河北省2016年期货从业资格：期权及其特点和基本类型考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、管理和使用的具体办法由（）制定。A．期货监督管理机构B．期货监督管理机构会同财政部门C．期货监督管理机构会同中国人民银行D．期货监督管理机构会同中国期货业协会

2、大豆提高套利的做法是__。A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B．购买大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约

3、下列可以从事期货交易的是（）。A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员

4、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算

5、手续费等费用)A．2010元/吨B．2015元/吨C．2020元/吨D．2025元/吨

6、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A．中国B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者

7、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y

8、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。A．相反B．一般相同C．不一定D．完全相同

9、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度

10、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。A．4B．8C．10D．20

11、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间

12、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A．中国B．期货业协会C．中国派出机构D．期货交易所

13、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A．20B．15C．10D．5

14、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业

15、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会

16、期货公司办理（）事项，期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权

17、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A．10B．15C．30D．60

18、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。A．80点B．100点C．180点D．280点

19、期货市场的基本功能之一是__。A．消灭风险B．规避风险C．减少风险D．套期保值

20、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A．期货公司的股东有虚假出资行为的，期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得其股东权利B．期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

21、沪深300股指期货合约的交易代码是__。A．CUB．ALC．FUD．IF

22、我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人

23、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任

24、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员

25、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件B．会员资格的终止条件C．对会员的监督管理D．会员资格的取得程序

2、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A．编造并传播有关期货交易的虚假信息B．欺诈客户C．内幕交易D．操纵期货交易价格

3、下列机构中，属于期货自律机构的有__。A．中国B．中国期货业协会C．期货交易所D．期货公司

4、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A．高于客户指令价格卖出B．高于客户指令价格买入C．低于客户指令价格卖出D．低于客户指令价格买入

5、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业品德D．职业创新能力

6、下列关于商品供给的说法，正确的是__。A．供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则”C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少D．一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量

7、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。A．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期B．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加C．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加

8、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表B．月报表C．季度报表D．年报表

9、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权B．买进看跌期权C．卖出看涨期权D．卖出看跌期权

10、未决仲裁等或有负债的（）。A．性质B．涉及金额C．可能发生的损失D．预计损失的会计处理情况

11、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A．协议双方住所地的中国派出机构B．期货交易所C．中国期货业协会D．期货保证金安全存管监控机构

12、期货交易所总经理的职权有（）。A．拟定风险准备金的使用方案B．决定结算担保金的使用C．组织协调专门委员会的工作D．决定期货交易所机构设置方案

13、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易B．结算C．交割D．价格

14、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 对于该期货公司的行为，中国可以采取下列（）监管措施。A．给予警告B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

15、套期保值者大多是__。A．生产商B．加工商和库存商C．投机商D．金融机构

16、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国反映了孙某的行为，中国有权对孙某采取的措施有（）。A．责令改正B．监管谈话C．纪律惩戒D．出具警示函

17、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A．期货公司不得混码交易B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码

18、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．期货监督管理机构B．中国证券业协会C．中国人民银行D．财政部门

19、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国报告B．移交司法机关追究刑事责任C．直接对其进行刑事处罚D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

20、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。A．成交量B．成交价C．持仓量D．最高价与最低价、开盘价与收盘价

21、期货交易所不得从事（）。A．信托投资B．股票投资C．非自用不动产投资D．间接参与期货交易

22、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__A．本国顺差扩大B．降低本币利率C．本国逆差扩大D．提高本币利率

23、期货公司风险监管指标包括（）。A．净资本与净资产的比例B．流动资产与流动负债的比例C．负债与净资产的比例D．规定的最低限额的结算准备金要求

24、期货从业人员在执业过程中应当（）。A．诚实守信B．勤勉尽责C．坚持公开、公平、公正原则D．对期货交易各方高度负责

25、股票指数期货交易的特点有__。A．以现金交收和结算B．以小博大C．套期保值D．投机