1“四级”安全风险评估实施意见

第一篇  推行“四级”安全风险评估的实施意见

一、实施“四级”安全风险评估体系的目的意义    1

二、“四级”安全风险评估责任体系的内涵及评估范围    2

三、“四级”安全风险评估体系责任界定    3

四、危险、有害因素及系统安全风险评估等级的划分确定    5

五、“四级”安全风险评估的操作依据    7

六、“四级”安全风险评估的程序及要求    7

七、保证措施及实施要求    11

八、考核、奖惩办法    19

第二篇 “四级”安全风险评估的实施说明

一、“四级”安全风险评估的框架    21

二、现场区队（车间）、班组、个人安全风险评估作业流程    22

三、“四级”安全风险评估的实施说明    23

四、系统安全风险评估考核标准    37

第三篇 系统安全风险评估表汇总

一、采煤系列

1.采煤工作面安装前安全风险评估表    38

2.采煤工作面安装安全风险评估表    42

3.采煤工作面投入生产前安全风险评估表    45

4.采煤工作面生产安全风险评估表    50

5.采煤工作面停产检修安全风险评估表    54

6.采煤工作面停产检修恢复生产安全风险评估表    57

7.采煤工作面撤除前安全风险评估表    62

8.采煤工作面撤除安全风险评估表    67

二、掘进系列

9.综掘工作面安装前安全风险评估表    70

10.综掘工作面投入生产前安全风险评估表    74

11.综掘工作面生产安全风险评估表    77

12.综掘工作面撤除前安全风险评估表    80

13.普掘工作面投入生产前安全风险评估表    85

14.普掘工作面生产安全风险评估表    88

三、机电系列

15.供电系统安全风险评估表    91

16.提升系统安全风险评估表    94

17.皮带运输系统安全风险评估表    97

18.供压风系统安全风险评估表    100

19.供排水系统安全风险评估表    102

20.机电检维修作业安全风险评估表    104

四、辅助运输系列

21.辅助运输系统安全风险评估表    106

五、通风系列

22.通风系统安全风险评估表    108

23.瓦斯防治系统安全风险评估表    110

24.启封封闭的工作面前安全风险评估表    111

25.启封封闭的巷道前安全风险评估表    113

六、地测防治水

26.井下钻探安全风险评估表    115

七、其它系列

27.技改项目立项安全风险评估表    116

28.项目开工安全风险评估表    117

29.建设项目施工安全风险评估表    118

30.建设项目安全设施竣工验收安全风险评估表    121

31.设备、物资购置及验收安全风险评估表    123

32.“四新”技术试验前安全风险评估    125

33.职工上岗前安全风险评估表    126

第四篇 三位一体安全风险评估表汇总

第五篇 岗位危险源辨识

第六篇 个人“五四”安全风险评估手册

兖州煤业股份有限公司鲍店煤矿

关于全面推行“四级”安全风险评估的实施意见

（试行）

为强化我矿安全基础管理，规范、完善安全风险评估工作，切实发挥安全风险评估规避安全风险、确保安全生产的作用，增强全矿干部职工安全风险意识，全面提升安全生产管控水平。根据《兖矿集团有限公司关于印发<安全风险评估管理办法（暂行）>的通知》（兖矿集团安发[2012]3号）以及6月4日、9月5日集团公司两次安全风险评估管理现场推进会的总体要求，依照我矿《安全风险评估实施细则》（鲍煤发[2012]96号）的规定，结合我矿多年“三位一体、手指口述”安全确认和岗位危险源辨识的实施经验，按照“科学、实用、简明、高效”的原则，经矿研究决定，在全矿全面推行“四级”安全风险评估。特制定实施意见如下： 

一、实施“四级”安全风险评估体系的目的意义

安全风险评估是指矿井在组织生产、建设活动中，对各环节可能存在和产生的危险、危害因素进行主动性、超前性辨识、分析、评估的活动。推行安全风险评估管理，是全面贯彻落实党的安全生产方针、践行科学发展理念的重要体现; 是更好地贯彻落实集团公司年度安全管理“一个决定、三个办法”的核心内容和重点工作; 同时也是深化安全风险预控管理和企业现代安全生产管理切实有效的重要手段和有效方式方法;是我矿安全高效发展的现实需要。

推行“四级”安全风险评估工作，是我矿多年安全管理经验的延续和深入，是贯穿于全矿安全生产工作的全过程的系统、规范的安全管理体系。是超前辨识和发现现场存在的各类安全风险，规避安全风险，规范干部职工安全行为，保障安全生产的有效手段。全面推行“四级”安全风险评估，必将对我矿实现科学开展、安全发展发挥积极有效的推动作用。

二、“四级”安全风险评估责任体系的内涵及评估范围

（一） 建立以矿及科室为责任主体的分专业的系统安全风险评估。

评估的范围：

1.矿井安全生产、发展需要的新建、改建、扩建项目；

2.新技术、新工艺、新设备、新材料在矿井安全生产中的应用；

3.采区生产系统设计、施工、形成；采煤工作面安装前、安装后、生产前、撤除前；掘进工作面开工前、竣工后；生产系统及装备的重启；

4.检维修及特殊条件作业；

5.工作流程、生产工序、技术工艺发生变化以及工作区域的设备、设施、环境发生重大变化的；

6.地面重大节庆、集会活动；

（二） 建立以区队为责任主体以“三位一体”为评估方式的安全风险评估。

评估范围：生产作业现场每班开（停）工前，要对作业现场作业的人员、环境、系统、设备设施等，是否具备安全生产条件进行分析评估。严格执行《关于深入推行“三位一体和手指口述”安全确认制度的实施意见》及《补充规定》（鲍煤发[2012]6、42号），按照安全确认制度要求和规定，进行“三位一体”安全确认，并联合填写《三位一体安全风险评估确认表》及牌版。

