施工监理规划

工  程  名  称

编号：尤2011- 04 

施  工  监  理  规  划

总  监  编  制：

总  工  审  核：

福建闽华洋建设监理有限公司

年        月        日

目      录

一、工程概况…………………………………………………………………………………2

二、监理范围…………………………………………………………………………………2

三、监理工作内容及目标……………………………………………………………………2

四、监理依据……………………………………………………………………………3

五、项目监理机构的组织形式及人员配备计划……………………………………………4

六、监理机构人员的岗位职责………………………………………………………………4

七、监理工作程序…………………………………………………………………………16

八、监理工作方法及措施…………………………………………………………………26

九、合同管理…………………………………………………………………………37

一十、信息管理………………………………………………………………………………39

一十一、监理协调……………………………………………………………………………39

一十二、监理工作制度………………………………………………………………………40

一十三、监理设施……………………………………………………………………………46

一十四、监理资料管理………………………………………………………………………46

一十五、监理表格……………………………………………………………………………49

一十六、地质详勘监理工作…………………………………………………………………49

一.工程概况: 

1.工程名称：尤溪城西5号区展宏佳园

2.工程地点：尤溪城区5号区

3.建设单位：福建展宏房地产开发有限公司

4.勘察设计单位：

5.施工单位： 福建恒泰建筑工程有限责任公司

6.监理单位： 福建闽华洋建设监理有限公司

7.工程建设面积及造价： 总建设面积为7535.94㎡

8.工程特点：

1）地质情况、地下水位（地表水及稳定水位）及其无受潮汐水影响；

2）人工挖孔与基础；

3）主体结构：地下一层，地上十层框架

4）装饰标准：普通装修

5）工期要求： 2010.12-2011.12

6）场地情况：水电、道路、排水系统（包括临时和永久的）相邻建筑与设施、地下管线及障碍物等情况，有材料堆放及临时堆土场地；

7）其它如气候等情况：如台风暴雨高温严寒影响工程施工的情况；

8）合同要求：质量等级为合格；投资控制在950万以内等；

二. 监理范围：

1.本工程施工阶段的监理。

2.工程项目包括：地下一层，地上十层。

3.施工监理包括：基础、主体、装修

4.其它如：二次装修、室外如变配电房、泵房、化粪池、围墙、道路、室外管线管沟等

三. 监理工作内容及目标： 

根据有关规定，及当前市场情况，目前监理工作主要以施工阶段的监理为主，它包括“三控制”、“两管理”和“一协调”工作，2003年后建设部又要求把安全控制作为社会责任，由监理单位兼管起来，因此监理工作具有技术管理、经济管理、合同管理、组织管理和协调工作的职能。（我公司目前对“四控制”、“两管理”及“一协调”等内容具体做法，详见第八章“监理工作方法及措施”）对本工程各项监理目标是：

1.质量控制目标要求：

1根据“施工合同”的要求，所有分部工程达到合格，单位工程合格；

2所有分部工程合格，单位工程优良（合格）（如有优良分部根据建设单位具体要求及施工单位的强项及优势确定）。

我公司以主动控制、动态控制为主，并加强过程控制、强化验收。同时对常见的建筑通病“渗、漏、堵、裂、锈”等通病进行重点控制，必要时协助施工单位解决难题，以保证工程质量达到规范及合同的要求。

2.进度控制目标要求：

1按照合同要求日历工期为    365      天， 12       月   31    日前需要竣工验收，投入使用；

2合同规定实际工作日为     365  天。

我公司将督促施工单位根据合同要求，充分考虑各种不利因素，制定总工期计划，并在实施过程中加强检查，避免发生人为的延期事件，对非人力的意外事件应分析原因及时调整，尤其是对限定投入使用的项目应不惜一切代价采用有效措施以确保工期。

3.投资控制目标要求：

总监事前进行风险分析，对可能发生突破造价的部分提出对策，对可能造成索赔的造价进行预控。施工过程中做好以下二项工作：

1按施工合同及投标范围的投资项目，我公司将认真进行检查验收，然后每月对已合格验收的工程项目的工程量及价格进行审核，及时签证后发放进度款；

2图纸及投标未包含的内容（详见21页投资控制程序），我司将协助建设单位确定方案，选择供货及施工（安装）单位核定费用或进行投标、签订合同及见证验货，监督施工（安装），审核决算表，签证付款文件。

4.安全控制目标要求：

根据工程的特点及环境条件，同施工单位商讨制定安全控制的目标，并在施工过程中检查督促。力争做到：

1零伤亡；

2重伤不超过一人；

3伤亡频率少于     0 ％；

4安全文明检查合格率    100  ％

四.监理依据：

1.国家和省、市颁布的有关工程建设监理的法律、法规、规章、和规定。

2.现行的工程设计、施工规范规程，工程质量验收标准，定额标准，以及国家强制性标准。

3.地质勘察报告及设计图纸等勘察设计文件。

4.与工程有关的各方合同及监理合同。

5.经批准的施工组织设计。

五. 项目机构及人员配备计划：

1.监理规范规定的职责：

1）总监理工程师应履行以下职责：

1.确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；

2.主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；

3.审查分包单位的资质，并提出审查意见；

4.检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员的调配，分阶段调配专业人员，对不称职的人员应调换其工作（应按规定备案及通知建设单位）；

