2017年上半年重庆省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率

2、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。A．20 B．30 C．40 D．50

3、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。A．由基础证券的发行人发行B．所认兑的股票不是新发行的股票C．行权不增加股份公司的股本D．通常由投资银行发行

4、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。A．1 B．2C．3 D．5

5、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险

6、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债

7、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D．在未来日期结算

8、引起股价变动的直接原因是（）。A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化

9、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本

10、凭证式债券是（）。A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

11、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．2 B．3 C．4 D．5

12、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率

13、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率

14、__也被称为“酸性测试比率”。A．流动比率B．速动比率C．保守速动比率D．存货周转率

15、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。A．标准差B．方差C．βD．相关系数

16、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券

17、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书

18、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。A．40 B．30 C．25 D．15

19、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是

20、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下__要求。A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20%D．发起人首次出资额不得低于注册资本的35%

22、金融时报证券交易所指数包括__。A．综合精算股票指数B．100种股票交易指数C．金融时报工业股票指数D．FT-200指数

23、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的是__。A．证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样B．不以营利为目的的企业法人C．证券登记结算采取全国集中统一的运营方式D．自有资金不少于人民币1亿元

24、下列关于债券的叙述，说法错误的是__。A．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本D．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

25、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是__。A．禁止同业竞争的需求B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C．禁止相互持股的情形D．要求建立风险隔离制度

26、封闭式基金的交易价格__。A．并不必然反映基金净资产值B．受市场供求关系影响C．固定不变D．会出现折价现象

27、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括__。A．货币B．实物C．非专利技术D．工业产权

28、债券的投资收益主要来源于__。A．债券的利息B．债券的免税收入C．债券的买卖价差D．购买国债的国家奖励

29、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括__。A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展C．放松外汇管制D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的

30、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。A．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨D．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

31、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。A．物价水平B．经济增长C．经济周期D．经济

32、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的__。A．天津市企业交易所B．上海华商证券交易所C．上海众业公所D．上海股份公所

33、对证券投资基金的认识，错误的是__。A．中国还没有中外合资基金B．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险C．基金为中小投资者拓宽了投资渠道D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险

34、公开披露基金信息，不得有下列__行为。A．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构B．违规承诺收益或者承担损失C．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．对证券投资业绩进行预测

35、欺诈客户行为包括__。A．违背客户的委托为其买卖证券B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D．为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