（三） 建立以班组为责任主体以“岗位危险源辨识”为评估方式的作业工序安全风险评估。

评估范围：班组各岗位作业人员作业前（包括中断作业前、重新作业前）要按照作业工序对本岗位职责范围内的设备、设施、环境是否具备安全运行和作业条件进行岗位危险源辨识安全风险评估。严格执行《深入推行岗位危险源辨识与处理办法的实施意见》（鲍煤发[2012]5号），执行“一看二对三确认”的辨识工作程序进行辨识和处理。

（四） 建立以每个职工为责任主体以“五四” 安全风险评估为评估方式的安全风险评估。

评估范围：每个职工完成岗位危险源辨识后，作业前，利用五分钟时间,按照“停、评、除、做”四个步骤，对个人安全状况、岗点的安全作业环境、存在的潜在危险进行风险评估，明确整改任务，达到安全条件方可开工。保证职工在开工前能够有效识别风险、规避风险，确保作业过程无伤害、无事故。

三、“四级”安全风险评估体系责任界定

（一）各业务科室、部门要认真贯彻、学习、理解《安全风险评估实施细则》（鲍煤发[2012]96号）及本实施意见要求。结合自身工作实际，建立安全风险管理机制、制定工作规划，为全矿开展安全风险评估提供相应的组织、制度、宣传引导等保障及人、财、物的支持。

（二）安监处、调度室、生产科、通风科、机电科、科研测绘中心、综采办、计划科、企管科、非煤科等业务科室根据我矿安全生产职责范围的划分、专业分工要求，以及按照七大专业、33项系统安全风险评估的职责分工，各自牵头组织相关科室、部门、基层区队按照系统安全风险评估的步骤、系统安全风险评估流程进行系统安全风险评估。各业务科室要结合实际制定安全风险评估的规划措施，保证安全风险评估工作的实施。并根据评估得分情况，得出评估结论。评估得分达到800分及以上，具备生产条件，方可安排区队开工作业；评估得分800分以下，停止作业，制定整改措施，重新评估，直至达到评估要求，方可安排区队开工作业。

（三）安监处具体负责组织安全风险评估的策划、文件的制定、全过程的监督、检查以及效果评价、考核奖惩。

（四）各基层区队（车间）要严格按照我矿关于“三位一体”安全确认制度要求和规定，组织实施以区队为责任主体以“三位一体”为评估方式的安全风险评估。安全环境和工程质量符合规定，具备开工、停工条件的，安全确认人员在“三位一体” 安全确认牌板和安全确认表上签字后方可挂牌开工、停工；不具备条件的，要及时采取措施达到标准规定要求，重新确认并签字后方可开工、停工；没有执行“三位一体”安全确认的，一律不得开工、停工；现场无跟班管理人员的一律不准开工，作业中无跟班管理人员，必须立即停止作业。

（五）班组及个人要严格执行各项安全管理制度、规定，严格遵照“三大规程”作业，规范自己的安全行为，依照我矿关于岗位危险源辨识要点与处理办法和个人“五四”安全风险评估的要求、“手指口述”安全确认制度及执行方法的要求、规定，按照班组长安排工作的工序要求，坚持“一看、二对、三确认”的岗位危险源辨识程序，实施以班组为责任主体以岗位危险源辨识为评估方式的岗位作业工序安全风险评估；职工个人在生产作业前，利用五分钟时间对个人安全状况、岗点安全作业环境等，进行安全风险评估，保证职工在作业前能够有效识别风险、规避风险，确保作业过程无伤害、无事故。

四、危险、有害因素及系统安全风险评估等级的划分确定

（一）危险、有害因素的等级划分

为了有效控制危险因素，按照轻重缓急采取安全技术措施，有必要对危险因素划分等级，按其形成事故的可能性和损失的严重程度分为四个等级：

Ⅰ级（极高风险）：可能会发生重伤及以上人身事故或一级非人身事故、严重的职业病或矿井停产、巨大经济损失的风险；相当于公司红牌标准对应的风险；A级隐患对应的风险。

Ⅱ级（较高风险）：可能会造成轻伤及以下人身事故或二级非人身事故、轻度职业病或大规模的经济损失的风险；相当于公司黄牌标准、严重“三违”标准对应的风险；B级隐患对应的风险。