5.主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；

6.审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划，一级安全技术措施；

7.审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；

8.审查和处理工程变更；

9.主持或参与工程质量事故的调查；

10.调解建设单位与承包单位的合同争议、会同业主处理索赔及反索赔事宜、审批工程延期；

11.组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；

12.审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；

13.主持整理工程项目的监理资料。

14.对图纸未定的项目如设备，整修，基坑开挖及防水和降水方案等协助建设单位确定方案，选择施工采购单位，稳定造价，组织进货及验收，检查安装质量及施工质量，并进行竣工验收、签证。

2）总监理工程师代表应履行以下职责：

1. 负责总监理工程师指定或交办的监理工作；

2.按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利。

3）总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：

1.主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；

2.签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；

3.工程开工/复工报审表应符合附录A1表的格式;工程暂停令应符合附录B2表的格式;工程款支付证书应符合附录B3表的格式；工程竣工报验单应符合附录A10表的格式。

4.审核签认竣工结算；

5.调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程延期；

6.根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。

4）专业监理工程师应履行以下职责：

1.负责编制本专业的监理实施细则及旁站方案；

2.负责本专业监理工作的具体实施；

3.组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；

4.审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；

5.负责本专业检验批分项工程验收及隐蔽工程验收；

6.定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；

7.根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；

8.负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；

9.核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；

10.负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。 

5）监理员应履行以下职责：

1.在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；

2.检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；

3.复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；

4.按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；

5.担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告，并做好旁站记录；

6.做好监理日记和有关的监理记录。

7.在专业监理工程师的组织下，参加检验批分项工程、隐蔽工程的验收工作，参加分布工程、单位工程的预验收检查工作；

8.按规定进行“二见证”工作；

2.除了规范规定的职责以外，公司提出了以下要求，现场人员根据实际情况进行取舍：

1）监理工程师应履行以下职责

1.履行监理大纲所承诺的义务（即投标所承诺的义务），并根据工程的特点、难点编写监理规划，审批监理细则或旁站方案。确定“二个检查控制点”，并在施工过程中检查其执行落实情况；

2.组成项目监理组，包括①分阶段人员的组成及分工②监理各项管理制度（技术管理制度，档案资料、信息管理制度）；

3.做好事前控制，按公司要求把好开工前的六个关，在审核施工组织设计（施工方案）时突出强调，对安全措施（包括安全管理体系、安全管理制度、安全设施、安全技术措施）的审核，还要组织对现场平面及施工电工图和施工设备的安全措施。（关于安全行为，是随时都可能发生、防不胜防的，只有靠施工单位的安全教育、交底、宣传，严肃纪律以提高工人素质，现场监理人员在日常检查中发现问题及时通知施工单位整改并做好记录。）

4.对新工艺、新技术、新材料组织鉴定，对样本间（件）组织认定；

5.协调各方的关系，处理好监督站等主管部门的检查意见；

6.设计图未定的项目及施工投标未包括的费用，这些费用占比较多比例，也影响施工工期。总监应给予业主以咨询并协助业主确定方案，选择合适的施工、供货单位以及确定造价或进行招标，签订合同。进而安排专业工程师进行监理包括验货，安装试运转，或见证检查验收、签证支付。包括有：

A、未定施工方案：如基坑开挖、地下降水、防水方案等；

B、设计变更：有改变用途，改变标准的，原设计考虑不周的，因市场没有材料及施工工艺不能做到的，合理化建议，还有因持力层不符而改变桩基方案及测量的；

C、各项签证：如额外土方、抽水、用电、停水、停电及行政停工、居民干扰的以及配合失误的；

7.对单位工程签署质量评估报告；

8.编写监理总结。

2）专业监理工程师应履行以下职责

1.地基与基础专业监理工程师：这是专业性很强而且技术复杂、难度很高的专业，它影响到结构安全及使用功能，对工期与造价影响也很大。所以要求具备丰富的桩基施工经验以及岩土、土力学知识，还有防水施工经验。主要包括有桩基工程、基坑开挖工程，以及地下室防水工程。其主要职责除监理规范要求以外，还要做到：

1熟悉地质勘察资料，水文资料，场地条件，相邻条件（包括地下管线、障碍物、地面的管线、山坡、驳岸、建（构）筑物、河流、道路等）；

2熟悉图纸，根据上部结构的要求，水文地质的特征，对桩基方案（桩型、持力层的选择），支护方案、防水方案进行审核，提出合理化建议，避免发生意外的事情影响造价影响工期；

3组织好设计交底及图纸自审及会审工作；

4认真审核施工方案，对所采用的机械、施工工艺，以及技术措施进行审核，以确保工程质量，充分考虑到可能发生的各种意外情况，做好备案，特别对不良地质的预估及应急办法，以避免或减少不应该的损失。对工期应留有余地。（如有备用设备或机械力量及排除故障的办法及器具等。）

