北京鼎汉技术股份有限公司2010年第一季度季度报告正文

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.3 公司负责人顾庆伟、主管会计工作负责人张霞及会计机构负责人(会计主管人员)张霞声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

单位：元

本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末

增减（%）

总资产712,186,571.719,615,907.82 -1.03%

归属于公司普通股股东的所有者权益（或

股东权益）

636,901,070.72629,617,708. 1.16%归属于公司普通股股东的每股净资产（元/

股）

12.4012.26 1.14%

年初至报告期期末比上年同期增减（%）经营活动产生的现金流量净额（元）-44,374,319.58 -122.40%每股经营活动产生的现金流量净额（元/

股）

-0.86 -65.38%

报告期年初至报告期期末本报告期比上年同期增减

（%）

营业收入51,913,671.4351,913,671.43 103.78%归属于公司普通股股东的净利润7,283,362.087,283,362.08 39.67%基本每股收益（元/股）0.14180.1418 4.34%稀释每股收益（元/股）0.14180.1418 4.34%净资产收益率（%） 1.15% 1.15% -3.58%扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） 1.12% 1.12% -3.61%非经常性损益合计172,859.172,859. 480,800.00%非经常性损益对所得税的影响合计-30,504.69-30,504.69 -480,4.00%

非经常性损益项目年初至报告期期末金额

非流动资产处置损益-884.45计入当期损益的补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家规定、按照一定标准200,950.00定额或定量持续享受的补助除外

除上述各项之外的其他营业外收入和支出3,299.03所得税影响额-30,504.69

合计172,859. 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股报告期末股东总数（户）7,587

前十名无限售条件流通股股东持股情况

股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类

中国工商银行－汇添富成长焦点股票型证券

投资基金

377,084人民币普通股

谢玲344,485人民币普通股

詹国辉103,226人民币普通股

黄木标94,240人民币普通股

童德翠91,114人民币普通股

何瑞盟90,888人民币普通股

陈伟刚88,999人民币普通股

郑海华82,000人民币普通股

恩78,000人民币普通股

李海燕73,840人民币普通股

2.3 限售股份变动情况表

单位：股

股东名称期初限售股数本期解除限售股

数

本期增加限售股

数

期末限售股数限售原因解除限售日期

北京鼎汉电气科技有限公司14,400,000 0014,400,000首发承诺

2012年10月30

日

中国风险投资有限公司1,584,000 001,584,000首发承诺

2010年10月30

日

中国宝安集团控股有限公司792,000 00792,000首发承诺

2010年10月30

日

上海兴烨创业投资有限公司8,000 008,000首发承诺

2012年10月30

日

顾庆伟12,672,000 0012,672,000首发承诺2012年10月30日

杨高运3,600,000 003,600,000首发承诺2012年10月30日

幸建平1,296,000 001,296,000首发承诺2012年10月30日

方磊1,224,000 001,224,000首发承诺2012年10月30日

杨帆1,080,000 001,080,000首发承诺2012年10月30日张霞8,000 008,000首发承诺2012年10月30日

网下配售股份2,600,000 2,600,00000网下配售 2010年1月30日合计40,976,000 2,600,000038,376,000－－

§3 管理层讨论与分析

3.1 公司主要财务报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用□不适用

3.1.1主要财务指标大幅变动原因

1、报告期营业利润8,345,366.28元，同比增加31.38%；利润总额8,548,730.86元，同比增加34.58%；净利润7,283,362.08，同比增加39.67%，主要因为经营规模扩大，收入增长所致；

2、报告期净资产收益率较去年同期下降3.58个百分点的原因是 2009 年 10 月公司首次公开发行股票1,300 万股，募集资金到位使本期净资产较上年同期大幅增加，致使本期净资产收益率下降。

3、报告期非经常性损益172,859.元，上年同期-35.96元，同比增加480800%，主要原因是上年基数较低。

3.1.2资产负债表项目大幅变动情况和原因说明

1、报告期应收票据为2,346,467.00元，期初为478,600.00元，增幅390.28%，主要原因是客户采用银行承兑汇票支付货款。

2、报告期其他应收款39,797,597.73元，期初为3,390,821.35元，增幅1073.69%，主要原因是支付总部道丰科技商务发展公司购楼订金3511万元。

