法律事务管理的办法

一、依据和目的：

（一）为加强中科建设（山东）有限公司（以下简称“公司”） 法律事务管理，完善法律风险防范机制，协助公司依法经营，维护公司合法权益，根据有关法律法规和国有资产监督管理的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本规定。

（二）本规定所称法律事务包括法律事务基础建设、规章制度法律评审、合同法律草拟及会签、重要决策法律支持、法律纠纷管理、普法工作、外聘法律顾问管理及其他相关事务。

二、原则：

（一）依法处理公司法律事务，维护公司合法权益。

（二）保守秘密，严守公司法律事务中涉密事项。

三、职责分工。

（一）公司设立审计督察部，履行下列法律事务管理职责：

1.协助公司领导及决策部门正确执行国家法律、法规， 严格按照法律法规定及主管部门的相关规定对公司重大经营决策进行法律论证，提出法律意见。

2.对部门制定的规章制度从法律层面进行审核，参与公司重要规章制度的修订。

3.与各部门共同对公司合同文本进行制作及修订，参与重大合同的谈判及拟稿。

4.为各部门在其经营管理活动中涉及的具体事务提供法律服务及法律支持。

5.代表公司参与涉诉事务的诉讼、仲裁、行政复议和听证等活动。

6.负责公司普法工作。

7.选聘常年法律顾问和专项法律顾问，并对其工作进行监督和评价。

8.根据公司及下属分、子公司的机构设置及制度，监督、指导和考评下属分、子公司的法律事务工作。

9.办理公司领导交办的其他法律事务。

（二）公司可以根据有关规定和企业规模等要求所属全资子公司和控股子公司设立的法律事务部门或与其他部门合署办公。

（三）法律事务岗位人员必须具备企业法律顾问资格或法律职业资格（含律师职业资格），现有法律事务岗位人员中尚未取得前述任职资格的最迟应自本规定颁布之日起两年内取得。

（四）法律事务岗位人员应积极更新法律知识，法务部应自行组织相关培训。

四、规定内容：

（一）规章制度法律评审

1.本规定所称规章制度，是指公司根据国家有关法律、法规和上级规定，结合工作实际制定并印发的有关生产经营管理等行为的规范性文件。

2.规章制度的法律审核应覆盖公司全部对外公开印发的制度。

3.本规定所称规章制度的法律审核包括内容合法性及合规性。

4.法务部应按公司制度参与审核各部门制定的规章制度。

5.规章制度的具体审核规则按公司有关制度制定、审核的规定办理。

（二）合同草拟及会签

1.本规定所称合同，是指以公司名义与平等主体的法人、其他组织和自然人签订的设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。包括合同及具有合同性质的协议书、意向书、备忘录、框架协议等文件。劳动合同按照公司有关人力资源管理的规定执行，不适用本规定。

2.本规定所称重要合同是指资产重组、投资并购、股权转让、融资、对外担保、涉外因素或法律关系复杂的等重大而非日常性合同。法务部应与公司各部门共同参与公司合同的拟定和会签，从法律层面提出审核意见。重要合同法务部应参与谈判及拟稿。

3.本规定所称合同的法律审核主要包括：

（1）是否按照有关规定进行了招标。

（2）合同所涉事项是否取得了审批文件。

（3）合同主体是否适格。

（4）合同标的是否合法。

（5）合同当事各方的权利、义务是否明确、合理。

（6）违约责任是否明确及可行。

（7）解决合同争议的处理条款是否可行。

（8）合同条款是否完备。

（9）合同文书是否规范。

4.合同经办部门应按要求提交完整资料，若送审资料不全或由于合同经办部门自身不进行审核把关而存在重大缺陷的，法律审核人员可直接退回合同经办部门，由其完善后再重新送审。

5. 相关合同评审，在流转到审计督察部后，应在 3 个工作日内出具评审意见，并知会合同经办部门。

（三）重要决策法律支持

1.本规定所指重要决策，是指涉及企业分立、合并、破产、解散、增减资本以及重组改制、制订和修改公司章程、产权（股权）变动、对外担保、知识产权等对企业生存发展有重大影响的经营决策以及“三重一大”事项。

2.审计督察部应参与以上重要决策，确认该决策的依据和程序是否符合国家法律法规和公司章程的有关规定，并给予法律支持，出具法律意见。凡是属于三重一大项目的，应严格按要求执行。

3.公司所属全资、控股子公司的重大决策均应报送公司审计督察部法务审核。

4.重要决策的审核申请部门（含报送公司审核批准的分、子公司），均应按公司制度要求提交完整申报资料，审计督察部法务协助公司各部门作出决策，并应在一周内给予相应的法律建议。

（四）法律纠纷管理

1.本规定所称法律纠纷，是指已经发生的诉讼、仲裁案件或者可能引起诉讼、仲裁的事件（劳动纠纷、维稳、民工工资等除外）。

2.本规定所称法律纠纷管理包括法律纠纷的预防、报告、处理和协调等全过程活动。

3.分子公司发生法律纠纷后，均应在知悉案件发生的当日向公司审计督察部口头报告，5 个工作日内交出书面案件说明。

4.需要参加诉讼、仲裁的，审计督察部应根据案情对诉讼、仲裁进行整体评估， 按法律规定的程序，决定自行或委托外部法律顾问参加诉讼、仲裁。

5.公司下属一级全资子公司和控股子公司及其所属企业发生的法律纠纷由各一级全资子公司和控股子公司本部统一负责并及时向公司审计督察部提交书面案件说明，于每个季度上报诉讼、仲裁清单及进展情况一份。

6.案件说明应附上有关法律文书和证据资料（见附件一）。当案件有新的进展的时候，应及时补充进展情况及有关材料。诉讼、仲裁及进展情况每个季度一报（见附件二）。

7.分、子公司应本着敬业、审慎态度处理法律纠纷，如未能合理处理导致严重后果的（包括但不限于公司银行帐户被查封、资产冻结及列为失信执行人等），审计督察部有权上报公司总经理，按公司规章制度对其进行处理。

（五）普法工作

1.公司普法工作由审计督察部负责，总经办配合。

2.普法工作可以采用讲座、法律知识竞赛、在内部刊物发表普法类文章等形式，每年普法不少于一次。

3. 审计督察部结合人力资源的培训计划，具体实施普法工作。

（六）外聘法律顾问管理

1.根据工作需要，审计督察部负责按照公开、择优和成本效益的原则选聘常年法律顾问。

2.审计督察部根据外聘法律顾问提交的年度工作报告对其进行考核，并将考核结果作为是否续聘的依据。

五、 附则：

（一）本规定适用于公司、各分子公司及各部门。公司所属下属分子公司应参照本规定结合自身实际完善相应的管理制度。

（二）本规定由公司审计督察部负责解释。

（三）本规定自发布之日起施行。如原有体系文件管理规范与本规定不一致，以本规定为准，原体系文件同时废止。

附件：1. xx 公司案件情况表

2. 公司诉讼纠纷跟踪

附件 1

附件 2：

公司诉讼纠纷跟踪（    年    月    日）