2016年福建省期货法律法规：刑法考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 

1、《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，将《刑法》第1条第1款修改为：为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处（）有期徒刑，并处罚金。

A．10年以下

B．10年以上

C．3年以上10年以下

D．3年以上20年以下 

2、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格．

A：5年

B：6年

C：7年

D：8年

3、认为现货价格和期货价格的差由三部分组成：融资利息，仓储费用和收益

A：持有成本假说

B：风险溢价假说

C：基差差异假说

D：价差差异假说 

4、三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是__。

A．三重顶(底)比头肩形多一个顶(底)

B．三重顶(底)的连线是水平的，故具有矩形的特征

C．头肩形不能转化为持续整理形态

D．三重顶(底)更容易演变成突破形态

5、期货投机与的主要区别表现在__。

A．风险机制不同

B．参与人员不同

C．运作机制不同

D．经济职能不同 

6、期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。

A．1

B．2

C．3

D．4 

7、在正向市场中，当客户在做买入套期保值时，如果基差绝对值变大，在不考虑交易手续费的情 况下，则客户将会____

A：不变

B：盈利

C：亏损

D：不一定 

8、某投机者以8.00美元/蒲式耳的执行价格卖出1份9月份小麦看涨期权，权利金为0.25美元/蒲式耳；同时以相同的执行价格买入1份12月份小麦看涨期权，权利金为0.50美元/蒲式耳。到8月份时，该投机者买入9月份小麦看涨期权，权利金为0.30美元/蒲式耳，卖出权利金为0.80美元/蒲式耳的12月份小麦看涨期权。已知每手小麦合约为5 000蒲式耳，则该投资者盈亏情况是__美元。

A．亏损250

B．盈利1 500

C．亏损1 250

D．盈利1 250 

9、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起__日内报告中国。

A．5

B．10

C．15

D．30 

10、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A．10年

B．15年

C．20年

D．25年

11、下面对远期外汇交易表述正确的有__。

A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成

B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活

C．远期交易的价格具有公开性

D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险 

12、在__的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。

A．基差从-20元/吨变为-30元/吨

B．基差从20元/吨变为30元/吨

C．基差从-40元/吨变为-30元/吨

D．基差从40元/吨变为30元/吨 

13、假定某期货投资基金的预期收益率为8%，市场预期收益率为20%，无风险收益率为4%，这个期货投资基金的贝塔系数为__。

A．0.15

B．0.20

C．0.25

D．0.45

14、公司制期货交易所采用的组织形式是__。

A．国有独资公司

B．有限责任公司

C．股份有限公司

D．有限合伙制 

15、某交易者于5月1日买入1手7月份铜期货合约，价格为000元/吨。同时卖出1手9月份铜期货合约，价格为65000元/吨。到了6月1日铜价上涨，交易者将两种合约同时平仓，7月与9月铜合约平仓价格分别为65500元/吨，66000元/吨，则此种情况属于__。

