纠正和预防措施控制程序

6.2.1纠正措施提出时机：

(1)进货检验和试验出现批量不合格（指拒收、退货，包括让步放行）时，由品质部填写《质量信息反馈单》，经品质部核准后，转交相关供方采取措施并填写报告；

(2)原材料、外购/外协件采购后，各供方每月有1批（含）产品未100%按时交货时，由采购员发《纠正与预防措施报告》，经部门领导审查核准后转交相关供方采取措施并填写报告；

(3)工序检验每月在制品（半成品）废品率或不合格率超出计划指标时，以及出现批量不合格或整批返工/返修或整批报废时，由品质部根据《产品不良统计图》填写《纠正和预防措施表》，经部门领导核准后通知生产部门；

(4)产品最终检验和试验，同一产品、同类规格/型号有累计达2批，产品质量被让步放行时，由品质部填写《纠正和预防措施表》报部门经理审查核准；

(5)每次顾客抱怨/投诉或出货产品被顾客退货时，由品质部按《顾客满意度测量控制程序》的要求执行；

(6)顾客满意度调查所调查出顾客不满意的项目或内容，由营销部相关人员填写《纠正和预防措施表》经部门领导审查核准后转交相关部门主管；

(7)每次公司内部质量和环境体系、过程、产品审核所发现的不符

合项，由审核员填写《不符合项报告》，经审核组长审查核准后转相关责任部门；

(8)公司管理评审中所评审出的不合格项目或其评审的项目/内容未100%达成时，由行政部填写《纠正和预防措施表》转相关部门；

(9)每次公司产品交付给顾客未100%按时交货时，营销部填写《纠正和预防措施表》经转交相关部门；

YJ/EQP-08-5C

纠正和预防措施表YJ/EQP-022-1C

8D报告表

YJ/EQP-022-2C

(11)库存周转率低于目标时，由仓库保管员填写《纠正和预防措施表》转交相关责任部门；

(12)公司年度质量和环境目标未100%完成时，由管理者代表填写《纠正和预防措施表》经部门领导审查核准后转交相关责任部门；

(13)公司年度经营计划或公司级数据和资料中所出现的不合格项目/内容或其项目/内容未100%完成时，由管理者代表填写《纠正和预防措施表》转交相关部门；

(14)设备维护和保养目标未能100%完成目标时，由生产部填写《纠正和预防措施表》下发相关责任车间；

(15)质量过程绩效指标未达到目标要求时，其它相关项目/内容出现的不合格或其项目/内容未能100%完成时，由品质部填写《纠正和预防措施表》转交相关责任部门；

16）出现下列环境异常现象由行政部负责填写《纠正和预防措施表》下发相关责任部门；

a)液体或气体外泄：因操作不当或设备损坏等造成的泄漏。 

b)控制标准：废气、废水、废弃物或能资源活动没有达到设定的控制标准。

c)环境纠纷等不符合事项。

d)检测不合格事项，包括外部检测及内部检测。 

e)可能或导致人员伤害、疾病、财产损失等事项。

f)意外事件与事故。

6.2.2 顾客对纠正和预防措施有规定格式时，按顾客要求执行；没有要求时，按《纠正和预防措施表》执行；

6.2.3对五羊-本田公司应按《零件品质情报联络书》或《解析报告》进行处理。

6.2.4对顾客的制造厂、工程部门以及经销部拒收的零件分析周期，应尽可能缩短，一般不超过5天，与拒收产品分析有关的周期应当于确定根本原因，纠正措施和实施有效性监视相一致。

6.2.5顾客的信息反馈须在48小时内回复，在7天内制定纠正预防措施并实施，顾客有要求的按顾客要求执行。

YJ/EQP-018-5C

8D报告表

YJ/EQP-022-2C

纠正和预防措施表

YJ/EQP-022-1C

零件品质情报联络书

YJ/EQP-022-3C

解析报告

YJ/EQP-022-4C

6.3.1 各责任部门根据确定的要求，针对不合格（或问题）的情况，客观的进行全面分析，并将分析的结果分类汇总；应尽可能采用5W2H法进行分析。

6.3.2 按对于有多方原因的，可进行讨论，确定最主要的因素和关键因素，记录分析结果；

6.3.3不合格的原因不是内部造成的时，对造成不合格的原因进一步分析。属供方造成的，应将不合格情况告知相关供方，作好相应的记录；属外部顾客使用造成的，应将分析结果告知顾客，并作好记录；