Ⅲ级（中等风险）：可能会造成破皮伤急救护理即可的事故或中等经济损失，C级隐患对应的风险。

Ⅳ级（低风险）：安全的、不可能造成人身伤害、职业病或轻微经济损失。

 （二）安全风险评估等级的界定及对应等级整改时间的界定

A级：危险、有害因素的等级达到Ⅰ级，需制定安全技术措施整改，三天内不能完成整改的事故隐患。具有下列情况之一者：

1.事故隐患达到《兖矿集团有限公司<安全生产“红黄牌”和严重“三违”标准>》的红牌标准；

2.事故隐患达到《鲍店煤矿安全生产事故隐患排查与治理制度》（鲍煤发〔2010〕56号）A级标准；

3.事故隐患达到《山东省煤矿企业重大安全生产事故隐患分类明细》（鲁煤安监发〔2008〕2 号）（附件）中所列的90 种安全隐患之一。

B级：危险、有害因素的等级达到Ⅱ级，需制定安全技术措施整改，三天内不能完成整改的事故隐患。具有下列情况之一者：

1.事故隐患达到《兖矿集团有限公司<安全生产“红黄牌”和严重“三违”标准>》的黄牌标准；

2.事故隐患达到《鲍店煤矿安全生产事故隐患排查与治理制度》（鲍煤发〔2010〕56号）B级标准；

C级：危险、有害因素的等级达到Ⅲ级，需制定安全技术措施，三天内能完成整改的事故隐患。具有下列情况之一者： 

1.事故隐患达到《鲍店煤矿安全生产事故隐患排查与治理制度》（鲍煤发〔2010〕56号）C级标准；

2.除上述外具备《鲍店煤矿安全管理奖惩规定》（鲍煤发〔2011〕196 号）罚款项的；

D级：危险、有害因素的等级达到Ⅲ级，且现场查出的一个班次内能完成工序简单、施工时间较短，通用措施、作业规程内包含安全技术要求的隐患；

E级：危险、有害因素的等级达到Ⅳ级，满足安全施工要求，具备安全条件的。

五、“四级”安全风险评估的操作依据

（一）兖矿集团有限公司《安全生产“红黄牌”和严重“三违”标准》；

（二）《鲍店煤矿安全生产事故隐患排查与治理制度》（鲍煤发〔2010〕56号）；

（三）《山东省煤矿企业重大安全生产事故隐患分类明细》 (鲁煤安监发〔2008〕2 号)；

（四）《鲍店煤矿安全管理奖惩规定》（鲍煤发〔2011〕196 号）；

（五）《煤矿重大安全生产隐患认定办法（试行）》（安监总煤矿字〔2005〕133号）；

（六）《安全生产事故隐患排查治理管理办法》（兖矿集团发〔2010〕4号）；

（七）《煤矿安全规程》、煤矿安全质量标准化标准、煤矿安全标准规范、《山东煤矿安全与职业卫生评估办法（试行）》及上级安全管理的其他有关规定。

六、“四级”安全风险评估的程序及要求

（一）系统安全风险评估

1.评估程序。

系统安全评估主要包括：矿井生产过程中采区生产系统设计、施工、形成；采煤、掘进、机电、通风、地测防治水、生产系统及装备的重启；项目立项、开工、施工；设备物资购置及验收；“四新”技术的应用；职工上岗前等子系统进行的安全风险评估。

以上评估由分管生产的业务科室部门牵头组织，相关单位按照各自系统安全风险评估表内容，对系统危险、有害因素逐项进行辨识、评估，按照得分情况给出评估结论，并签字确认。

2.评估要求。

（1）按照矿生产作业计划、生产工作实际需求、矿领导要求和施工单位申请，由牵头评估科室部门组织评估。

对在系统安全风险评估中的不合格项，由牵头生产业务科室负责以书面形式通知施工单位限期整改，并跟踪复查、验收，直至达到安全作业要求。

评估系统符合安全作业要求后，三日内将签字确认后的系统安全风险评估报告，一式三份：一份交安监处安全风险评估办公室、一份交施工单位、一份本单位留存。

系统安全风险评估表由牵头评估科室负责存档、备案。

（2）系统运行、项目施工期间的安全风险评估，由分管业务科室牵头每月组织一次安全风险评估。

对在系统运行、项目施工期间安全风险评估中的不合格项，由牵头生产业务科室负责以书面形式通知施工单位限期整改，并跟踪复查、验收，直至达到安全作业要求。

评估结论达到安全作业要求，评估后三日内将安全风险评估报告，一份交安监处安全风险评估办公室、一份交施工单位、一份本单位留存。

系统安全风险评估表由牵头评估科室负责存档、备案。

（二）区队为责任主体以“三位一体”为评估方式的安全风险评估。

1.评估程序。

“三位一体”现场作业安全风险评估是指作业现场开工前、停工前（包括临时中断作业前、复工前），井下由跟班管理人员、安监员、工（班）长负责，地面生产作业地点由值班人员、安全网员和安全负责人，联合对作业现场的安全环境和工程质量进行安全风险评估。

评估过程中跟班管理人员、安监员（安全网员）、工（班）长按照各专业、单位“三位一体”安全风险评估表的内容，对整个作业现场危险、有害因素进行逐项辨识、评估，得出风险评估结论，共同签字确认后、挂牌开工。

2.评估要求。

（1）安全环境和工程质量符合规定，具备开工、停工条件的，安全确认人员在“三位一体”安全风险评估牌板和安全风险评估表上签字后方可挂牌开工、停工；不具备条件的，要及时采取措施达到标准规定要求，重新评估确认并签字后方可开工、停工；没有执行安全风险评估的，一律不得开（停）工；现场无跟班管理人员的一律不准开工，作业中无跟班管理人员，必须立即停止作业，跟班管理人员资格依据矿文件确定。

（2）“三位一体”安全风险评估执行方法、实施要求、奖惩严格按照矿《关于深入推行“三位一体”安全风险评估实施意见》执行。

（三）班组以“岗位危险源辨识”为评估方式的作业工序安全风险评估

1.评估程序。

班组在开工前，按照各自分工和工作流程、岗位要求由各工序负责人在各工作现场，按照“一看、二对、三确认”的工作程序对岗位危险源进行辨识与评估。“一看”，即工作人员到达作业现场后首先从人、机、环、管四个方面对作业场所进行详细观察，看是否存在不安全的因素。“二对”，即作业前，要认真按照<<岗位危险源辨识要点与处理办法>>中本工种岗位危险源辨识要点与处理办法的内容逐条进行辨识。“三确认”，即辨识完毕对辨识出的危险源按规定进行确认、处理，最后将辨识结果对照岗位危险源辨识牌板中危险源要点，一边逐项逐条进行口头描述，一边依照下列辨识处理要求填入牌板，决定是“正常生产”、“暂停生产”、“停止生产”。

