验收实施细则

                             

南 水 北 调 中 线 干 线 工 程

施工合同验收实施细则

（试行）

南水北调中线干线工程建设管理局

二○一○年一月

前  言

为加强南水北调中线干线工程施工合同验收管理工作，明确各参建单位的验收职责，规范验收行为，提高验收工作质量，根据《南水北调工程验收管理规定》、《南水北调工程验收工作导则》（NSBD10-2007）以及国家、行业等有关规定和标准，结合南水北调中线干线工程建设管理的特点，制定本细则。

本细则主要内容包括：总则、分部工程验收、单位工程验收、合同项目完成验收及附录。

本细则由南水北调中线干线工程建设管理局负责解释。

本细则的主编单位：

 南水北调中线干线工程建设管理局

河南华北水电工程监理有限公司

本细则主要起草人：

刘秋常 刘瑞源 吕艺生 聂相田 郭永峰 石惠民 

槐先锋 唐  涛 郭晓娜 杨成宏 韦国虎 汪伦焰

张  锐 汪  强 李铁强 李旭峰 赵  松 

本细则自印发之日起试行  

             

      

   

1  总 则

1.1  为加强南水北调中线干线工程施工合同验收管理工作，明确各参建单位的验收职责，规范验收行为，提高验收工作质量，根据《南水北调工程验收管理规定》、《南水北调工程验收工作导则》（NSBD10-2007）以及国家、行业等有关规定和标准，结合南水北调中线干线工程建设管理的特点，制定本细则。

1.2  南水北调中线干线工程施工合同验收包括分部工程验收、单位工程验收、合同项目完成验收以及合同约定的其他验收。

1.3  施工合同验收的依据主要是施工合同，同时还应满足南水北调办、国家及行业有关规定。

1.4  施工合同验收包括以下主要内容：

1 检查所验工程是否按照批准的设计文件进行建设；

2 检查所验工程在设计、施工、设备制造安装等方面的质量及相关资料的收集、整理和归档情况；

3 检查所验工程是否具备运行或进行下一阶段建设的条件，是否有尾工项目；

4检查历次验收遗留问题的处理情况及相关记录，对验收中发现的问题提出处理要求并落实责任单位；

5评定所验工程施工质量等级；

6讨论并形成验收结论。

1.5  项目管理单位在工程项目划分确认后60个工作日内，应组织监理单位、设计单位、施工单位及时制定验收工作方案和计划，格式见附录1，并报验收监督管理部门核备。

1.6  南水北调中线干线工程施工合同项目的分部工程验收主持单位为项目监理机构，单位工程、合同项目完成验收主持单位为项目管理单位，其他施工合同验收主持单位由南水北调中线干线工程建设管理局（以下简称中线建管局）协调确定。

1.7  验收工作由验收主持单位组织的验收工作组负责。施工合同验收工作组由项目法人、项目管理单位、监理单位、设计单位、施工单位、主要设备供应（制造）单位的授权代表组成（授权书格式见附录2）。委托、代建项目的项目管理单位在施工合同验收的5个工作日前通知中线建管局相应的直管项目建设管理部，并报中线建管局。验收主持单位根据验收工作的需要可邀请有关专家参加验收工作。

1.8  验收的成果性文件是各类验收鉴定书（或签证书），验收工作组成员应在验收鉴定书上签字。验收结论应经过三分之二以上验收工作组成员同意。对验收结论持有异议的，应将保留意见在验收鉴定书上明确记载并由保留意见人签字。无异议的，保留意见栏空白。

1.9  验收中发现的问题，其处理原则由验收工作组协商确定，验收工作组组长对争议问题有裁决权。若半数以上的组员不同意裁决意见时，报验收主持单位决定。

1.10  需要移交其他行业部门管理使用的工程和内部管理使用的供电、消防等工程，其验收工作应执行相关行业部门的有关验收规定。

1.11  验收资料分为应提供的资料和需备查的资料。需提供和备查的资料按《南水北调工程验收工作导则》（NSBD10-2007）的要求准备，提供和备查的资料目录见附录3和附录4。资料制备份数依据验收导则、南水北调中线干线工程档案管理规定、合同要求及相应的验收工作需要确定。验收资料制备由验收主持单位统一组织，有关参建单位须按有关规范和合同要求准备各类验收资料，并保证其提交资料的真实、完善，且承担相应的责任。验收前，验收主持单位需完成对拟提交验收资料的完整性、规范性检查，对不符合要求的提出整改意见。验收提供资料需加盖现场机构公章。

