《知识产权商业秘密控制程序》

1．目的

为规范本公司的商业秘密的管理，防止公司商业秘密受到侵害，维护公司的合法权益，提高公司市场竞争力和经济效益，根据中华人民共和国《民法通则》、《反不正当竞争法》、《劳动法》、《合同法》、《企业知识产权管理规范》等有关规定，结合公司的具体情况，特制定本制度。

2．范围

适用于本公司商业秘密的管理工作。

3．商业秘密保护的责任和义务

3.1公司商业秘密由行政管理部进行统一管理，各其他职能部门在行政管理部协调、领导下，开展本部门的商业秘密管理工作。行政管理部负责公司商业秘密工作的计划、实施、检查、管理，组织有关人员对窃密、泄密、失密案件进行调查和处理

3.2各分公司、各分部门负责人为本部门商业秘密保护的第一负责人，与行政管理部相配合，负责确定和修改本公司、本部门商业秘密的事项和范围，并实施有效的管理。各部门应加强对员工的保密教育，充分利用报刊、广播、会议、培训、教育等形式，大力宣传商业秘密保护的意义、作用，增强全员的保密意识。

3.3各分公司、各部门至少确定一名专（兼）职保密员，在行政管理部统一领导下，负责对本部门涉密事项进行登记、管理，对各项保密措施的落实情况进行督查。

3.4行政管理部在新员工入职培训时，将商业秘密的管理纳入培训内容，相关部门应予以配合；新员工到部门报到后，其部门负责人或入职负责人或入职指引人需详细说明本部门及本岗位的商业秘密内容及管理制度。

3.5全体员工对本职工作范围内所掌握的商业秘密，均有保密的责任和义务。

3.5.1不得刺探与本职工作或本身业务无关的商业秘密；

3.5.2不得向不承担保密义务的任何第三人披露公司的商业秘密；

3.5.3未经公司授权和许可不得出借、赠与、出租、转让公司商业秘密或协助不承担保密义务的任何第三人使用公司的商业秘密；

3.5.4如发现商业秘密被披露或者自己过失泄露商业秘密，应当采取有效措施防止泄密进一步扩大，并及时向公司报告。

 4.商业秘密的内容

4.1商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性且经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

4.2商业秘密包括但不限于以下内容：技术秘密、经营秘密、管理秘密、公司依照法律规定和有关协议的约定对外应承担保密义务的事项（如在缔约过程中知悉的对方当事人的秘密及技术合同等）。

