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| NO | 修改日期 | 修改摘要（涉及页码/条款/内容） | 版本 | 修改原因 |
1.1目的
风险检查表的目的是提供风险检查参考列表，在实施项目的过程中，根据本表生成该项目的风险管理卡，识别该项目潜在的风险，以便策划应对风险的活动和在整个项目生存周期中实施这些活动，缓解并消除潜在的风险。
1.2适用范围
本文档作为项目风险识别的初始依据和指导，使用者根据本机构和项目的实际情况不断地完善本表内容。
1.3角色与职责
| 角色 | 职责 |
| 项目经理(PM) | 总体负责识别项目的风险并给出应对策略 |
| 项目成员 | 识别项目的风险并给出应对策略 |
| SQA人员 | 参照本表和质量管理流程进行质保活动 |
| 商业风险 | ||
| 风险类型 | 风险来源 | |
| 政治/法律 | 1 | 或者其它机构是否对本项目的开发有？ |
| 2 | 项目中间有没有产品存在版权纠纷？ | |
| 3 | 项目会不会对个人隐私造成干扰？ | |
| 4 | 项目是否使用了非法数据？ | |
| 5 | 项目是否产生了非法数据？ | |
| 6 | 投标商是否可能采用了非法的竞争手段？ | |
| 客户 | 1 | 客户合作态度是否友善？ |
| 2 | 客户在项目上是否有准备出足够的时间？ | |
| 3 | 客户的人员数目是否足够？ | |
| 4 | 客户的业务是否足够熟练并胜任本项目？ | |
| 5 | 客户的各领导层是否支持本项目？ | |
| 6 | 客户部门内或者外是否有人对项目持否定态度？ | |
| 7 | 客户的历史合作信誉度如何？ | |
| 8 | 客户是否易反复而不信守承诺？ | |
| 9 | 客户是否对项目有不符实际的较高要求？ | |
| 10 | 软件最后用户数量大大超过最初设计数量？ | |
| 承包商/供应商 | 1 | 与承包商/供应商签订的合同公正吗？互利吗？ |
| 2 | 承包商/供应商的信誉好吗？ | |
| 3 | 承包商/供应商是否容易倒闭？ | |
| 4 | 承包商/供应商的售后服务有保证吗？ | |
| 5 | 承包商/供应商的人员队伍稳定吗？ | |
| 6 | 承包商/供应商的历史项目是否非常成功？ | |
| 7 | 承包商/供应商的人员结构是否合理？ | |
| 8 | 承包商/供应商能提供给本项目的合适的人员吗？ | |
| 9 | 承包商/供应商是否为了应对本项目而临时招聘人员？ | |
| 10 | 承包商/供应商是否可能撤出本项目的市场而转型？ | |
| 11 | 承包商/供应商是否为了拿到项目而故意降低报价？ | |
| 12 | 承包商/供应商的报价是否已经离我方估算偏差较大？ | |
| 13 | 承包商/供应商是否有追加变更而赚取利润的企图？ | |
| 项目风险 | ||
| 风险类型 | 风险来源 | |
| 项目计划 | 1 | 项目组是否能够准确把握项目规模？ |
| 2 | 项目组是否真正地理解了客户需求？ | |
| 3 | 是否根据需求进行了估算，估算方法是否合理？ | |
| 4 | 估算的成本是否高于预算经费却不能得到足够经费？ | |
| 5 | 是否需要采购软硬件开发设备？能否及时到位？ | |
| 6 | 人力资源的配置能够满足项目的需要吗？ | |
| 7 | 进度计划安排是否过于紧张？ | |
| 8 | 有没有合理的项目缓冲时间？ | |
| 9 | 进度计划表是否覆盖所有研发任务？ | |
| 10 | 任务的分配能够充分发挥团队成员的积极能动性吗？ | |
| 11 | 是否明确项目进度阶段里程碑？ | |
| 沟通理解 | 1 | 是否有人对项目或者技术产生抵触，并进行破坏？ |
| 2 | SQA人员是否积极按照制度参与项目的QA工作？ | |
| 3 | 项目成员是否团结？工作氛围是否活跃？ | |
| 4 | 成员表达沟通能力是否让管理层满意？ | |
| 5 | 是否制定奖赏惩罚措施？奖赏惩罚措施是否严格执行？ | |
| 6 | 临时成员是否占项目成员的较大比率？ | |
| 7 | 人员变动包括核心人员吗？ | |
| 8 | 项目成员是否明确自己的职责？ | |
| 9 | 项目经理或者调研人员能够及时与客户进行沟通吗？ | |
| 10 | 沟通的氛围是否友好？沟通的效率高不高？ | |
| 11 | 项目的成员有相关工作的经验吗？ | |
| 12 | 客户的表达能力是否强？ | |
| 13 | 我方的理解能力是否强？ | |
| 14 | 客户是否理解我方对客户需求的分析说明？ | |
| 15 | 项目组人员是否懂得项目相关的具体业务知识？ | |
| 16 | 具体业务有没有行业规范参考？ | |
| 17 | 需求文档能够正确表达客户的需求吗？ | |
| 18 | 需求文档对开发人员阅读有困难吗？ | |
| 19 | 需求有没有存在争议？ | |
| 20 | 项目资源的分配会不会随时被抽调到别的项目？ | |