2.评估要求。

（1）个人能处理的必须处理，处理后方可作业；个人不能处理的，暂停作业，立即向当班工（班）长或区队跟班领导、单位值班领导汇报，由当班跟班领导、工（班）长或值班领导安排处理。当班不能处理影响安全生产的，必须立即停止生产，组织整改，排除隐患后方可生产。对辨识出的重大危险源，工区不能处理的，应停止作业，向矿调度室或生产主管部门进行汇报，由矿组织安排进行处理。本岗位作业人员，必须将本人岗点危险源辨识结果分“正常生产”（√）、“暂停生产”（0）、“停止生产”（×）填在确认牌板或表、卡中，签名备查。并严格按确认结果执行，任何组织和个人严禁违反确认结果、强令工人冒险作业，否则按严重违章指挥、违章作业追究责任。

（2）作业工序的安全风险评估执行方法、实施要求、奖惩办法及标准，严格按照矿《关于深入推行岗位危险源辨识要点与处理办法》的实施意见执行。

（四）个人以“五四”为安全风险评估方式的岗位安全风险评估

1.评估程序

每个职工完成岗位危险源辨识后，作业前，利用五分钟时间,按照“停、评、除、做”四个步骤，对个人安全状况、岗点的安全作业环境、存在的潜在危险进行风险评估，明确整改任务，达到安全条件方可开工。保证职工在开工前能够有效识别风险、规避风险，确保作业过程无伤害、无事故。

 2.评估要求

（1）停，职工完成岗位危险源辨识后，进行“五四”评估，作业前利用五分钟对本人及本岗位进行风险评估； 

（2）评，对照岗位“五四”安全风险评估表的15项内容逐项进行辨识、评估；

（3）除，对评估出的“否”或“不确定”项，采取措施进行处理，个人能处理消除的风险，将消除经过记录在当日岗位“五四”安全风险评估表的背面，个人不能消除的或不确定的，必须停止作业报告工班长或跟班领导，由其负责进行处理消除，直至达到安全作业要求；

（4）做，按照制定的安全控制措施，进行“手指口述”安全确认后开始作业。

七、保证措施及实施要求 

（一）落实责任、强化领导

为确保我矿“四级”安全风险评估工作的有效、有序推行、矿成立安全风险评估管理工作领导小组。

组  长：矿长、

副组长：各副矿长、副、纪委、总会计师、工会、总工程师、安监

成  员：各副总工程师、副总经济师、安监处、工会、生产科、企管科、通风科、机电科、调度室、计划科、科研测绘中心、综采办、非煤科、人力资源科、教培中心、党办、矿办、宣传科等相关科室主要负责人。

领导小组下设办公室，办公室设在安监处，安监兼任办公室主任，具体负责全矿安全风险评估工作的贯彻执行、业务指导、监督检查和考核奖惩等工作。

各分管副总、业务科室主要负责人为本专业、本部门安全风险评估工作执行的主要负责人，各自牵头组织相关科室、部门、基层区队按照系统安全风险评估的步骤、系统安全风险评估流程进行系统安全风险评估。

各业务科室要结合实际制定安全风险评估的规划措施，保证安全风险评估工作的实施。根据业务保安责任范围和安全包保分工，认真履行职责，积极参与和监督、指导本专业和包保单位安全风险评估工作的有效实施。

各基层单位要成立以主要负责人任组长的领导小组，层层落实安全风险评估工作责任，研究制定本单位实施规划和方案，确保安全风险评估工作的扎实开展。

（二）严格程序、规范运作

实施“四级”安全风险评估，要严格执行国家及行业有关标准、规范和上级规定制度，按照《兖矿集团有限公司安全风险评估管理办法（暂行）》和《鲍店煤矿安全风险评估管理实施细则》的要求，结合专业和岗位特点，遵循“科学、实用、简明、高效”的原则开展。编制规程措施时，要首先对各作业工序（环节）可能存在的安全风险因素详细列表辨识、分析评估，然后根据评估结果制定安全措施。

建全评估档案。全矿各相关科室部门和基层单位要规范安全风险评估档案资料的管理，明确专人负责。系统安全风险评估表及评估报告、各种验收确认记录、“三位一体”安全确认表、岗位危险源辨识现场检查评分单、岗位“五四”安全风险评估记录簿、“手指口述”安全确认检查表等各种资料要根据确定的保存期限，妥善保存、存档备查。

（三）强化培训、全面推进

我矿安全风险评估执行的效果如何，关键在于全矿干部职工能否真正掌握安全风险评估内涵、依据、内容、方法、程序、要求，做到内化于心、外化于行。因此，我们必须以全员培训为先导，使干部职工真学、真会、真懂、真用安全风险评估的内容、方法。通过培训促评估，以评估工作的开展，切实提升全矿干部职工的安全素质和履职能力。