3、报告期存货51,976,866.48元，期初为32,116,262.41元，增幅61.84%，主要原因是销售快速增长，公司在订单履行过程中正常储备存货所致。

4、报告期应付票据19,972,478.62元，期初为8,772,579.86元，增幅127.67%，主要原因是以银行承兑汇票支付采购货款。

5、报告期应交税费-1,173,119.09元，期初为3,401,713.54元，变动幅度为-134.49%，主要原因是一季度采购备货，进项税增加，产生留抵额。

6、报告期其他应付款225,454.69元，期初为1,761,516.96元，变动幅度为-87.20%，主要原因是支付应付职工报销款等款项。

3.1.3利润表项目大幅变动情况和原因说明

1、报告期营业收入为51,913,671.43元，上年同期为25,475,070.28元，增幅103.78%，主要原因是公司经营规模扩大，收入增长。

2、报告期营业成本为33,383,341.01元，上年同期为11,165,932.95元，增幅198.97%，主要是随着经营规模的扩大，在收入增长的同时，成本也相应增长。

3、报告期营业税金及附加为50,819.42元，上年同期为14,437.48元，增幅252.00%，主要原因为是公司业务增长，计提相应税金增加。

4、报告期管理费用4,109,808.91元，上年同期为2,373,905.01元，增幅73.12%，主要原因是公司2010年加大研发投入。

5、报告期财务费用-408,286.35元，上年同期为328,7.05元，变动幅度为-224.18%，主要原因是09年第一季度有银行贷款，有利息支出；本年度无银行贷款，而且09年第四季度上市融资，报告期利息收入增加。

6、报告期营业外支出884.45元，上年同期为42.31元，增幅1990.40%，主要原因是本年处置一批报废办公固定资产净损失。

3.1.4现金流量表项目大幅变动情况和原因说明

1、报告期经营活动产生的现金流量净额-44,374,319.58元，上年同期为-19,952,416.41元，同比减少122.40%，主要原因是今年业务量增长采购原材料的付款增长。

2、报告期投资活动产生的现金流量净额-35,563,685.39元，上年同期为-980,007.74元，同比减少3528.92%，主要原因是支付总部道丰科技商务发展公司购楼订金3511万元。

3、报告期筹资活动产生的现金流量净额-20,000.00元，上年同期为-12,055,022.72元，同比增加99.83%，主要原因是09年1季度偿还流动资金贷款1000万元，长期借款196万元。

3.2 业务回顾和展望

3.2.1报告期内总体经营情况公司今年一季度的营业收入和利润继续保持较快增长，报告期实现营业收入5191.37万元，较去年同期增长103.78%，实现营业利润834.54万元，较去年同期增长31.38%，实现利润总额854.87万元，较去年同期增长34.58%，实现归属于母公司的净利润728.34万元，较去年同期增长39.67%。报告期内公司轨道交通信号电源产品实现收入3234.31万元，电力操作电源实现收入360.73万元，轨道交通通信电源实现收入160.91万元，其他产品实现收入1435.42万元，生产经营计划执行情况良好。随着国内经济形势的不断回暖以及铁路投资的持续加大，预计公司未来经营形势将继续呈现良好的发展态势。

3.2.2风险因素及应对措施

由于公司产品结构较单一，公司轨道交通电源产品系列化程度不够，收入主要来源于轨道交通信号智能电源，其他产品市场开拓的投入方面尚待逐步加大，因此进行新产品的市场拓展，加强公司营销能力将是未来工作的重心；另外，人才是企业发展的基石，如果不能持续吸引和培养足够的销售人员、研发人员和管理人员，提升公司销售拓展能力，公司将面临人才短缺的风险；同时，公司募集资金投资项目从投入到产出需经历一个较长的过程，公司面临募集资金使用风险。

为此，公司一方面将继续加大研发投入，制定新产品开发规划，逐步建立产品创新的长效机制，以此来进一步丰富公司产品系列，另一方面公司拟以部分超募资金建设营销服务中心项目，提升公司营销拓展能力、客户服务质量和品牌影响力，在此基础上以国内轨道交通市场为市场销售的主阵地，抓住国家高速客运专线建设和城市轨道交通建设的市场契机，扩大优势市场份额，突破新市场；另外，公司将进一步加快人才的培养和引进工作，确保销售、研发和管理人才充分适应公司不断发展的需要；进一步规范募集资金使用，加强项目的可行性分析和论证，提高资金使用效率。

§4 重要事项

4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用□不适用

4.1.1公司股东关于股份锁定情况的承诺

公司控股股东北京鼎汉电气科技有限公司、实际控制人顾庆伟以及上海兴烨创业投资有限公司、杨高运、幸建平、方磊、杨帆和张霞承诺：自公司股票上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。同时，公司董事顾庆伟、方磊、幸建平、张霞以及监事杨高运承诺：在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。