| 21 | 本项目的合作部门的态度是否积极？ | |
| 22 | 项目组人员是否能够严格遵守项目管理制度？ | |
| 技术风险 | ||
| 风险类型 | 风险来源 | |
| 人力资源 | 1 | 开发人员是否有开发相似产品的经验？ |
| 2 | 核心人员对技术的熟悉程度是不是达到要求？ | |
| 3 | 项目研发的核心技术是不是为开发人员所掌握？ | |
| 4 | 若技术从来没有接触过，开发人员是否有足够的学习能力？ | |
| 5 | 项目中是否有一些人员只能部分时间工作 | |
| 6 | 开发人员是否接受过必要的培训? | |
| 7 | 项目开发人员是否配套？ | |
| 质量控制 | 1 | 开发小组是否采用比较有效的分析、设计、编程、测试工具？ |
| 2 | 分析与设计工作是否过于简单、草率，从而让程序员边做边改？ | |
| 3 | 开发人员对测试工作重视吗？ | |
| 4 | 项目有的测试人员吗？ | |
| 5 | 测试人员掌握了相关测试工具和方法了吗？ | |
| 6 | 是否对重要的工作成果进行同行评审？ | |
| 7 | 开发人员有没有进行版本控制？ | |
| 8 | 管理人员有没有进行变更控制措施和制度措施保证？ | |
| 9 | 配置人员能够按照配置管理规范执行吗？ | |
| 10 | 是否会在进度延误时降低质量要求？ | |
| 11 | 项目成员是否按照度量规范记录相关内容? | |
| 开发环境 | 1 | 待开发的产品是否要与其它软件有接口？ |
| 2 | 待开发的产品是否要应用未曾接触的开发架构？ | |
| 3 | 待开发的产品是否要使用未曾接触的开发工具？ | |
| 4 | 待开发的产品是否要使用未曾使用过的开发技术？ | |
| 5 | 待开发的产品是否要部署在未曾接触的硬件环境？ | |
| 6 | 设计工具存在多样选择吗？设计工具统一吗？ | |
| 7 | 设计文档样式有明确规定吗？ | |
| 8 | 开发小组采用统一的编程规范吗？ | |
| 9 | 由于功能复杂，导致项目编程语言种类繁多吗？ | |
| 10 | 维护工作有没有采用专门工具进行跟踪管理？ | |
| 11 | 因为维护产生的代码修改有没有及时纳入版本控制？ | |
| 12 | 维护范围、进度、人员、规范的定义是否明确？ | |
| 开发阶段风险 | ||
| 风险类型 | 风险来源 | |
| 需求阶段 | 1 | 用户的需求是否合理？ |
| 2 | 需求文档是否整理出use case? | |
| 3 | 用户是否对确认的需求做出承诺？ | |
| 4 | 项目成员是否能够根据需求整理出用户使用文档？ | |
| 5 | 用户需求是否有不断膨胀、不断变化的危险？ | |
| 6 | 是否有工作量估算错误导致进度安排错误的危险? | |
| 7 | 需求中是否有过分的对产品的性能约束? | |
| 8 | 对重要复杂的需求有开发的界面原形来解释吗？ | |
| 9 | 对需求规格说明书，用户有正式文档确认吗？ | |
| 10 | 对后续阶段中需求变更的管理是否能够按照规范执行？ | |
| 11 | 待开发的软件是否需要使用新的或未经证实的硬件接口？ | |
| 设计阶段 | 1 | 概要设计文档是否合理？是否敷衍了事？ |
| 2 | 详细设计文档是否合理？是否敷衍了事？ | |
| 3 | 有架构设计文档吗？有框架设计代码吗？有示例吗？ | |
| 4 | 设计阶段采用的设计工具合适吗？符合项目的要求吗？ | |
| 5 | 设计阶段成果做了同行评审了吗？ | |
| 6 | 对同行评审的结果认真贯彻执行了吗？ | |
| 7 | 相应的工具如报表系统适合本系统吗？ | |
| 代码开发 | 1 | 是否能够按照配置管理规范进行开发？ |
| 2 | 是否能够遵守项目代码开发规范？ | |
| 3 | 项目组是否认真解决周例会发现的问题？ | |
| 4 | 项目组能够经常做代码复用和整合的工作吗？ | |
| 测试 | 1 | 是否认真执行各种测试规范？ |
| 2 | 是否使用了自动测试工具？ | |
| 3 | 测试人员是否合格？ | |
| 4 | 用户参与测试是否积极？参与力度是否足够？ | |
| SCM | 1 | 配置管理人员是否有足够的知识技能？ |
| 2 | 代码和文档的备份能够达到每天1次，连续30天吗？ | |
| 3 | 能够随时抽出以前的任一基线的代码版本吗？ | |
| 4 | 开发人员掌握了配置管理工具的使用技能吗？ | |
| 验收 | 1 | 用户参与验收力度是否足够？ |
| 2 | 验收文档清单中的列表项是否都满足？ | |
| 3 | 验收计划是否合理？ |
| 维护 | 1 | 维护人员具有足够的维护知识技能吗？ |
| 2 | 维护人员是否足够？ | |
| 3 | 维护阶段是否对维护过程记录了？ |
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