安监处、教培中心负责适时聘请安全风险评估的专家、教授，对全矿干部及职工安全风险评估的理论知识，评估的内容、方法和要求等进行专项培训；教培中心要把安全风险评估专业知识的培训纳入年度、季度培训计划，专门组织人员编写“四级”安全风险评估的计划、教案，分层次集中开展对副总以上领导、业务科室管理人员、区队（车间）管理人员和班组长为主的安全风险培训。培训内容要包含安全风险评估的理论知识、“四级”安全风险评估的内涵、依据、内容、方法、程序、实施要求、奖惩办法和操作说明。

本文下发之日起20日内全矿各单位要结合自身实际和专业特点，制定切实可行的“四级”安全风险评估培训计划和培训方案，通过强制培训让每一个干部职工切实熟知评估方法、评估程序、评估要求和考核、奖惩标准，熟知“四级”安全风险评估的内涵、要求、流程，确保安全风险评估严格执行；安监处、教培中心要及时加强对培训工作的督导和总结，择时对全矿“四级”安全风险评估培训情况进行抽查、考试，考试结果纳入四季度“双基”考核，并通报全矿。通过全员培训，提高全矿干部职工安全风险评估能力，为“四级”安全风险评估推进奠定基础。

（四）典型引导、稳妥推进

矿将按照“试点先行、以点带面、稳妥推进”的原则，推进我矿安全风险评估工作。首先宣传部门要加大宣传力度，做好开展安全风险管理的重要意义及典型经验的宣传报道，努力营造氛围。其次，在井下主要大巷、采掘工作面设置“四级”安全风险评估内容的灯箱，悬挂与安全风险评估内容有关的牌版，依照有关规定在存有A、B级隐患的地点或有可能造成能量意外释放的区域，悬挂禁止、警告、指令、提示等安全标示，发挥警示作用。三是在安全风险评估推行过程中，矿“四级”安全风险评估领导小组要加强对全矿各单位安全风险评估管理工作的指导，安监处、宣传科要注重选典树标、积极培育示范单位，并及时组织和推进单位、部门之间的沟通交流和学习借鉴。适时牵头组织，通过讨论会、现场会、交流会等形式，总结交流先进经验。通过典型引路，以点带面，确保安全风险评估有序、有效、全面推进。

自本文下发之日起至12月底为“四级”安全风险评估的选点试行阶段，系统、区队、班组全面推行，职工岗位安全风险评估在井下采掘生产准备队、综掘一区、掘进三区、运转工区作为岗位“五四”安全风险的试点单位，2013年起“四级”安全风险评估全矿全面推行。

（五）有机结合、合力运作

一是处理好安全风险评估与日常安全管理的关系。安全风险评估工作是日常安全管理的重要组成部分和必须的工作程序，是我矿现有的安全管理经验的延续和深入，需要搞好梳理规范和系统对接，安全风险评估工作的开展不是无谓增加工作量，而是需要在推进过程中搞好与矿井实际的有机结合、相互促进。全矿干部职工对此要有清醒的认识，切实做好与我矿现有安全管理经验、制度的有机衔接，坚决杜绝在推进过程中形式化、“两张皮”的现象。

二是处理好安全风险评估与安全质量标准化建设、安全与职业卫生评估的关系。实施安全风险评估是更加规范、更高标准的工作，是安全质量标准化、安全与职业卫生评估实现过程控制和动态达标有力保障，因此我们要在安全质量标准化建设和安全与职业卫生评估工作中自觉融入安全风险评估管理，以此提高安全质量标准化、安全与职业卫生评估的本质内涵，增强系统、装备、环境的安全保障能力。

三是处理好安全风险评估与“双基”建设的关系。区队班组是实现安全生产的前沿阵地和基础，安全风险评估必须依靠每个区队、班组进行落实实施，基层、基础工作不扎实，会直接影响安全风险评估落实的成效。因此，全力推进安全风险评估工作，力促“双基”建设。

四是处理好安全风险评估与隐患排查治理的关系。安全风险评估和隐患排查都是预防事故的有效手段，目标一致、方法相近，既相互包容又各有侧重，既相互重叠又各有区别。安全风险评估是进行的主动性、超前性地风险辨识、分析、评估的活动，工作重点是辨识危险源、检查约束控制条件的有效性，进而有针对性地采取预防措施，突出特点是“预防性”，它既注重结果，又注重过程；而隐患排查的目的却只有一个，是通过超前排查分析发现事故隐患，然后再采取措施予以控制、消除，避免事故发生，突出特点是“被动性”。因此，我们既要严格坚持行之有效的隐患排查制度，又要在隐患排查中自觉运用安全风险评估。把更多的精力集中于现场作业动态过程的风险控制，切实做到既注重结果，更要抓过程，把每一项工作、每一道工序、每一个环节的风险防控到位。

通过处理好上述关系，逐步实现工作程序、制度落实、考核机制和责任追究的统一闭合循环，提高安全管理水平。

（六）明确要求、务求实效

安全风险评估贯穿于全矿安全生产工作的全过程，全矿各级组织和广大职工要严格执行下列规定和要求：

（1）安监处全面负责我矿安全风险评估指导、检查工作，对业务职能科室、部门、基层区队（车间）、班组、岗位执行安全风险评估情况进行动态监督检查，考核奖惩。

（2）各业务职能科室（部门）要提高认识，成立领导小组，结合各自职责和专业特点，制定本科室（部门）加强安全风险评估工作的规划、措施。规划、措施要于本文下发之日起10日内经分管副矿长、副总工程师签字后，交安监处，负责扣责任科室10分。

