ISO9001-2015&ISO14001-2015质量和环境管理体系内部审核检查表06工程部(完整

（交流/文件审核/现场审核/抽样）

Q 7.1.3基础设施

出示设备台帐和基础资料。

出示设备安全操作规程。

出示设备保养和维护的计划及记录，抽样（关注对产品质量和人员安全影响大的设备的有效管控）。

请说明出现设备异常（含影响交期和存在重大安全隐患）情况如何处置。

现场观察在用设备的完好情况。

现场观察设备是否处于安全状态（查找设备方面的安全隐患，结合辨识的危险源和操作规程）。

经抽查，有建立《特种设备登记表》，并查见《起重机械检验报告》（有效期：2018.07--2020年7月）、压力容器检验报告。

●有建立生产设备台账。并每月度对设备运行情况进行监测。查见《设备运行时间表》。

●设备日常点检保养方面：

查见2018年度《A类设备定期保养计划》，经询问，计划达成率90%以上；

●有填写《设备报废单》，并传达相关主管部门人员签署；

设备日常保养卡、

设备维修统计表

查见各类设备安全操作规程一览表。

E 6.1.2环境因素 

对人的心理因素是如何管控的，如班前观察。

现场观察现场安全管理情况、6S管理情况、安全标识、环境安全（结合已经辨识的危险源和管理方案）。

◆

1、公司是否提供适当的工作环境？包括社会因素（有无歧视、有无对抗）、心理因素（有无过度疲劳作业、有无压力过大影响、员工是否情绪不稳定等）、物理因素（温湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）

——请说明有哪些职业健康安全的监督和检查。

出示各种检查记录。

●日常检查：

2018年月度《设备巡检表》；

车间及实验室上报的《配气及关闭气源记录》。

Q&E 7.3意识

1、是否确认的各部门的岗位能力要求（如各部门的岗位说明书）

2、如何证明人员能力要求？（相应的教育、培训证明）

3、是否制定公司级《年度培训计划》？是否按计划有效完成（抽查培训记录）

4、是否对人员能力的胜任与否进行了评价与考核?人员的安排是否满足要求?

5、 是否按需求安排了相应的培训?是否对培训的有效性进行了评价?以何种方式进行评价?

6、是否建立人员档案，保存其教育,培训,技能和经验的适当记录? 

*7、员工质量意识如何?

查见机加工车间新人岗前培训签到及考核表、考核试题（考核内容涉及：安全生产守则、机械操作规定等），颁发安全教育上岗证。

●涉及特种作业人员都有资质，查见旧版证书，新的证书在复核。

建议：往后对车间人员上岗培训，除了正常的设备操作规程指导之外，可适当加入安全及生产方面的法律法规的宣贯。

E 8.2应急准备和响应

出示应急预案，查验是否有相关方信息。是否可行

提供演练计划、记录和总结，查验是否对应急预案进行了评审。

说明对应急物资的管理，有哪些应急物资，如何管理的。

现场观察应急物资管理。

组织和部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所和活动是否得到明确？

可能发生的事故或紧急状态是什么？

以往是否发生过？

一旦发生会产生自怎样的环境影响？

是否建立了应急准备和响应的程序？

程序中否规定了确定潜在事故或紧急的内容？

是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？

针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用？

对策是怎样确定的？是否经过论证？

是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？

是否有明确的职责和资源保证？

有无与相关部门联络的规定？

应急准备与响应的演练是如何规定的？是否演练过？

演练的效果如何？ 

是否根据演练结果对程序加以修改？

有无上述记录？

什么情况下对应急准备与响应的程序进行评审和修订？

是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？

——请说明有哪些职业健康安全的监督和检查。

是否出现过职业健康和安全事故，如有，是否针对事故制定合理的方案并实施相应的处理措施。

●查见2017年公司《消防和环境演练报告》。有形成申请——批示——职责分配——演练——总结报告 较为完成的过程。今年计划在11月份正常启动。  

●另外有制定与生产有关的各类应急预案（包括触电现场处置方案、车辆伤害现场处置方案、初始火灾现场处置方案等）

●本年度暂时未发现重大安全生产事故。

        设备故障后的维修情况。是否根据维修情况增减维护保养的频次。

        作业指导书（操作规程）是否按时编制下发到现场。

        新设备的培训记录。

        部门记录清单中涉及的所有表单填写情况.

        特种设备（如压力容器）的维护保养情况.