投资证券公司人员绩效考核

1  投资证券部门关键考核指标设计

1.1  投资部关键绩效考核指标

2.4  营业部经理绩效考核指标量表

3.1  营业部绩效考核方案

客户经理的考核分为月度考核、季度考核、年度考核。

1.每月考核客户经理名下管理的客户资产创造收入，其考核结果作为客户经理工资发放依据。

2.每季度考核客户经理的任职资格，其考核结果作为客户经理调级依据。考核其是否称职，不称职的予以降级，并接受客户经理的晋级申请。

3.年度考核结果作为客户经理劳动合同续签依据。

（1）首先，对客户经理当年名下管理客户资产创造的总收入情况进行考核，若达不到其全年基本工资总收入标准，属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同；属于4～7级的，在第二年第一季度予以降级（降一级），若在该季度（或当年以后某一季度）中，名下客户资产总收入达到或超过其对应级别工资总收入标准的，则有资格申请晋级，反之不能申请晋级。

（2）其次，在完成上述（1）中考核的基础上，营业部再按照专业服务绩效考核细则中所列各项专业指标，对4～8级客户经理进行考评打分。对于评分位列后两位且属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同。

（3）对在一个年度内工作时间不满六个月的客户经理，其年度考核可以跨入到下一个年度一并进行。

4.考评指标的统计由营业部综合业务部负责组织，并交由考核小组决定。对于客户经理某个单项工作不满意的评价应附带具体原因和改进措施。

六、考核细则

（一）指标构成及权重

考核指标包括客户资金周转率、客户资产流失率、客户资产增值率、客户满意度、协作部门员工满意度指标、部门经理满意度、总经理满意度等。具体各项指标的权重详见下表。

营业部员工绩效考核表

1.客户资金周转率=成交量（考核期）÷[（期末总资产＋期初总资产）÷2]

营业部周转率=营业部成交量（考核期）÷[（营业部年初总资产＋营业部年末总资产）÷2]

以营业部周转率为基准，基准分值为100分。假定营业部周转率为1.2，某客户经理同期周转率为1.4，则该项目得分为（1.4÷1.2）×100×15%=17.5（分）。

2.客户流失率=流失客户托管市值/所管理客户托管市值合计。以营业部正常流失率为基准，基准分值为100分，客户经理客户流失率每增减1个百分点，则相应分值增减10分。假定营业部正常流失率为3.5%，某客户经理同期流失率为2.5%,则本项得分为（100＋10）×30%=33（分）。

3.客户资产增值率＝（期末资产总值－期初资产总值）÷期初资产总值。完成增值率÷计划增值率×100×20%，即为该项最后得分。

4.客户满意度由营业部随机抽取客户样本进行问卷调查，抽取每位客户经理的客户数，每次不少于5人。对于非现场客户采取电话访问、邮寄问卷或电子邮件方式。

客户根据自己的切身体会，按照《营业部客户满意度调查表》（详见下表）的指标内容逐项打分。客户经理的客户满意度为所有问卷评分的算术平均值，满分为100分，基准满意度为60分。若某客户经理考核期客户满意度为66分，则该项得分为（66÷60）×100×15%=16.5（分）。

营业部客户满意度问卷调查表

6.客户经理在考核期内若发生客户重大投诉（重大投诉指为营业部带来恶劣影响事件的投诉），客户满意度成绩视为0分，即使达到更高级别的客户经理任职标准，也不能晋级，直至客户满意度达到公司要求。

七、附则

1.本方案由公司人力资源部负责解释与修订。