（3）本文界定系统安全风险项目，在实施前必须进行安全风险评估。实施前未严格按照安全风险评估责任界定范围进行安全风险评估的，一律按严重违章指挥处理，并按安全不作为进行责任追究、处罚，当月考核责任科室按零分计入。同时分别追究分管领导、副总、科室（部门）主要负责人的责任，严格按照集团公司《安全生产行政问责办法》、矿《2012年安全生产经济奖罚量化考核办法》（鲍煤发[2012]2号）、矿《2012年安全目标责任书》有关规定进行经济处罚和责任追究。评估不及时的，按照项目实施要求，拖一天，对责任科室及科室负责人，分别扣10分，罚款200元。情节严重影响项目按时实施的，拖一天，对责任科室及科室负责人，分别扣30分，罚款300元，并追究责任。

（4） 进行系统安全风险评估时，严格执行安全风险评估程序、流程、方法和工作标准和要求。未执行安全风险评估或评估时对安全评估内容评估不认真、评估结论等级与现场实际情况不符， 评估等级A、B、C、D四项每遗漏任何一项，对评估责任人分别罚款500、400、300、200元，责任科室（部门），每项分别扣10、8、6、4分；情节严重的加倍处罚，造成事故的严格按照公司及矿有关规定，从重处理。

（5）各级领导和生产业务科室、部门，在审批年度、月度检维修、生产作业计划及临时工程、项目时，对于矿已经明确的七个专业、32项系统安全风险评估内容以外的项目，要提出明确的是否进行安全风险评估意见，并明确评估责任单位、责任人。否则，除进行责任追究外，每一项罚责任领导及科室主要责任人1000元，责任科室当度考核扣10分。

（6）按照矿生产作业计划、生产工作实际需求、矿领导要求和施工单位申请，牵头评估科室部门要及时组织相关科室、区队（车间）对项目进行评估。相关科室、区队（车间）负责人接到评估通知后，要及时派人按时、按要求参加评估工作。否则，一次扣科室责任人200元，月度考核扣责任科室10分，并承担不能按时评估的责任。

（7）强化评估过程管理及评估结果奖惩。评估过程中，发现A、B、C、D四项评估等级中一项，分别罚责任区队（车间）5000元、3000元、500元、200元，并严格按照集团公司《安全生产“红黄牌”和严重“三违”标准》挂牌督办；对在系统安全风险评估过程中发现的中等以上风险内容，由牵头评估科室负责汇总，以书面形式下达整改通知书，并跟踪复查、验收，直至达到安全作业要求，整改通知书要明确整改单位、整改时间、整改质量、安全技术要求和是否需要制定安全技术措施。不及时下达整改通知书，罚责任科室1000元，月度考核扣责任科室10分；整改通知书不符合要求，每项扣5分。基层区队（车间）严格执行矿计划工程安全管理或临时施工和零星作业管理的有关规定，执行好其他三级安全风险评估的安全管理规定；

（8）系统评估符合安全作业要求后，方可形成书面安全风险评估报告（一式三份）， 报告形成后三日内，一份交安监处安全风险评估办公室、一份交施工单位开始实施、一份科室留存；系统安全风险评估表由牵头评估科室负责结合本科室实际自行按照统一格式印制、存档、备案；系统安全风险评估报告，要在安全风险评估人、牵头评估负责人、牵头评估科室主要负责人签字确认后，分别交分管矿长、副总审批。未经分管矿长、副总和分管科室部门审批、签字的，对责任人罚款500元；书面安全风险评估报告未按要求分别交评估单位、项目实施区队（车间）、安监处备案的，每少一份，对责任科室罚款200元，月度考核扣责任科室10分；未按照要求签名的，少一人扣5分。

（9）安监处、教培中心不定期对各单位培训情况和干部职工的学习、掌握情况进行考试、抽查，培训计划、教案不制定或制定不切合实际、不具体，对科室部门技术负责人罚款200元，科室月度考核扣10分；分别对基层区队（车间）安全第一负责人、技术主管各罚款200元、300元，在季度区队（车间）、班组、职工“三级”安全风险评估综合考核中，扣5分；抽查一人次对“四级”安全风险评估内容、要求、流程不掌握，单位月度综合考核总分扣2分。安全风险评估领导小组要坚持每季一次对全矿安全风险评估工作开展情况，在严格考核奖惩的基础上，进行及时汇总、通报，总结经验、查找不足。

（10）制定的规程措施中未对各作业工序（环节）可能存在的安全风险因素详细列表辨识、分析评估，或未根据评估结果制定安全措施的，分别对相关技术负责人罚款200元，季度综合考核对责任单位扣5分。没有按照规定时间进行整改的，严格按照《鲍店煤矿安全管理奖惩规定》（鲍煤发〔2011〕196 号）处罚。

（11）负责进行安全风险评估的单位未明确专人对安全风险评估档案资料进行管理的，对责任单位主要负责人罚款500元，科室月度考核扣10分，区队（车间）季度综合考核总分扣5分；评估报告、评估表及整改通知单等各类安全风险评估资料未按要求建档保存、保存不完好或未按期限保存的，每项对责任人罚款500元，科室月度考核扣10分，区队（车间）季度综合考核总分扣5分；。

（12） 安监处要认真做好考核工作的结合文章，简化考核程序。对科室部门严格执行《系列安全风险评估考核标准》，对区队（车间）、班组、职工的考核，要综合“三位一体”、岗位危险源辨识、岗位“五四”安全风险评估及“手指口述”安全确认制度执行的考核标准，确保在2013年1月1日前修订对于“三位一体”、岗位危险源辨识、岗位“五四”安全风险评估以及“手指口述”安全确认制度检查、考核的统一标准，做到程序简化、流程明确、易于操作、标准统一，切实使“四级”安全风险评估发挥对我矿安全管理的推动作用。