5协助总监编写好监理规划，根据工程的特点难点，编写好旁站监理方案，提出有针对性的监理措施；

6熟悉施工工艺、施工机械（桩机）的特征，特殊工程材料（防水材料）的特征，结合工程的特点做好内部交底工作；督促监理员做好旁站工作，写好旁站记录。并按公司要求收集全有关施工参数并填好表格（特别是人工挖孔桩隐蔽的验收应做好记录），并进行抽查及定时检查，及时发现内业上存在地问题，并进行改进完善；

7对工程上发生地质量问题或事故，搜集第一手资料予以分析并提出处理意见；

8对竣工资料、竣工图、检测报告进行审核、符合要求后报总监、组织验收；

9审核施工方案中的安全技术措施并检查现场实施情况，对事故发出违规通知，或报告总监发暂停施工通知，并按规定上报有关部门；

写出桩基工程的质量评估报告；

2.结构工程师职责：

1根据工程特点、难点，编制好本专业的监理细则或旁站监理方案，提出有针对性的监理措施，确定“停止点”和“见证点”；

2根据使用功能要求，确保结构的安全，提出合理化建议，使其更加经济合理或便于施工，缩短工期；

3对于新工艺、新材料、新结构、策划和组织专家评审和鉴定，及对样本间（件）组织有关人员进行确认；

4协助业主对未定的设计及时确定并做好相应的工作，保证施工的进度；

5编制项目管理规划，审核施工组织设计及施工方案，对可能出现的质量问题，制定预案以及应急措施，对于专项施工的安全措施进行检查；

6对交桩过程进行见证，并按规定督促施工单位对控制桩进行复核，需要有资质单位确认的，按规定进行确认。

7对施工单位引测的现场控制桩进行复核（首先审查测量的资质及测量仪器），并且督促施工单位对控制桩进行保护。

8督促检查进场的施工设备数量、规格、性能以及用于工程的材料及设备，成品、半成品，构件、零件的质量和数量，并按规定进行见证取样送检。并审核合格证和试验报告，对合格材料造册入库，建造台帐，对不合格材料督促退场或按规定处理，已入库材料不得随意退场；

9负责审查开工条件：施工单位的管理体系及管理制度，质保体系及质保制度已经完善，人员已按需要进场并具备相应的资质及上岗证，材料已按需要进场并已合格验收。控制点控制网已完成。三通一平已完成，已经设计交底并进行图纸会审，施工组织设计或施工方案已经通过审查，还要施工许可证及各方面资质证书已审查，征地工作已完成，报总监下开工令。

10组织监理员进行旁站或巡视，抽检，检查、旁站记录，及监理日记。并及时处理施工中的问题，如违规操作、不按图纸施工，使用不合格材料，可能或已经造成质量缺陷或隐患，签发监理通知或报告总监发停工令。参与检查和调查工程质量安全问题及处理情况、审查整改情况，报告总监签发复工令；

核查本专业的工程量和索赔事项，审查工程变更及核查影响的工程量及工期；

负责现场施工组织协调工作，检查现场的文明安全施工，检查特殊工种和管理人员的上岗证，对不称职、不合格人员报告总监建议更换；组织和参加隐蔽工程、检验批、分项工程、结构分部工程的验收工作，参加单位工程的验收工作，并提出质量评估意见；负责收集、整理本专业归档技术资料；负责本专业的工程量计量审查；写出主体结构工程的质量评估报告；

3.建筑工程师岗位职责：

1充分了解业主的使用要求，了解本工程与周围环境的关系，熟悉图纸的设计意图，了解市场上（装修）材料供应情况，及其质量和单价情况，提出既满足使用功能又美观大方，节约投资的装修方案或合理化建议，或对设计图纸的合理性、经济性和深度进行评审，包括：施工的可行性、经济性和工期的要求；

2组织好设计交底、图纸会审工作、对某些特殊要求的装修材料协助业主选择品种、规格和厂家，签订合同，督促即使进货以确保工期；

3审核施工组织设计或专项工程的施工方案，确定工艺要求、质量标准、必要时做样本间（件），组织有关方面对所用材料、工艺和成品质量进行鉴定，避免现场返工；

4对高级装修应注意，其使用功能就是观感效果，就是为了美观才进行装修，所以必须使参建各方充分地认识，观感差的就是不合格产品，特别是主要人群活动的场所不允许出现观感差的产品，对艺术装修更强调对纹、对花，否则就破坏艺术性；

5根据工程的特点、难点及质量控制要点，写出有针对性的监理细则，提出有效的监理措施以确保工程的质量。经总监审批后向施工单位交底，并在施工过程中要求监理人员执行；

6每日检查监理日记，有问题及时处理；

7建筑装修是量大面广的工程。要合理的组织，科学的安排才能做到既保证质量又不误工期，专业监理工程师应对施工的工艺流程及施工的安排进行审查，以使其合理性与可行性，既保证质量又不误工期；