1.12  验收资料和成果性文件应按《南水北调工程验收工作导则》、《南水北调中线干线工程档案管理暂行办法》要求制备。除图纸和表格外，验收资料的规格宜为A4（210mm×297mm）。参建单位的有关验收工作管理报告按技术文件体例编制，各章名用宋体小二号粗体字，各节名用宋体三号粗体字，内容用仿宋四号字，每页25行，每行32个字。文件正本应加盖现场机构印章且不得采用复印件。竣工图及声像材料须标注的内容清楚、签字（章）手续完备，归档图纸应按《技术制图 复制图的折叠方法》（GB/T10609.3-19）要求统一折叠。建设声像材料由参建单位指定专人，负责各自产生的照片、胶片、录音、录像等声像材料的收集、整理、归档工作。工程建设重要阶段、重大事件、事故，必须要有完整的声像材料归档。重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程应提供图像资料。

1.13  本细则适用于南水北调中线干线工程施工合同验收的各项验收工作。

2  分部工程验收

2.1  分部工程验收是在分部工程所属的单元工程完成（经批准认可的尾工项目除外），在该分部工程质量检验与评定的基础上，由验收工作组对该分部工程质量进行的符合性评价。

2.2  分部工程验收由项目监理机构主持。验收工作组由项目管理单位、勘测（需要时）、设计、监理、施工、主要设备供应（制造）等工程参建单位的代表组成，组长由总监理工程师或副总监理工程师担任。直管项目建设管理部可根据具体情况决定是否参加。

2.3  分部工程验收工作组成员应具有中级及其以上技术职称（或相应执业资格）和专业知识。参加分部工程验收的每个单位代表人数不宜超过2名。

2.4  分部工程完成应及时验收，每批次验收同类型项目的分部工程不宜超过5个，每批次验收的不同类型项目的分部工程不宜超过3个。

2.5  分部工程验收应具备以下条件：

1 分部工程的所有单元工程已经完成；

2 单元工程已经完成质量检验与评定且全部合格，有关质量缺陷已经处理完毕或有下阶段处理意见；

3 验收所需要的资料已经满足要求；

4 合同中约定的其他条件。

2.6  分部工程验收的主要工作：

1 检查单元工程的质量检验与评定是否符合有关规定。

2 检查工程完成情况。

3 鉴定工程质量是否满足国家强制性标准要求以及是否达到合同约定的标准。

4 对分部工程质量进行评定。

5 对遗留问题提出处理意见。

6 对验收中发现的问题提出处理要求并落实责任处理单位。

7 讨论并最终形成“分部工程验收签证书”。

2.7  分部工程验收程序:

1 施工单位向监理单位提交“分部工程验收申请报告”，其格式见附录5；

2 监理机构收到分部工程验收申请报告后进行审查，决定是否同意进行验收并签署意见。如同意验收，制定验收大纲，其格式见附录6；

3 项目管理单位将确定的验收时间、地点通知质量监督机构。对委托、代建项目需同时通知相关的直管项目建设管理部和中线建管局；

4 召开验收会议：

（1）讨论并通过分部工程验收工作大纲；

（2）听取参建单位情况汇报，其中施工单位应准备施工管理工作报告（格式见附录7）；

（3）现场检查工程完成情况和工程质量；

（4）检查单元工程质量评定及相关档案资料；

（5）对遗留问题提出处理意见；对验收中发现的问题提出处理要求并落实责任处理单位；

（6）验收工作组讨论并通过“分部工程验收签证书”，其格式见附录8。

2.8  分部工程验收的主要成果性文件是“分部工程验收签证书”，验收工作组成员在签证书正本上签字。签证书正本数按中线建管局、参加验收单位和质量监督机构各一份及归档所需要的份数确定，不少于10份。

2.9  项目管理单位在分部工程通过验收之日起30个工作日内，将“分部工程验收签证书”正本报质量监督机构核备。

2.10  项目管理单位在收到质量监督机构核备后的签证书之日起15个工作日内分送有关单位。

2.11  当质量监督机构对分部工程验收工作或验收结论持有异议并提出进一步处理意见时，项目管理单位组织参加验收单位及时处理并将处理意见落实情况反馈质量监督机构。

2.12  分部工程验收遗留问题，在验收后按要求进行处理，处理情况应有书面记录（格式见分部工程验收签证书附件2），并由相关责任单位代表签字，随分部工程验收签证书一并归档。