中国风险投资有限公司、中国宝安集团控股有限公司承诺：自公司股票上市交易之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的本公司股份，也不由公司回购该部分股份。

董事张新生和监事陈显荣（间接持股）承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份；在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五，离职后半年内，不转让其直接或者间接持有的发行人股份。

公司股东的股份承诺事项在报告期内履行情况良好，上述股东均遵守了所做的承诺。

4.1.2同业竞争和关联交易承诺

公司控股股东鼎汉电气及实际控制人顾庆伟出具了《避免同业竞争承诺》，承诺“在持有鼎汉技术股权或在鼎汉技术任职期间及法定期限内，不经营或投资于任何与鼎汉技术主营业务构成同业竞争的企业”。

持有公司5%以上股份的股东以及董事、监事、高级管理人员出具了《关于规范执行关联交易的承诺》，承诺“如果本公司（含“本人及直系亲属”）与鼎汉技术发生不可避免的关联交易，将根据《公司法》和鼎汉技术公司章程的规定，依照市场规则，本着一般商业原则，通过签订书面协议，公平合理地进行交易，以维护鼎汉技术及所有股东的利益。不利用在鼎汉技术的地位，为本公司（含“本人及直系亲属”）在与鼎汉技术的关联交易中谋取不正当利益。”

报告期内公司控股股东鼎汉电气及实际控制人顾庆伟未经营或投资任何与鼎汉技术主营业务构成同业竞争的企业；持有公司5%以上股份的股东以及董事、监事、高级管理人员（含“本人及直系亲属”）未与公司发生关联交易。

4.2 募集资金使用情况

√适用□不适用

单位：万元募集资金总额46,752.35本季度投入募集资金总额4,575.17变更用途的募集资金总额0.00

变更用途的募集资金总额比例0.00%

已累计投入募集资金总额7,674.40

承诺投资项目是否

已变

更项

募集资

金承诺

投资总

调整后

投资总

额

截至期

末承诺

投入金

本季度

实际投

入金额

截至期

末累计

投入金

截至期

末累计

投入金

截至期

末投入

进度

项目达到预

定可使用状

态日期

本季度实

现的效益

是否

达到

预计

项目

可行

性是目（含部分变更）额额(1)额(2)额与承

诺投入

金额的

差额(3)

＝(2)-(1)

（%）

(4)＝

(2)/(1)

效益否发

生重

大变

化

轨道交通信号电源产业化项目否

9,332.5

3

9,332.5

3

124.53119.26124.530.00

100.00

%

2010年12月

31日

0.00是否

轨道交通专用电源系

列化研发及产业化项目否

3,224.8

2

3,224.8

2

101.2257.42101.220.00

100.00

%

2011年06月

30日

0.00是否

补充流动资金否9,000.0

9,000.0

7,448.6

5

4,398.4

8

7,448.6

5

0.00

100.00

%

0.00是否

合计- 21,557.

35

21,557.

35

7,674.4

4,575.1

6

7,674.4

0.00- - 0.00-

-

未达到计划进度或预

计收益的情况和原因

（分具体项目）

无

项目可行性发生重大

变化的情况说明

无募集资金投资项目实

施地点变更情况

无募集资金投资项目实

施方式调整情况

无

募集资金投资项目先期投入及置换情况轨道交通信号电源产业化项目：公司自2008年3月开始已使用自筹资金对本项目进行了先期投入，该项目自筹资金投入金额为539.07万元。

轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目：公司自2008年10月开始已使用自筹资金进行了先期投入，本项目自筹资金投入金额为245.42万元。

经2010年3月29日召开的董事会一届十次会议审议通过，公司用募集资金置换了先期投入的自有资金共784.49万元

用闲置募集资金暂时

补充流动资金情况

无

项目实施出现募集资

金结余的金额及原因

项目尚未实施完毕其他与主营业务相关

的营运资金的使用情

况

无

尚未使用的募集资金用途及去向经公司董事会一届十次会议和2009年度股东大会的审议，公司将使用9860万元超募资金投资建设营销服务中心项目。公司正在围绕公司发展战略，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定剩余超募资金的使用计划。

尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。

募集资金使用及披露

中存在的问题或其他

情况

无

4.3 报告期内现金分红的执行情况□适用√不适用4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用√不适用

4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□适用√不适用

向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。

4.6 公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况

□适用√不适用

4.7 证券投资情况

□适用√不适用

4.8 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况

□适用√不适用

北京鼎汉技术股份有限公司

法定代表人：顾庆伟

二〇一〇年四月二十四日