4.3技术秘密：

4.3.1工艺技术资料：所有产品的工艺流程图、产品技术标准、新产品鉴定资料、实验结果和实验记录、技术总结、技术通知等；

4.3.2工程技术资料：所有产品的非标生产设备资料、工程设计（包括图纸及草图）、电器（仪表）设计等；

4.3.3生产技术资料：所有产品的生产配方、产品的制造方法、生产过程的检验、实验及最终检验、实验方法、生产过程中的原始质量记录。

4.4经营秘密：

4.4.1销售信息资料：公司经营决策、营销计划、定价策略、销售网络、客户信息、商业函电（包括电子邮件）、合同订单等；

4.4.2采购信息资料：主要供应商信息、进价策略、采购渠道、主要原材料指标等；

4.4.3财务信息资料：银行存款核算、往来核算、成本核算、存货核算、长期投资核算、工资核算、销售核算、所有者权益核算、外部会计报告、内部会计报告。

4.5管理类秘密：

4.5.1公司资本运作信息资料：项目投资策略及股权调整方案等。

4.5.2人力资源信息资料：公司人力资源计划、人力资源结构、薪酬方案、员工档案等信息资料；

4.5.3企业管理信息资料：公司整合体系内部审核、管理评审的结果；公司内部考核体系的方案、核算过程、核算方法、核算结果；

4.5.4档案信息资料：公司档案室的各类信息资料；

4.5.5电子信息资料：公司ERP信息资料、服务器备份数据资料、各部门电子文档、电子邮件等。

5.密级管理

5.1公司商业秘密按重要程度划分为“绝密级”、“机密级”、“秘密级”。

（1）“绝密级”：是最重要的商业秘密，泄露会使公司的安全和利益遭受特别严重的损害；包括：所有产品的技术总结报告、技术配方、工艺卡片、技术通知、原材料和产品的编码方法、工程设计；经营决策、营销规划、市场调查和预测报告、促销方案、定价策略、商业函电；成本核算、销售核算、内部会计报告与分析；项目投资策略及方案、股权调整方案、董事会会议记录及相关决议；人力资源发展计划、薪酬方案、中高级职员的全部资料、兼职和聘用人员的合同协议、内部各考核体系考核资料等。

（2）“机密级”：是重要的商业秘密，泄露会使公司的安全和利益遭受严重的损害；包括：所有产品的工艺流程图、工艺操作规程、生产过程的质量记录、经营战略、销售、营销计划、销售网络、销售渠道、客户档案、合同订单、营销管理制度、工作总结；采购渠道、进价策略、主要原材料技术指标；银行存款核算、往来核算、存货核算、所有者利益核算；人员调配方案、人员结构、员工录取过程。

（3）“秘密级”：是一般的商业秘密，泄露会使公司的安全和利益遭受损害。包括：一般的非标设备资料、整合体系手册、程序文件、内部审核、管理评审报告、长期投资核算、外部会计报告、档案室普通文件、员工薪资表等。

5.2对机密级以上商业秘密实行标识控制，加盖“绝密”、“机密”印章等。在特殊情况下未进行标识的有关资料、文件仍然为商业秘密。

5.3商业秘密的密级及标识，由各部门依据本规定随时进行确定并标明保密级别。商业秘密在确定密级前，各部门应当按照拟定的密级，先行采取保密措施。

5.4各单位根据需要对商业秘密文件资料等载体进行密级变更和解密，应及时向行政管理部申报，经公司相关会议审查同意后，方可进行调整，行政管理部做好相应的记录。

5.5根据保密需要，对关键数据和软件等计算机信息采取加密或其他安全防范措施，防止泄密。

5.6未经部门负责人批准，不得对机密级以上商业秘密进行复印或复制。得到许可复印或复制后，复印件或复制件与原件的密级相同。因工作需要使用机密级以上商业秘密资料及载体，应向部门负责人提出申请，部门负责人同通知保密员对商业秘密及其复印件、复制件使用情况进行登记、记录。

5.7商业秘密资料及载体的销毁由部门领导提出，经行政管理部审核，报总经理批准后实施，行政管理部做好记录。

5.8保密期限：绝密级资料长期保存，机密级资料保存20年，秘密级资料保存5-10年。

6.商业秘密的确定和申报

6.1各部门在每年确认、修改本部门涉及的商业秘密事项，由行政管理部审核，并报总经理批准。

6.2各部门每季至少召开一次保密工作例会，对涉及商业秘密进行确认，对确保工作进行总结。当保密工作中出现新情况，各部门应当随时召开临时会议进行确认，必要时通知职能部门参加。

6.3实行保密信息报告制度。

6.3.1员工因工作需要，需要将保密信息向第三人披露或者由第三人使用的，应当事先得到部门负责人的许可，保密员做好登记。

6.3.2员工在执行业务过程中做好保密信息、职务成果的，应立即向本部门保密员或部门负责人报告。

6.3.3员工在执行业务过程中，取得或将要取得其他企业的保密信息，应事前或事后向本部门保密员报告。

6.4各部门经办人员或项目负责人，在经办事项或项目信息结束后应立即将有关资料交本部门负责人审核，并归入本部门档案管理。各部门保密员须定期将本部门档案资料交公司办档案室统一管理。因工作需要，由员工个人保管的秘密载体，需征得部门负责人同意，保密员做好登记，保管人应严格履行保密职责。

