基金销售人员薪酬绩效管理办法(绩效薪酬管理)

第一章 总则

第一条 目的 为推动公司业务健康、有序、快速发展，持续提高业务品质与经 营效益，明确各级员工的权利与义务，特制定本管理办法。

第二条 定义 本办法所指薪酬绩效特指各职级人员有关基本工资、绩效工资、 业绩计提等与员工收入相关的要素。

第三条 适用范围 本办法适用于市场发展委员会基金销售团队。

第四条 名词释义

（一）折标业绩：用来核算员工绩效工资及进行考核的业绩。 折标业绩 =∑各产品到账金额×折标系数

（二）任务达成率：绩效工资核发、转正、晋升、降级、劝退的 依据。

任务达成率 =当月实际达成折标业绩 / 考核任务× 100%

（三）考核月：每月 20 日（含）前入职的销售人员，入职当月 开始考核，当月即为其考核月；每月 20 日之后入职的销售人员，次 月为其考核月。 非考核月的业绩应计入理财顾问考核总业绩， 非考核 月如产生业绩， 员工的提成按照职级对应提点进行核发， 基本工资与 绩效工资按出勤天数核发。

（四）出单率

出单率 = 出单人数 / 当月参加考核人数 （若考核人数小于标准编制 人数，则按标准编制人数计算）

第二章 组织架构

第五条 职位设置

第六条 标准编制

总经理下辖 3 名总监/ 高级总监；总监下辖 5 名理财顾问，高级 总监下辖 8名理财顾问； 如需增加人力编制需经运营管理部、 人力资 源部同意并提升对应的业绩考核任务。

第三章 薪酬绩效管理

第七条 薪资构成 薪资由基本工资、绩效工资、业绩计提等部分构成。

第 薪酬绩效考核 （一）薪酬及任务标准（理财顾问绩效工资占工资总额 40%，管 理职级绩效工资占工资总额 50%）

业绩计提 = ∑（各产品到账金额×产品折标系数×提成比例）

1.业绩提成比例

前 3 个月计提按照 100%执行。

2.产品折标系数

根据每款基金产品周期等因素单独设定， 依据公司相关文件执行

（三）销售职级绩效考核管理

1.参与对象：理财顾问，且无违反公司或部门相关制度或规定。

2.绩效工资考核：实际绩效工资 = 绩效工资标准×绩效系数

3.试用期销售职级考核设置

销售职级试用期为 3 个月，销售职级试用期内符合以下标准， 予

以转正或终止试用

（1）考核周期：每 3 个月（自然季）为一个考核周期

（2）参与对象：所有已转正的理财顾问。

（3）考核标准：

有权于次月对其降级，情节严重者可与其解除劳动合同。

（四）管理职级绩效考核

1. 参与对象：总经理、总监（高级总监），且无违反公司或部门 相关制度或规定。

2. 绩效工资考核

绩效工资 = 绩效工资标准 × ∑（各项绩效考核指标得分×权

重） /100

管理职级试用期 6 个月，20日（含）前入职员工当月计入考核， 20 日后入职员工次月计入考核。 首月任务为职级对应标准任务的 30%； 次月任务为职级对应标准任务的 60%；第三个月任务为职级对应标准 考核任务的 80%；第四个月起，任务为职级对应标准考核任务的 100%。

4.试用期考核标准： 试用期内符合以下标准， 予以转正或终止试

（1）考核周期：每 3 个月（自然季）为一个考核周期。

（2）参与对象：所有已转正的总经理、总监（高级总监）

（3）考核业绩标准：

5）其他降级标准：考核期内违反公司制度或部门规定，公司

有权于次月对其降级，情节严重者可与其解除劳动合同。

第九条 合规考核 合规特指遵守行业法律、法规、监管规则或标准。若违反合规要 求，总部可根据情节进行处理，直至解除劳动合同。

第四章 附则

第十条 附则

本办法自 2018年 1月 1日起执行，试行 6个月。 本办法由运营管理部和人力资源部负责解释及修订。