八、考核、奖惩办法

“四级”安全风险评估，矿安全风险评估领导小组，将根据科室、区队（车间）各自承担的职责，实行月度考核、公布，季按平均加权得分奖惩兑现。

奖励的前提条件。全矿当季无重伤和重大非人身事故、实现安全季；区队季度内无轻伤及以上人身事故和三级非人身事故，无黄牌、红牌，无安全最差单位。科室安全风险评估季度平均得分在85分[含85分]以上，安全包挂区队（车间）当季无轻伤及以上人身事故和三级非人身事故，无黄牌、红牌，实现安全生产。

1.科室部门系统安全风险评估的考核，严格按照《系列安全风险评估考核标准》[另见附件4]执行，季度系列安全风险评估考核平均得分在85分及以上的，对科室前两名分别给予人均600元、400元的奖励，平均得分在70分及以下的对最后一名，给予人均200元的罚款。

2、科室部门月度内，没有系统安全风险评估项目，当月对该科室不进行考核，季度考核按实有系统安全风险评估项目考核月份加权平均得分，参与季度考核奖惩。

3.对区队（车间）、班组、个人的考核、奖惩， 2012年12月31日前仍按《关于深入推行岗位危险源辨识要点与处理办法的实施意见》、《关于深入推行“三位一体和手指口述”安全确认制度的实施意见》、《“三位一体和手指口述”安全确认制度的补充规定》（鲍煤发[2012]5、6、42号）及《鲍店煤矿临时施工和零星作业安全管理实施细则》执行。

4.对安全风险评估领导小组和生产业务科室相关人员按季给予适当奖励。

5.本文自下发之日起试行，试行期间意见或建议，请发送至邮箱：qyz196509@126.com 

2012年9月1日

第二篇 “四级”安全风险评估的实施说明

一、“四级”安全风险评估的框架

二、现场区队（车间）、班组、个人【三级】安全风险评估作业流程

三、“四级”安全风险评估的实施说明

（一）系列安全风险评估

1.系列安全风险评估的步骤

（1）由评估牵头科室部门根据评估项目，确定评估的时间、地点，并负责组织、通知相关评估参与科室和区队；

（2）在牵头科室部门的组织下，按照系统安全风险评估表中的内容，依照各自评估职责分工逐项辨识、评估，并将相应风险等级代码填入评估表中，签字确认，由牵头科室部门负责计算评估得分，给出最终评估结论；

（3）被评估系统得分达到800分及以上具备安全条件，由牵头科室部门负责通知相关区队进入作业现场施工；评估得分达到800分以下，不具备安全条件，由相关评估科室部门负责对查出的相应问题下发隐患整改通知单，指定整改安全、质量、时间要求限期整改；由评估牵头科室部门负责组织跟踪复查、验收，整改验收合格，方可通知相关区队进入作业现场施工。

系统安全风险评估流程图

2.系统安全风险评估的内容

系统安全风险评估分为采煤、掘进、机电、辅助运输、通风、地测防治水和其他风险评估共计七个专业系列，33项系统安全风险评估内容。

采煤系列：

①采煤工作面安装前安全风险评估【调度室】；

②采煤工作面安装安全风险评估【综采办】；

③采煤工作面投入生产前安全风险评估 【调度室】；

④采煤工作面生产安全风险评估；【综采办】

⑤采煤工作面停产前检修安全风险评估【综采办】；

⑥采煤工作面停产检修恢复生产安全风险评估【综采办】；

⑦采煤工作面撤除前安全风险评估【调度室】 ；

⑧采煤工作面撤除安全风险评估【综采办】。

掘进系列6项：

①综掘工作面安装前安全风险评估【生产科】；

②综掘工作面投入前安全风险评估【生产科】； 

③综掘工作面生产安全风险评估表评估【生产科】；

④综掘工作面撤除前安全风险评估【生产科】；

⑤普掘工作面投入生产前安全风险评估【生产科】；

⑥普掘工作面生产安全风险评估【生产科】。

机电系列6项目：

①供电系统安全风险评估【机电科】；

②提升系统安全风险评估【机电科】；

③皮带运输系统安全风险评估【机电科】；

④供压风系统安全风险评估【机电科】；

⑤供排水系统安全风险评估【机电科】；

⑥检维修作业安全风险评估【机电科】。

辅助运输系列1项：

①运输系统安全风险评估【生产科】。

通风系列3项：

1通风系统安全风险评估【通风科】；

2瓦斯防治系统安全风险评估表

③启封封闭的工作面前风险评估【通风科】；

④启封封闭的巷道前风险评估【通风科】。

地测防治水系列1项：

①井下钻探安全风险评估【科研测绘中心】。

其他系列：

①技改项目立项安全风险评估【计划科】；

②项目开工安全风险评估 【牵头责任科室】；

③建设项目施工安全风险评估【基建中心】；

④建设项目安全设施竣工验收风险评【基建中心】；

⑤设备物资购置及验收安全风险评估【机电科、计划科】；

⑥“四新”技术试验前安全风险评估【科研测绘中心】；

⑦职工上岗前安全风险评估【教培中心、人力资源科】。

3.系统安全风险评估要求

牵头科室组织评估后，在三个工作日内形成将系列安全风险评估记录报告，一份交安监处安全风险评估办公室，一份交施工单位，一份和安全风险评估表一起留存。对在系列安全风险评估中存在的问题项，由牵头科室以书面形式通知施工单位限期整改，跟踪复查。

