报废通知单》（J308-501），报质量分管副总批准并抄报生产副总后，一式两份，一份交仓储物流部，一份留存产品开发部。

b）让步接收----产品开发部、技术部、质量管理部评审，经质量分管副总批准并抄报生产副总后使用。产品开发部填写《不合格品让步使用跟踪记录》（J308-505），具体执行本程序【3.1.3】。

3.5.5对其它不合格品的e），让步接收的执行本程序【3.1】条款;报废的执行本程序【3.5.4】；退货的由采购员办理。 

3.5.6对其它不合格品的f),质量管理部提出处理意见，评审的结果可能是报废或让步接收；

b)让步接收---产品开发部填写《不合格品评审处置单》(J308-503)，与质量管理部共同评审，经质量分管副总批准并抄报生产副总后，检验员发送《质量处理单》(J308-504)通知现场使用。

c)让步接收---涉及耐碱纤维产品，由耐碱纤维分厂生产技术科填写《不合格品评审处置单》(J308-503)，组织产品开发部、质量管理部进行评审，经质量分管副总批准并抄报生产副总后，发送《质量处理单》(J308-504)通知现场使用。《不合格品评审处置单》(J308-503) 一式两份，一份交质量管理部，一份留存分厂。

3.5.7对其它不合格的g)，质量管理部填写《报废通知单》（J308-501），质量分管副总批准并抄报生产副总批准后报废处理。

3.5.8客户对产品投诉后，根据投诉分析结果，质量管理部组织对库存产品进行复检。

3.5.9当发生质量处理争议时，按照质量分管副总的意见进行处理。不合格数量超过10吨时，须报总经理签批。

3.6评审处置单的发放

所有需发放的《不合格品评审处置单》（J308-503）和《使用受限产品评审处置单》(J308-507)，发放时，发放单位填写《不合格品评审处置单发放记录》（J308-502）和《使用受限产品管理台账》(J308-508)，对处理结果进行落实并记录。

4、有关文件和记录

4.1《报废通知单》                             （J308-501）

4.2《不合格品评审处置单发放记录》             （J308-502）

4.3《不合格品评审处置单》                     （J308-503）

4.4《质量处理单》                             （J308-504）

4.6《供应商供货异常改善报告》                 （J308-506）

4.7《使用受限产品评审处置单》                 （J308-507）

4.8《使用受限产品管理台账》                   （J308-508）