证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引100

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单选题（共2题，每题20分）

1 . 对于暂时性超标的债券投资交易，什么部门应当监督超标处理情况？

∙A.业务部门或技术部门

∙B.法律部门或清算部门

∙C.风控部门或合规部门

∙D.财务部门或清算部门

我的答案： C

2 . 对于（ ）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。

∙A.买断式回购

∙B.远期交易

∙C.现券交易

∙D.质押式回购

我的答案： D

多选题（共2题，每题 20分）

1 . 对于哪些交易的交易对手需要进行必要的尽职调查和内部评级，建立交易对手白名单制度？

∙A.正回购

∙B.逆回购

∙C.现券

∙D.远期

我的答案：BD

2 . 哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行？

∙A.证券自营

∙B.资产管理

∙C.投资顾问

∙D.证券经纪

我的答案： ABC

判断题（共1题，每题 20分）

1 . 证券自营、资产管理、投资顾问业务不可分别建立债券投资交易业务管理系统。

对      错

我的答案： 错

《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读

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单选题（共2题，每题20分）

1 . 除通过证券交易所集中交易外，回购利率偏离交易当日日终相同主体类别同期限加权利率（ ）时，业务部门应当向风险管理部门备案并作出合理说明。

∙A.50bp

∙B.25bp

∙C.15bp

∙D.10bp

我的答案： A

2 . 制定债券投资交易业务相关风险管理制度，进行交易监控，风险识别、监测、计量与评估，向管理层揭示业务风险，提出风险授权限额和风险管理措施建议，出具风险监控报告。这些是什么部门的职责？

∙A.业务部门

∙B.风控部门

∙C.合规部门

∙D.后台部门

我的答案： C(错)

多选题（共2题，每题 20分）

1 . 《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》适用的机构主体包含哪些？

∙A.证券公司

∙B.证券公司子公司

∙C.基金公司

∙D.基金公司子公司

我的答案： ABCD

2 . 哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行？

∙A.证券自营

∙B.资产管理

∙C.投资顾问

∙D.证券经纪

我的答案： ABC

判断题（共1题，每题 20分）

1 . 债券投资交易业务相关人员离职后应当在离职手续办理完毕后2个工作日内公示离职信息，公示期不少于1个月。

对      错

我的答案： 对

1 . 对于暂时性超标的债券投资交易，什么部门应当监督超标处理情况？

∙A.业务部门或技术部门

∙B.法律部门或清算部门

∙C.风控部门或合规部门

∙D.财务部门或清算部门

我的答案： C

多选题（共2题，每题 20分）

1 . 哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行？

∙A.证券自营

∙B.资产管理

∙C.投资顾问

∙D.证券经纪

我的答案： ABC

判断题（共1题，每题 20分）

1 . 证券基金经营机构债券投资交易业务询价可以使用个人电话、邮件、即时通讯等系统开展。

对      错

我的答案： 错

《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读

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单选题（共2题，每题20分）

1 . 对于暂时性超标的债券投资交易，什么部门应当监督超标处理情况？

∙A.业务部门或技术部门

∙B.法律部门或清算部门

∙C.风控部门或合规部门

∙D.财务部门或清算部门

我的答案： C

2 . 开展回购、远期、借贷等交易，在需要签订协议时，不可加什么章？

∙A.公司公章

∙B.公司授权业务章

∙C.公司授权合同章

∙D.业务章或部门章

我的答案： D

多选题（共2题，每题 20分）

1 . 《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》要求建立的风险指标体系包含哪些指标？

∙A.市场风险指标

∙B.流动性指标

∙C.信用风险指标

∙D.操作风险指标

我的答案： ABC

2 . 《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》适用的机构主体包含哪些？

∙A.证券公司

∙B.证券公司子公司

∙C.基金公司

∙D.基金公司子公司

我的答案： ABCD

判断题（共1题，每题 20分）

1 . 证券基金经营机构债券投资交易业务询价可以使用个人电话、邮件、即时通讯等系统开展。

对      错

我的答案： 错