A．正向市场的熊市套利

B．反向市场的熊市套利

C．反向市场的牛市套利

D．正向市场的牛市套利 

16、期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递（）的指令。

A．王某

B．李某

C．同时传递

D．通知二人协商解决，否则均不予传递指令 

17、期货交易所可以接受有价证券冲抵保证金的有价证券不包括。

A：经期货交易所认定的非标准仓单

B：经期货交易所认定的标准仓单

C：可流通国债

D：中国认定的其他有价证券 

18、经批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度．

A：中国

B：中国银监会

C：中国期货业协会

D：财政部 

19、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新．

A：从业资格注册、考试成绩等信息

B：从业资格注册、诚信记录等信息

C：从业人员注册、工作业绩等信息

D：从业人员注册、客户服务等信息 

20、转移外汇风险的手段主要有__。

A．分散筹资

B．外汇期货交易

C．远期外汇交易

D．外汇期权交易 

21、按照物价上涨的幅度和趋势，可以将通货膨胀分为

A：温和性的通货膨胀和恶性的通货膨胀

B：温和性的通货膨胀和猛烈性的通货膨胀

C：良性的通货膨胀和恶性的通货膨胀

D：快速通货膨胀和缓慢的通货膨胀 

22、为了测定变量之间关系的密切程度，应进行____

A：结构分析

B：比较分析

C：相关分析

D：回归分析

23、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，（）。

A．应当以投资者的利益为主

B．应当以期货公司的利益为主

C．应当以交易所的利益为主

D．应当确保投资者的利益得到公平的对待 

24、期货公司在中国不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

A．6个月

B．1年

C．2年

D．3年

25、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A．15%

B．20%

C．30%

D．50%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 

1、持仓费用包括（）。

A．利息

B．仓储费

C．保险费

D．交易保证金 

2、套利分析方法不包括__。

A．图表分析法

B．季节性分析法

C．相同期间供求分析法

D．经济周期分析法

3、金融期货产生的顺序是__。

A．外汇期货、股指期货、利率期货

B．外汇期货、利率期货、股指期货

C．利率期货、外汇期货、股指期货

D．股指期货、利率期货、外汇期货 

4、保障基金的运用限于（）。

A．银行存款

B．国债

C．股票

D．企业债券

5、某套利者在黄金市场上以950美元／盎司卖出一份5月份黄金期货合约，同时他在该市场上以961美元／盎司买人一份9月份的黄金期货合约。若经过一段时间后，5月份价格变为955美元／盎司，同时9月份价格变为972美元／盎司，该套利者同时将两合约对冲平仓，9月份的黄金期货合约赢利为。

A：-11美元／盎司

B：11美元／盎司

C：5美元／盎司

D：-5美元／盎司 

6、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向__提出行政处罚或者纪律处分建议。

A．中金所理事会

B．中金所会员大会

C．中国

D．中国期货业协会 

7、下列期货品种中，通常采取实物交割方式的有__。

A．外汇期货

B．商品期货

C．股票指数期货

D．股票期货 

8、每年初，为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（）。

A．中国

B．国家商务部

C．该企业开立相关帐户的银行

D． 国家外汇管理局 

9、银行业金融机构从事__业务的资格，经银行业监督管理机构审核同意后，由期货监督管理机构批准。

A．期货经纪

B．期货保证金存管

C．期货结算

D．为期货公司融资 

10、一般说来，交易所设有的专业委员会有。

A：会员资格审查委员会

B：交易行为管理委员会

C：合约规范委员会

D：仲裁委员会

11、__是亚太地区最大的一家融证券、期货交易于一体的交易所，它的风险管理系统非常完善。

A．中国金融期货交易所

B．东京证券交易所

C．印度证券交易所

D．交易所 

12、国际农产品期货包括的种类有__。

A．经济作物类期货

B．林产品期货

C．啤酒大麦期货

D．粮食期货 

13、当判断基差风险大于价格风险时____

A：仍应避险

B：不应避险

C：可考虑局部避险

D：无所谓

14、随着期货合约到期日的临近，期货价格和现货价格的关系是____

A：前者大于后者

B：后者大于前者

C：两者大致相等

D：无法确定 

15、下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）。

A．期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金

B．期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金

C．期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益

D．期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴 

16、关于期权的内涵价值，正确的说法是__。

A．指立即履行期权合约时可以获得的总利润

B．内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小

C．实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值

D．两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值 

17、金融期货交易的主要参与机构包括__。

A．期货主管部门

B．金融期货交易所

C．经纪公司

D．结算与保证公司 

18、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳买入7月份大豆期货合约，同时卖出11月份大豆期货合约。到6月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时11月份大豆期货合约的价格可能为__美分/蒲式耳。

A．885

B．875

C．905

D．855 

19、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。

A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况

B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价

C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金

D．期权卖方必须交付一笔保证金 

20、对于期货期权交易，下列说法正确的是__。

A．买卖双方风险和收益结构不对称

B．买卖双方都要交纳保证金

C．在有组织的交易场所内完成交易

D．采用标准化合约方式 

21、当买卖双方均为原交易者，交易对双方来说均为平仓时，持仓量__，交易量增加。

A．上升

B．下降

C．不变

D．其他 

22、以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有__。

A．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场

B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

D．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

23、出现涨、跌停板时可采取的措施有______。

A．以涨跌停板价格成交时，成交撮合实行平仓优先和时间优先的原则

B．连续出现涨(跌)停板单边无连续报价时实行强制减仓

C．连续出现涨(跌)停板单边无连续报价时实行强制加仓

D．连续出现涨(跌)停板单边无连续报价时实行强行平仓 

24、期货交易所会员资格的获得方式主要有。

A：以交易所创办发起人的身份加入

B：接受发起人的转让加入

C：依据期货交易所的规则加入

D：在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入

25、无下影线阴线中，长方形实体的下边表示（）。

A．开盘价

B．收盘价

C．最高价

D．最低价