8督促施工单位要文明施工，特别注意防毒防火高危作业，及井架、脚手架、“五防”、“四宝”的检查；

9督促施工单位对产品的保护；

组织和参加检验批、分项工程、隐蔽工程的验收，参加分部工程的验收；对不按图施工，违规操作，使用不合格材料，可能造成质量隐患、质量问题的情况签发监理通知，要求施工单位整改，并对已整改的进行复查评定；负责收集、整理本专业工程的技术经济资料；负责本专业工程的计量审查；对装修工程的质量尤其是观感质量作出评估。

4.给排水工程师岗位职责

1负责提出给排水专业设计的审图意见，协助业主提出完善功能设计要求，督促优化设计，节约工程投资；

2编制给排水专业监理细则，并报项目总监批准实施；

3参加给排水专业图纸会审和设计交底；

4负责审查施工组织设计及其中安全技术措施和质保体系；

5审查承包商、分包单位的资质，审查施工管理人员、技术人员资格，审查特殊工种人员的上岗操作证；

6负责给排水施工现场组织协调工作；

7负责对业主或承包商采购的管道材料、设备的包装、质量、数量、专用工具、备品、备件及随箱文件进行检验，向安装承包商办理移交、保管手续；

8审查设计中管道及设备系统选型、系统划分、确保其科学、先进、合理、经济、可行；

9负责对进场材料的验收、对质量有异议的负责督促送有资质试验室进行抽样检测。确认符合标准规定后才能再施工中应用。加强检查和安装施工的监督管理；

10拟定质量监理计划，确定专业工程质量目标、监控重点、预控措施和办法，并在计划实施过程中根据具体情况进行动态调整；

负责专业质量计划的实施，针对工程设计、采购、施工、检查、测试、调试、试运转和总体控制等全部工作范围内的质量要求进行；审查承包方的工作是否与目标、程序和规定相符；审查本专业工程变更和设计变更的签证；14参加和组织分部分项隐蔽工程验收、参加分部和专业工程验收，参加工程项目竣工验收，并提出验收意见；严格按照现行施工质量验收规范办，严把质量关；负责收集、整理本专业归档技术经济资料；负责本专业的工程结算和工程计量的审查。

5.电气工程师岗位职责

1负责提出电气专业设计的审图意见，协助业主提出完善功能设计要求督促优化设计，节约工程投资；

2负责编制电气专业监理细则，报项目总监批准实施；

3参加本专业设计交底和图纸会审，审查设计中设备、线路、系统选型、系统划分是否科学、先进、合理、经济、可行；

4协助业主做好电气工程的施工设备采购招标工作，使工程质量和使用功能得以保障；

5负责审查材料、器材、设备的合格证书、质量保证证书，通过CCCs合格证、随箱文件等是否齐全，是否符合质量标准，对质量有异议，负责督促送有资格的检验单位报验，检验认定合格后方可在工程上使用；对不合格的产品，责令其退场；