附录5  分部工程验收申请报告格式

分 部 工 程 验 收 申 请 报 告

（承包[   ]     号）

合同名称：                                           合同编号：

致：（监理机构）

下列分部工程已经按计划于        年   月   日（基本）完工，（零星未完工程及缺陷修复拟按申报计划实施，）验收文件也已准备就绪，现申请验收。
验收阶段	验收工程名称、编码	申请验收时间
分部工程	1 2 3 4 5	年   月  日
一、申请验收的分部工程    二、分部工程完成情况，单元工程质量检查及评定情况。    三、分部工程验收条件自查结果    四、验收后对后续施工的影响，及后续施工对该分部工程的影响。   五、建议验收时间、地点     附：资料目录汇总表                                                承包人：（盖章）                           项目经理：（签字）          日期：
审批意见： □同意组织验收 1.同意序号为第                       的分部工程组织验收； 2.拟定       年    月    日进行验收，请做好有关准备工作； 3.验收地点： □另行通知 □ □不同意验收，理由：                                       监理机构：（盖章）                                       签收人：（签字）      日期：

说明：本表一式四份，监理人审批后，分送项目管理单位、设计、施工各一份。

附件：                 资料目录汇总表

序号	单位工程（编号：         ）
	分部工程（编号：         ）
	资料目录名称	监理审查意见
1	分部工程开工申请	□  合格	□ 不合格：
2	设计变更目录	□  合格	□ 不合格：
3	主要施工技术标准目录	□  合格	□ 不合格：
4	施工质量检验资料目录	□  合格	□ 不合格：
5	工艺试验资料目录	□  合格	□ 不合格：
6	质量评定资料目录	□  合格	□ 不合格：
7	质量缺陷处理目录	□  合格	□ 不合格：
8	作业指导书及措施计划目录	□  合格	□ 不合格：
9	原材料、中间产品、混凝土（砂浆）试件检验目录	□  合格	□ 不合格：
10	其他	□  合格	□ 不合格：

说明：1.本表按照分部工程汇总；

2.上述资料目录缺项的，可删除该目录项。

附录6  分部工程验收工作大纲格式

南水北调中线干线工程

××工程

分部工程验收工作大纲

（验收主持单位）

年  月  日

分部工程验收工作大纲

一、验收范围

二、验收依据、标准

三、验收工作组组成

1．验收主持单位

2．验收工作组组成及人员

3．验收组专业及分工

四、验收时间、地点

1．验收时间安排

2．验收地点

五、验收主要工作及安排

附录7  分部工程施工管理工作报告格式

南水北调中线干线工程

××工程

××分部工程验收

施工管理工作报告

（施工单位项目部名称）

年  月  日

南水北调中线干线工程

××工程

分部工程验收

施工管理工作报告

批准：

审核：

编写：

（施工单位项目部名称）

年  月  日

1、工程概况

1.1工程名称、位置及任务

1.2本单位工程主要建设内容及技术经济指标

2、施工综述

2.1 施工布置

2.2 施工进度计划

2.3 施工进度计划实施情况

2.4 完成的主要工程量

3、主要施工方法

（按专业分别叙述）

4、施工质量管理

4.1 施工质量保证体系及实施情况

4.2 质量管理的措施

4.3 工程施工质量自检情况

4.4分部工程评定情况表

4.5 监测仪器和设备埋设情况

4.6质量缺陷处理

4.7 质量事故

4.8分部工程验收遗留问题的处理

5、文明施工及安全生产

5.1文明施工

5.2安全生产

6、计量与支付

6.1工程量计量

6.2 支付情况

7、工程资料整理情况

8、经验与建议

附件：大事记

附录8  分部工程验收签证书格式

南水北调中线干线工程

××工程

分部工程验收签证书

单位工程名称：

编        号：

分部工程名称

编        号：

年    月    日

填表说明:  1. 本证书由验收主持单位负责编写，应符合档案管理有关规定，可使用打印件。 2. 本表所填内容均为本分部工程数据。

前言（包括验收依据、组织机构、验收过程等） 一 开完工日期 二 主要工程量 三 工程内容及施工经过 四 质量事故及缺陷处理 五 主要工程质量指标（主要设计指标，施工单位自检统计结果，监理单位抽检统计结果）： 1．主要设计指标 2. 施工单位自检统计结果 3. 监理单位抽查结果 八 质量评定（单元工程、主要单元工程、重要隐蔽单元工程、关键部位单元工程个数和优良品率，分部工程质量等级）： 本分部工程共 单元，单元工程质量全部合格，施工单位自评优良率为 %，经监理单位复核优良率 。重要隐蔽单元工程及关键部位单元工程   个，优良率为    %。没有结构性缺陷，且未发生过质量事故；原材料质量  ，混凝土（砂浆）试件质量等级 ，中间产品质量    ，金属结构及启闭机制造质量    ，机电产品质量    。质量事故及质量缺陷处理情况 。 该分部工程质量等级施工单位自评为优良/合格，经监理单位复核为优良/合格。 九 存在（遗留）问题及处理意见 十 验收结论 该分部工程已按合同文件规定的内容全部完成，工程质量符合合同、设计和规范要求，验收资料齐全并满足验收要求。验收工作组同意该分部工程通过验收，分部工程质量等级为优良/合格。