6.4.1员工发生内部调动，须向原部门返还一切商业秘密资料及载体，保密员注销登记。

6.4.2员工离开公司时，个人保管的一切商业秘密资料及载体，应该全部返还公司，并必须在本单位保密员监督下办理移交手续，未按此规定 办理移交手续的，公司有权拒绝为其办理离开本部门或本公司的各种手续和出示有关证明。

7.商业秘密的使用权限

7.1总经理以上领导：有权了解全公司的技术、经营、管理各级秘密，并负保密责任。

7.2副总经理级：有权了解分管工作的商业秘密和公司机密级一下秘密，如因工作需要了解绝秘密商业秘密，需经总经理批准，并负保密责任。

7.3（部门主任）级：有权了解本部门范围内的商业秘密和公司一般级商业秘密，如因工作需要了解其他部门机密级商业秘密需经级领导批准，绝密级商业秘密需经总经理批准，并负保密责任。

7.4项目负责人、各部门经办人员有权了解本职工作范围内的商业秘密。如因工作需要了解本部门其他机密级商业秘密，需经本部门和其他部门级以上领导批准，绝密级商业秘密需经总经理批准，并负保密责任。

7.5全体员工对本职工作范围内所掌握的商业秘密，均有保密的责任和义务。

8.商业秘密的约定

8.1员工与公司签订劳动合同的同时，需与公司签订《知识产权保密协议》，对掌握机密级以上商业秘密的人员在其签订的保密协议中，须明确竞业条款。主管以上管理人员和对企业竞争优势构成重要影响的关键技术人员和管理人员，在任职期间必须与公司签订《员工竞业禁止协议》。

8.2员工无论以任何原因离开本企业，在与企业结束劳动关系后，仍然对企业重要商业秘密承担保密义务，直至该秘密完全公开。

9.外来人员的管理

9.1安保部门卫加强人员进出的控制，并针对不同的对象，实行“回执卡”管理。“回执卡”上注明来宾的出入厂时间，如下班时间尚有未离厂的来宾，接待部门需主动和门卫说明。一般情况下，未经预约说明或副总经理以上领导批准，下班时间严禁外人入厂。

对来访者一律实行统一集中接待。有业务关系的外来人员，由门卫通知对口接待部门或个人接待，进入生产区须办理“进入生产区许可证”手续，并有专员陪同。进入涉密区域，须征得部门保密员或负责人同意。无业务关系的外来人员，不得进入厂区，接待人员在传达室会客。

9.2物资出厂，实行物资出门证制度。凡出入物资，门卫需严格检查，任何物资出厂均需出具权限人员批准的出门证。员工携物出厂应主动配合门卫查验，离厂人员在宿舍整理物品时应通知公寓楼管理人员到场，出厂时应主动配合门卫查检。

10.违反商业秘密保护的处罚

10.1各部门没有及时按本制度的规定或相关要求对商业秘密采取保密措施，尚未造成失密后果的，给予以下处罚：

秘密级：责任人罚款10000元；

机密级：责任人罚款20000元，保密员30000元；

绝密级：责任人罚款50000元，保密员100000元，部门负责人30000元。

10.2责任人无意泄露公司商业秘密，未造成经济损失的，酌情处警告以上处分。

10.3责任人违反商业秘密管理规定、保密协议和竞业协议，造成经济损失的，承担民事责任，赔偿企业遭受的全部损失或部分损失，或者根据签订的商业秘密保护协议，支付违约金。

10.4责任人侵犯商业秘密，情节恶劣、后果严重，构成犯罪的，依法移交司法部门追究其刑事责任。

11.相关文件

《员工竟业禁止协议》

12．记录

12.1《涉密人员清单》

12.2《涉密设备清单》

12.3《涉密信息清单》

12.4《涉密区域清单》

13．修改控制