6负责审查施工方案或施工组织设计及审查安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性规范；

7负责对电气专业承包商施工现场协调工作；

8负责对进场材料、设备和安装施工过程的监督管理；

9拟定质量监理计划，确定专业工程质量目标、监控重点、预控措施和办法，在设计实施过程中根据具体情况进行动态调整；

10负责专业质量计划的实施，针对工程设计、采购、施工、检查、测试、调试、试运转和总体控制等全部工作范围内的质量要求进行，严格按规范办，严把质量关；

审查承包方的工作是否于目标、程序和规定相符；

核查本专业工程量和索赔事项，审查工程变更和设计变更的签证；

参加和组织分项工程隐蔽工程验收、参加分部工程、专业工程验收和工程项目竣工验收，并提出验收意见；

负责收集整理本专业归档技术经济资料，做好监理日志和专业监理总结；

负责本专业的工程结算和工程计量审查；

严格审查施工临时敷设和供电方案，检查承包商施工用电中的不安全隐患并督促其及时整改确保用电安全。

6.通风空调专业监理工程师岗位职责

1负责提出通风空调专业设计的审图意见，协助业主完善功能设计要求；

2负责编制通风空调专业监理细则，报项目总监批准实施；

3负责审查通风空调系统设计选型、系统划分、确保其科学、先进、合理、可行、经济；

4审查施工企业的施工承包的资质等级及相应质量管理体系。审查管道焊工资格证书、合格证书；

5参加通风空调专业的设计交底和图纸会审；

6审查承包单位的施工组织设计方案；负责现场管理和组织协调；

7负责对业主或 承包单位采购的材料设备的包装、质量、数量、专用工具、备品、备件及随箱文件进行检验，向安装承包单位移交、保管手续；

8负责对进场材料、设备和安装施工过程的监督管理；

9拟定质量监理计划，确定工程质量目标、监控重点、预控措施和办法，在计划实施过程中根据具体情况进行动态调整；

10负责专业质量计划的实施，针对工程设计、采购、施工、检查、测试、调试、试运转和总体控制等全部工作范围内的质量要求进行；

审查承包单位的工作是否与目标、程序和规定相符；

核查本专业工程量和索赔事项，审查工程变更和设计变更的签证；

参加和组织隐蔽工程分期工程验收、参加分部工程和专业工程验收及工程项目竣工验收，并提出验收意见；

负责收集、整理本专业归档技术经济资料；

负责本专业的工程结算和工程计量审查。

7.机电设备专业监理工程岗位职责

1负责提出机电设备专业设计的审图意见，协助业主完善功能设计要求；

2负责编制机电设备专业监理细则，报项目总监批准实施；

3审查施工企业的施工承包的资质等级及相应质量管理体系。审查管道焊工及设备安装资格证书、合格证书；

4参加机电设备专业的设计交底和图纸会审；

5审查承包单位的施工组织设计方案；负责现场管理和组织协调；

6负责对业主或 承包单位采购的材料设备的包装、质量、数量、专用工具、备品、备件及随箱文件进行检验，向安装承包单位移交、保管手续；

7负责对进场材料、设备和器件及安装施工过程的监督管理；

8拟定质量监理计划，确定工程质量目标、监控重点、预控措施和办法，在计划实施过程中根据具体情况进行动态调整；

9负责专业质量计划的实施，针对工程设计、采购、施工、检查、测试、调试、试运转和总体控制等全部工作范围内的质量要求进行；

10审查承包单位的工作是否与目标、程序和规定相符；

核查本专业工程量和索赔事项，审查工程变更和设计变更的签证；

参加和组织隐蔽工程分期工程验收、设备的调试以及参加分部工程和专业工程验收、总体工程竣工验收，并提出验收意见；

负责收集、整理本专业归档技术经济资料；

负责本专业的工程结算和工程计量审查。

8.建筑智能监理工程师岗位职责

1负责编制本专业监理细则；报总监审批；

2协助业主提出完善本专业功能的设计要求修改建议；

3审查本专业设计的经济指标的合理性、与国家有关规定的具体要求和设计规范的符合性、施工的可行性和经济性要求；

4拟定本专业质量监理计划确定专业工程质量目标监控重点，预控措施和办法；

5参加本专业技术交底和图纸会审，配合审查设计中设备及系统选型、系统划分是否科学、先进、合理、可行；

6负责审查施工方案或施工组织设计、材料、设备及备品、备件的合格证书，质量保证证书，随箱文件等是否齐全，是否符合质量标准，对质量有异议的负责督促其送有资质的检验单位检验，检验合格的方可在工程上使用，对不合格产品责令其退场；

7负责对专业承包人资格审核施工现场管理和组织协调工作；

8负责对进场材料设备和安装施工过程的监督管理，组织安装调试；

9参加和组织隐蔽工程、分项工程验收，参加分部工程、专业工程验收和工程项目竣工验收并提出验收意见；

10认真做好监理工程师日志和专业监理总结；

负责本专业工程结算和工程计量审查。

3）资料员应履行以下职责：

1.建立工程档案，并输入电脑，进行动态控制；

1监理机构：人员资质（上岗证、职称证、委任状）及分工及其变更与调动情况；

2公司资质证书及执照等复印件；

3监理合同及补充纪要等有关文件、相关合同、标书及造价分析明细表等；

4水文地质资料、设计图纸及有关文件、设计变更及对造价工期的影响分析；

5施工单位及分包单位的资质及管理人员资质，特殊工种资质；

6施工许可证、征地文件；

7施工组织设计，施工方案，安全措施等；

8监理大纲、监理规划、旁站方案

9来往文件，上级文件，及有关检查通知，监督通知，公司通知，月报；

10监理通知、反馈单、复查意见、开工令、停工令、复工令、监理联系单、备忘录；

检验批、隐蔽工程、分项工程验收记录、分部（子分部）工程验收、单位（子单位）工程验收；

工程款支付签证；

监理日记、旁站记录以及桩基有关参数的记录表格；

例会、专题会议记要；

质量评估报告及监理总结；

做好归档工作；

填好晴雨表，应做好投资对比曲线、计划进度与实际进度对比曲线（以及控制目标分解图）；

2.有监控设施的应对监控设施进行维护，并进行监测，保存好有关信息。

3.做好信息交流工作，即搜集有关信息并告知相关人员，以便及时调整监控工作，做好动态管理；

4.收集外界相关资料、经验及教训，提供给项目负责人及相关人员，以便改进监理工作，提高监理质量。

4）安全监理员应履行以下职责：（以下有的工作应在总监或专业监理工程师指导下进行）

1.认真审查施工组织设计或专业施工方案中的安全措施，安全管理制度及专业人员和设施的配备，特别对模板支撑、脚手架与井架，施工用电，高危作业，以及“三防、四宝”和防毒、防火等措施进行检查。

2.认真熟悉安全规范，负责制定安全文明控制监理实施细则；

3.督促承包单位按照国家及地方有关安全的法规、条例和规定进行安全、文明施工和安全防护措施的检查和验证，督促施工单位进行安全教育、安全交底及安全宣传工作；

4.负责编制组织调查和处理工程安全事故并提出报告；

5.检查落实承包单位的安全保证体系和工程安全状态，提出安全预防和纠正措施，对安全文明检查后的“限期整改项目”逐项进行复查与签字确认。

6.认真做好安全监理工作日志。

7.配合施工单位安全员进行总体、施工场地的安全检查、专业安全措施的检查及日常例行的安全检查（至少每日一次，关键部位根据需要增加）

8.配合好上级有关部门的安全文明检查，督促及复查施工单位对检查意见的整改落实，并做好反馈工作。

七.监理工作程序：见框图。

施工许可证及各方资质证书和合同已完善

征地拆迁已完成，三通一平及通讯已满足要求

图纸已图审

 钻探资料已满足要求

设计交底及图纸会审并写出纪要

监理审定施工组织设计(包括模板、脚手架及特殊工程施工方案)