6.4.1 负责质量和环境的部门应要求责任部门针对内部不合格原因制定相应的消除不合格原因的纠正措施，顾客要求将制定的措施提交的，应提交给顾客，保存相关记录；

6.4.2 由外部顾客和供方引起的不合格，可以将纠正措施建议给外部顾客和供方；

6.4.3 各相关部门针对本部门的不合格，制定相应的纠正和预防措施；

6.4.4 在制定纠正和预防措施中，应采用防错方法，如不同颜色防错，使用专用模具、夹具，专用检具防错，防错方法要简便适用；

6.4.5涉及部门较多或实施纠正预防措施所需资源较大的项目由总经理组织相关部门进行评审，必要时成立专案小组制订和实施。一般纠正预防措施由责任部门签字评审。

6.5.1 纠正措施的实施

6.5.1.1 管理评审中提出的待纠正和预防措施项目，执行《管理评审控制程序》；

6.5.1.2 内部质量和环境体系、内部过程审核、产品审核发现的不合格，执行相应的程序文件。

6.5.1.3 产品质量审核中发现的问题，制定纠正和预防措施，填写《纠正和预防措施表》，发至相关部门实施；

6.5.1.4 品质部根据检验、试验结果等提出的问题，负责制定过程控制方面的纠正和预防措施，填写《纠正和预防措施表》，发至相关部门，并指导实施整改；

6.5.1.5 营销部根据《合同评审报告》、《用户要求》等提出的问题，组织有关部门进行分析，制定纠正和预防措施，填写《纠正和预防措施表》，发至相关部门实施整改；

6.5.1.6 生产部根据《质量信息反馈单》、《过程审核报告》及生产现场中存在的不合格，组织有关部门进行原因分析，制定纠正措施，填写《纠正和预防措施表》，并组织实施；

6.5.1.7 对顾客退回的不合格品，首先要按照顾客的要求做出反应，然后由营销部填写《质量信息反馈单》，通知品质部，对退回产品进行抽检，做出检验报告，品质部组织分析，制定纠正和预防措施，填写《纠正和预防措施表》；

               NO 

6.5.2 预防措施的实施

6.5.2.1 品质部对各部门纠正和预防措施的信息，每季度进行整理，并组织有关部门对过程、作业、优先减少计划、顾客满意度、审核结果、服务报告、顾客信息反馈等信息进行分析，查找潜在不合格原因，制定相应预防措施，填写“《纠正和预防措施表》，由责任部门实施；

6.5.3 实施纠正和预防措施要举一反三，消除其类似产品和过程的不合格原因；

6.5.4 纠正和预防措施的实施，涉及到体系文件和技术文件更改的，按《文件和资料控制程序》中的规定执行；

YJ/EQP-08-5C

不合格品优生减少计划

YJ/QP-020-8B

  YES

6.6.1管理者代表组织各相关部门，对纠正措施的实施进行验证，所采取的纠正措施是否对已发现的不合格情况起到了控制作用，是否具有可行性和有效性；纠正措施起不到控制作用时，应对该措施进行分析，并确定新的纠正措施提交验证。

6.6.2 顾客验证的结果不满意的，应对措施进行分析，重新制定措施提交验证。

6.6.3供方提供的纠正和预防措施由品质部组织相关部门进行验证，验证结果不满意的，通知供方重新制定措施，提交验证。

6.6.4 纠正和预防措施的验证结果由品质部负责整理保存。

6.6.5 纠正和预防措施整改的结果考核，按公司有关规定执行。

6.6.6 纠正和预防措施有关信息应提交管理评审。

6.7.1 经验证能达到预期效果的纠正和预防措施，由品质部/行政部正式批准实施，并由技术部、开发部纳入相应的文件(流程图、FMEA、控制计划、工艺文件、检验作业指导书 )。

6.7.2 顾客验证满意，且能达到预期效果的措施，由品质部保存顾客确认记录，正式批准实施，纳入相应的文件。

6.7.3供方提交的措施经验证能达到预期效果的，由品质部批准供方实施，保存相关资料。

6.7.4 纠正和预防措施的效果验证和确认，涉及到标准化工作，则由品质部或相关部门在此基础上进行制定或修改，按照《文件和资料控制程序》中的规定进行审查核准后，并负责进行发行、收回、归档、销毁等作业。

6.7.5纠正预防措施的有关信息应提交管理评审。

 一、文件修改记录表

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