项目施工期间和系统装备运行中，由分管生产业务科室牵头组织，每月对项目施工过程和系统装备运行情况进行安全风险评估。在评估后三个工作日内将系统安全风险评估报告，一份交安监处安全风险评估办公室，一份交责任部门，一份和评估表一起留存。对项目施工期间和系统安全风险评估中存在的问题项，由牵头生产业务科室以书面形式通知责任科室或单位限期整改。

4.考核操作说明

（1）安全风险评估等级的划分

结合我矿安全管理实际，矿井子系统安全风险评估分为七个专业、32项系列安全风险评估 。按照评估项目、安全评估的内容，划分为两个评估等级：小项、大项。

小项评估等级分为A、B、C、D、E五级。

大项评估等级为该项目中所有小项等级中最高等级的级别。

（2）关于评估得分的规定

优　秀——900分～1000分(含900分)；

良　好——800分～900分(含800分)；

不及格——800分以下。

评估得分的计算方法

评估得分满分为1000分，实行扣分制，大项评估为A级扣200分，大项评估为B级扣60分，大项评估为C级扣30分/项，大项评估为D级扣10分/项，大项评估为E级扣0分/项计算公式如下：

评估得分＝1000-（xaＡ+xbＢ+xcＣ+xdＤ+xeE)

其中：Ａ＝200分；Ｂ＝100分；Ｃ＝50分；Ｄ＝10分；E=0分

xa——大项评估等级中A级的个数;

xb——大项评估等级中B级的个数;

xc——大项评估等级中C级的个数;

xd——大项评估等级中D级的个数;

xe——大项评估等级中E级的个数.

评估得分最低为零分。

评估得分800分及以上，具备生产条件，方可开工作业。

评估得分800分以下，停止作业，制定整改措施，重

新评估。

（二）区队“三位一体“安全风险评估

1.评估步骤

第一步：开工（停工）前，跟班区队长、安监员和班组长到达工作现场；

第二步：按照《“三位一体”安全确认表》中内容逐项进行评估， 确定是否符合要求，给出评估结论； 

第三步：具备开工条件，在确认表中联合签名并现场挂牌公示，可以开工；不具备开工条件，停止作业，制定措施进行整改，跟班区队长、安监员和班组长进行联合验收，整改合格后，在确认表中联合签名并现场挂牌公示，进入下一阶段。

2.实施说明

“三位一体”安全风险评估执行方法、实施要求、奖惩暂仍严格按照矿《关于深入推行“三位一体和手指口述”安全确认制度的实施意见》执行（鲍煤发[2012]6、42号）。

 “三位一体”安全确认流程图

（三）班组岗位危险源辨识安全风险评估

1.评估步骤

在工作现场按照班组长安排的工作，结合工作流程工序，要坚持“一看、二对、三确认”的辨识程序。“一看”，即工作人员到达作业现场后首先从人、机、环、管四个方面对作业场所进行详细观察，看是否存在不安全的因素。“二对”，即作业前，要认真按照<<岗位危险源辨识要点与处理办法>>中本工种岗位危险源辨识要点与处理办法的内容逐条进行辨识。“三确认”，即辨识完毕对辨识出的危险源按规定进行确认、处理，最后将辨识结果对照岗位危险源辨识牌板中危险源要点，一边逐项逐条进行口头描述，一边依照下列辨识处理要求填入牌板，决定是“正常生产”、“暂停生产”、“停止生产”。 

2.实施说明

此项安全风险评估执行方法、实施要求、奖惩办法及标准，暂仍严格按照矿《关于深入推行岗位危险源辨识要点与处理办法》的实施意见执行（鲍煤发[2012]5号）。

（四）以“五四”为安全风险评估方式的岗位安全风险评估

1.评估步骤

每个职工完成岗位危险源辨识后，作业前，利用五分钟时间,按照“停、评、治、做”四个步骤，对个人安全状况、岗点的安全作业环境、存在的潜在危险进行风险评估。

第一步：停，职工完成岗位危险源辨识后，进行“五四”评估，作业前利用五分钟对本人及本岗位进行风险评估； 

第二步：评，对照岗位“五四”安全风险评估表的**项内容逐项进行辨识、评估；

第三步：除，对评估出的“否”或“不确定”项，采取措施进行处理，个人能处理消除的风险，将消除经过记录在当日岗位“五四”安全风险评估表的背面，个人不能消除的或不确定的，必须停止作业报告工班长或跟班领导，由其负责进行处理消除，直至达到安全作业要求；

第四步：做，按照制定的安全控制措施，进行“手指口述”安全确认后开始作业。

2、实施说明

岗位“五四”安全风险评估的载体为《岗位“五四”安全风险评估记录本》，此本由安监处负责联系印刷，井下单位和地面生产加工经营单位职工每月每人一本，每月25-28日由各单位到安监处安全风险评估办公室领取，每月3日前将上月职工“五四”安全风险评估记录本和当月“三级”安全风险评估情况总结一并送交安全风险评估办公室。每名职工在进行岗位危险源辨识后，必须对照岗位“五四”安全风险评估的内容逐项进行评估，消除“否”或“不确定”项，达到安全许可条件后，方可在进行“手指口述”安全确认后作业。

3、岗位“五四”安全风险评估内容及填写说明

（1）岗位“五四”安全风险评估记录本正面

   岗位“五四”安全风险评估风险整改处理情况记录

             系统安全风险评考核标准

被考核科室：                        考核时间：    年    月    日