按规定由业主进行交桩工作

管理人员及专业工人到岗及岗位证书齐全

各项制度已建立并落实

机械设备进场及率定合格

原材料进场及检验合格

施工放线及测量已完成

监理审定开工报告签发开工令

开    工

各道工序(检验批或分项工程)完成，施工单位自检

并附质控资料填写质量验收申报表

返工处理

专业监理师审查质控资料及到现场检查

                                                                                                                                                     否

地基基础及主体分部应请勘察设计单位参加验收，施工单位质量负责人参加，监督人员也应参加，勘察、设计单位还应提供鉴定报告

                                                                                   是

分部工程完成，施工单位申报验收并附质控资料、安全及功能检测资料

总监理师审查质保资料并到现场检查

返工处理

                                                                                                                       否 

施工单位在工程竣工后提出预验收申请并附上质量控制资料及安全和

功能检验资料及自 评报告

是      否

有关监理工程师审查资料及现场检查

监理初检，业主、施工、

设计等单位参加，监督人员参加

监理就存在问题提出

书面意见，限期纠正

                                         整改  合格

施工单位提出竣工验收申请

监理审查申请

                                         合格

组织以建设单位为主，各责任主体项目负责人（总监）及有关专家参加的验收小组（委员会）

各责任主体对自己的工作及工程实体质量提出报告

各责任主体及监督站等管理部门

单位工程验收

施工单位及综合分包单位（电梯等）质量认证资料以及环保、消防等有关单位提供证书

                                         是       否 

报市备案组备案

监督站提供监督报告消防等提出有关报告

                                               是

施工单位提出质量保证书、使用说明书及保修书（商品房）

投入使用

图一：施工阶段质量控制程序

注：1、验收条件、资料、人员资格及程序详见

    2、建筑工程是包括建筑实体及为完成实体所进行的所有技术工作，包括勘察、设计、监理、施工，所以验收也应对这二个部分进行验收。

承包单位、建设单位

在工程承包合同中，确定工期总目标

应附有：

根据工期总目标编制施工总

进度计划目标

编制材料设备采供计划、劳动力使用计划、施工机械使用计划

承  包  单  位

总监审核：

1.是否有遗漏；

2.工艺是否合理；

3.计划之间是否相协调；

4.材料及设备提供时间与数量是否明确合理。

监理工程师编制

进度计划控制图

及目标分解图

审批施工总进度计划

                                                             否

总 监 理 工 程  师

                                         可

编制年、季、月、旬作业计划

确定节点工期

承  包  单  位

                                          申报             否

月计划编制说明应有：

1.上月实际形象进度及完成工程量

2.当月完成工程量及形象进度

3.计划提前或拖后原因

4.拟采取的对策

对关键部位应有旬（周）作业计划

审批年、季、月、旬作业计划

监  理  工  程  师

                                          可

按 计 划 组 织 实 施

承  包  单  位

根据进度计划控制图及节点工期综合分析计划执行情况

检 查 计 划 执 行 情 况

监  理  工  程  师

                         未执行              

签 发 严重偏离

计 划 通 知 书

监 理 工 程 师

                                                 已执行

承 包 单 位

继 续 施 工

分析原因提出对策，纠正偏离

承 包 单 位

            必要时                  

            经业主同意                    

竣工验收

监理总结分析工期提前或滞后的原因

向建设单位建议调整

项目经理直至更换施工队伍

总 监 理 工 程 师

图二：施工阶段进度控制程序

投资控制

设计图纸规定的工作量

设计图纸未定的工作量

未定施工方案

如基坑开挖方案、降水方案等

监理工程师进行风险分析并提出对策

1.最可能突破造价的部分

2.最可能发生索赔的部分

未定

装修

未定

设备

各项

签证

设计

变更

各项

检测

审查变更进行协调估算对费用及工期影响并进行施工监理

协助甲方确定方案，供货单位、投标费用，签定合同并进行施工监理、验收

予以咨询确定方案选择供货单位，核定费用进行投标，签定合同验货及安装验收

协助甲方确定项目选择检测单位投标费用并进行见证检测

认真审核严格把关

协助甲方确定方案并进行施工监理

对完成量认真进行验收

施工单位每月统计经验收合格的工程量并填报清单和工程款支付申请

监理工程师审核并签署予付款支付证书

申报建设单位

工程竣工，承包单位

填写竣工结算表

监理工程师建立月完工程量和工作统计表并与计划比较，分析并提出措施

专业监理工程师审核总监审定

与建设单位承包单位协商

监理月报

签发竣工验收文件，

工程款最终支付证书

监理工程师及时收集有关资料及认真签违约事实为索赔依据

监理总结分析造价是否突破及原因

图三：投资控制程序

返     修

检验批(包括隐蔽工程)及分项工程施工完毕

施工单位自

检、互检、专业检查

                                                  不合格

                                    合格

通知驻现场

监理工程师

审核质量控制资料

会同现场检查

                                                           不

                                                           合

                                                           格

                            合格    

签署质检合格意见

进行下道工序

图四：检验批（包括隐蔽工程）分项工程交接检验程序图

附注：隐蔽工程是分项工程（检验批）之一，所不同的是一般检验批如：柱砼浇筑不必验收就可进行上一层模板安装，而柱钢筋安装好必须经隐蔽验收后方可安装模板。

事故处理

一般违规操作及质量缺陷

一般事故经济损失在10万元以下

重大事故

按建设部19.9.30

建设部第3号令

上报、处理

重大质量隐患或可能造成隐患

由施工单位填写事故报告

总监下达局部或整个停工令

监理工程师发监理通知

总监参与事故调查研究

确定加固方案

监理单位

建设单位

施工单位整改

与建设单位协    调

总监组织设计院等有关单位进行检查

施工单位估算对工期影响及经济损失

监理单位复查

检测单位检测

继 续 施 工

                                                                                                                   否  

监理审核

分析原因及责任提出处理方案

施工单位按处理方案加固

                                                                                                                                 可

建设单位

由责任单位承担

监理审核对工期及经济损失估算

施工单位

监理单位复查

                                                                                                                                           否

加 固 处 理

                                                                                                                     否                                   可

继 续 施 工

监 理 复 查

                                                                                  可

继续 施 工

图五：质量事故处理程序

注：建设部19.9.30建设部令把重大质量的等级范围相应上报的部门，处理权限均作了明确规定，总监理工程师只是参与质量事故的调查，在加固处理方案审定后，监理负责审核加固等经济损失责成责任者承担(根据专家鉴定意见)同时对加固施工的检查验收，最后写出事故总结报告。对10万元以下的一般事故或质量