十一 保留意见： 

保留意见人（签字）

附件：

1、备查资料目录

2、验收遗留问题处理记录(负责实施单位处理情况、实施单位及验收单位签字、盖章和日期)

3、验收工作组成员签字表
质量监督机构 核备意见

附件1                备查资料总目录

序号	备查资料目录（格式见附表1~12）	提供单位	备注
1	拟验分部工程的单元工程清单	施工	按参加验收单位各一份准备
2	主要原材料、构件检测试验统计表	施工
3	中间产品、混凝土（砂浆）试件质量统计表	施工
4	施工图纸、设计变更、施工技术说明统计表	设计
5	设备产品出厂资料，图纸说明书，测绘验收、安装调试、性能鉴定及试运行等资料统计表	施工
6	工程质量事故统计表	施工
7	重要会议记录及声像资料统计表	施工
8	重要隐蔽单元工程统计表	施工
9	工程质量缺陷统计表	监理
10	监理批复、通知、现场指示统计表	监理
11	监理工序抽检统计表	监理
12	监理原材料、构件检测试验统计表	监理	按参加验收单位各一份准备，参照表2、表3
13	监理中间产品、混凝土（砂浆）试件质量统计表	监理
14	工程项目划分资料	监理

表1                 拟验分部工程的单元工程清单

施工单位： 

单位工程名称					编号
分部工程名称					编号
项次	单元工程种类		单元工程名称	合格		优良	重要隐蔽单元工程	关键部位单元工程
1	（根据技术条款相应章节填写）
2				√		√	√	√
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16

合计			56	56		54	23
优良率				100%		96.4%	100%

制表：  校核：       

表2           主要原材料、构件检测试验质量统计表

施工单位：

单位工程名称					编号
分部工程名称					编号
序号	原材料/购件	产地/厂家	数量	等级	规格	进场日期	试验项目	试验报告编号	试验结果	进场报验单编号	备注
1
2
3
按 类别统计	钢筋	(厂家数)	(合计数)
	水泥	(厂家数)
	…

制表：                                                        校核：

（说明：监理抽检资料统计参照本表）

表3          中间产品、混凝土（砂浆）试件质量统计表

施工单位：

单位工程名称				编号
分部工程名称				编号
序号	名称		报验编号		质量等级		备注
					合格/不合格

制表：                                                        校核：

（说明：监理抽检资料统计参照本表）

表4           施工图纸、设计变更、施工技术说明统计表   

设计单位：

单位工程名称				编号
分部工程名称				编号
序号	名称		发放时间		编号		备注
一	施工图纸
1
2
二	设计变更
1
三	施工技术说明
1

制表：                                                        校核：

表5  设备产品出厂资料，图纸说明书、测绘验收、安装调试、性能

鉴定及试运行等资料

施工单位：

单位工程名称			编号
分部工程名称			编号
序号	名 称		文件编号		备注

制表：                                                        校核：

表6                    工程质量事故统计表             

施工单位：

单位工程名称			编号
分部工程名称			编号
序号	质量事故名称		事故级别	处理情况	备注
				（已处理并经验收）

制表：                                                        校核：

表7               重要会议记录及声像资料统计表

施工单位：

单位工程名称			编号
分部工程名称			编号
序号	名称		时间	编号	备注
一	工程建设有关会议记录
二	记载重大事件的声像资料

制表：                                                        校核：

表8                 重要隐蔽单元工程统计表  

 施工单位：

单位工程名称		编号
分部工程名称		编号
序号	隐蔽工程名称	签证表编号	验收时间

制表：                                                        校核：

表9                  工程质量缺陷统计表             

施工单位：

单位工程名称				编号
分部工程名称				编号
序号	质量缺陷名称		编号	缺陷简述	处理结果	备案日期
					（完成并经验收）

制表：                                                        校核：

表10                监理批复、通知、指示统计表

监理单位：

单位工程名称			编号
分部工程名称			编号
序号	文件名称		时间		文件编号
一	监理方案批复文件
二	监理通知文件
三	监理现场指示

制表：                                                        校核：

表11                 监理工序抽检统计表

监理单位：

序号	抽检项目	抽检部位	抽检结果	抽检时间	所在单元	备注
	钢筋
	模板

制表：                                                       校核：

附件2        ××分部工程验收遗留问题处理记录

单位工程名称		编号
分部工程名称		编号
分部工程验收日期
遗留问题
处理情况
遗留问题处理责任单位
（单位全称）	（签字）

附件3            ××分部工程验收工作组成员签字表

序号	姓  名	验收组职务	单  位	职务职称	签  字