隐患由总监主持进行调查、鉴定以及处理场地平整，水、电、道路建设

设计图纸

设计交底，图纸会审

堪察资料

相应材料进场及验收、混凝土配合比

桩机进场，监理核查

试  桩

施工组织设计、进度计划平面分区、桩机行走路线、工艺标准、检查标准

设立永久性（半永久性）控制点，测量网以及桩位放样监理复查

                 可

总监审查

                                                                                                            否，修改

监理时对陆续进场材料成品、半成品（桩尖、管桩、预制桩等）检查验收，对现场制作的钢筋笼等检查验收

                                               可     

正式施工（预制试块、同等条件养护）

监理跟班检查及时登记验收

当桩顶标高低于施工场地标高时，对打入桩桩顶沉至地面时进行桩顶中间验收

组成，建设，设计，监理，施工，监督站及有关专家验收小组

                                                                       按规定  养护        

施工完毕，设计、监理（建设）施工共同拟定测桩数量、桩位、试桩压力等

桩顶土方开挖

绘制施工竣工图桩顶偏位，桩顶标高以及打桩有关参数由监理（建设）及上部工程施工单位签字验收

堪察单位写出报告对堪察资料负责并对施工进入的持力层作出评估

静载试验及动测检验

设计单位对设计安全及施工质量作出评估

桩基验收

桩基施工单位将质量控制资料、过程控制资料，隐蔽验收资料及竣工报告送监理审查

监理写出监理总结及质量评估

上部工程施工

图六：桩基施工工艺流程

砂石材料验收、高标号砼石子压碎试验、水泥见证取样试验及验收

砼配合比试验

监理旁站方案并交底

砼浇捣方案审核，并进行技术交底

模板及支撑验收

监理遥控监测设备安装

施工机械及计量设备检查

脚手板、马凳的设置

施工脚手架、井架安全检查

上层钢筋的支撑

钢筋隐蔽验收

管理人员、特殊工种人员到岗

发砼浇捣令

制作标准试块

制作同条件养护试块

监理旁站

浇捣砼

                            新配合比

制作拆模试块

                            开盘鉴定

巡模、巡筋、检查脚手

养护

逐层砼标准强度试块达到龄期进行试压

逐层砼达到拆模强度经监理检查同意拆模

进入上一层模板、钢筋、砼施工

检查砼外观质量，当发现一般问题时按规定进行处理（监理参加）

当强度达不到时

由施工单位或请设计院提出加固方案，并按方案进行加固，监理检查验收

当发生严重外观质量问题时

检验批及分项工程验收

同条件养护砼试块强度、钢筋保护层检测、板厚钻孔检查

主体结束（封顶或分阶段由设计、建设单位、监理及施工单位进行主体砼验收）

监理、建设、设计单位对轴线、标高、几何尺寸、外观进行检查

图七：多层框架结构砼施工监理程序

建设单位因资金及用途变更

需要变更设计

施工单位因现场条件或材料问题要求变更设计

监理单位合理化建议

协  调

                                      可

                                                                                          可

重大变更及结构变更应经原图审单位审批

包括设计因设计问题

需要变更

发出正式变更通知

施工单位对工期及

费用进行估算

监理工程师审核

通知业主

实   施

图八：设计变更监理工作程序

与施工单位协商安全文明施工的目标

施工单位申报施工组织设计或专

项施工技术方案或专项安全措施

审查施工单位的安全体系及安全制度

        不同意                   

总监审核

                                                                               同意

施工全过程落实实施

监理检查：一.总体检查（开工前及定期检查）

1.安全体系及人员上岗情况，是否满足要求

2.安全制度、交底、检查、奖惩等制度是否完善

3.现场安全文明设施是否符合要求

4.现场平面布置是否合理及满足要求，井架、脚手架及施工用电是否符合要求，加工区与施工区段道路是否分开。

5.针对性的防毒、防火、防洪、防风、防雷等措施。（针对性检查）

                                                              不符合

与甲方协调

发整改通知

未整改或整改不符合

                                                                                     符合  

二.专项施工时监理检查（专项施工前）

1.基坑开挖                2.模板支撑               3.吊装工程

4.其他专业工程等

不符合

发停工令

整改复查

第二次                                                      符合

三.日常检查、高危作业，“三防”“四口”施工用电，防火等每日配合施工单位安全员至少检查一次

不符合

整改复查

符合                            符合

正常施工

                              符合

仍不整改

上报上级主管部门

通告甲方

图九：安全管理工作流程图

八. 监理工作方法及措施：

以事前控制主动控制为主以防为主，事中动态管理有效地进行过程控制，事后检验把关整改完善，否则不予验收，未经验收的不签证工程量，不予付款，以确保各项指标达到合同定及规范要求。

1.质量控制：以事前控制、主动控制、动态控制为主，认真把好质量关

1）事前控制：（认真把好以下几个关键。）

1.严格按程序办事，建设单位必须办好并提供：

1建设许可证；

2工程红线图以及平面及高程控制点；

3工程施工图；

4工程地质及与工程有关的水文地质勘察资料；

5水电与工程有关的其他资料（河流、驳岸、护坡、地上、地下管线、障碍物、征地手续  、道路及场地平整等）

2.把好合同关：严密严谨地订好各项与工程有关的合同，如设计合同、勘察合同、总包合同、专项分包合同及订货供货合同（包括设备等） 凡建设单位自订的合同，应提供给监理单位，以便严格地执行；凡建设单位未定的合同，监理应协助建设单位订好合同，做到责任明确，奖惩分明，有章可循，避免含混不清，模棱两可，产生不必要的争议。

3.把好资质关：对施工总包单位 、分包单位以及材料供应商的资质、施工管理人员的资质，特殊工种在有效期内的上岗证进行审核，同时对施工单位的管理体系、管理制度和质保体系（包括质量责任制），施工技术标准，工程质量检验制度进行审查。

4.把好勘察设计关：

1勘察设计单位资质应符合要求；

2勘察资料应完整可靠，能满足工程施工需要，必要时应补勘；

3设计图纸应签章齐全，满足要求并经图审部门图审且已整改好；

4协助建设单位认真进行设计交底和图纸自会审，督促施工单位及时整理出会审纪要。凡设计变更均需设计单位正式出图（避免个别设计人员在现场草率决定，同时应通知相关工种，以免发生矛盾）；凡结构变更等重大问题应报原图审单位审批，在施工中遇到问题，避免由施工人员直接向设计人员提出（应告诉监理及业主然后由监理或业主向设计单位提出）。

5.把好施工组织设计关：认真审核施工单位编制的施工组织设计，避免流于形式。在进度安排上应对各种不可预见的事件有可靠的应急措施。在质量管理上有工艺标准、检查标准、合格标准或工法，以便使整个施工过程有序地、科学合理地进行。对施工组织设计（施工技术方案）的审核：要切实可行，针对性强：

1对全过程质量控制、工艺流程、施工操作应有相应的技术标准或工法，以及各工序的质量控制抽检制度，质量标准作出规定。

2应有合理的工艺，有效的设备，恰当的人力、物力、有相应的材料、机具劳力进场计划，有分季度按月的计划，关键工序应编制旬（周）作业计划。进度计划应留有余地，对各种可能出现的不利情况有充分的估计，以及有应急措施。

3对重要的技术,复杂的难度大的以及新工艺、新材料、新结构，应编制专项施工方案。

4对于分项及检验批作出划分以便有计划的配合检查验收。

5对于砼结构实体检测应预先给予确定并征得设计单位、监理单位的确认，以便及时留齐试块，并做好每日检测工作。

6应有针对性的安全防范措施。

7画出分阶段（桩基、基坑开挖、主体、装修）的施工平面、剖面图。

8根据现场具体情况作出用电用水计划。

6.把好开工关：遵循法定程序，办好规定手续。

1施工许可证已获主管批准。

2征地拆迁工作能满足工程进度需要。

3图纸必须经过相应领导部门审查并已整改。

4设计交底及图纸会审已进行，并写出会审纪要。

5施工组织设计已获总监及业主批准。

6承包单位人员到位（资质证书齐全），机具进场（并按规定进行率定）。

7场地平整、道路畅通，水、电、通讯满足开工要求。

8施工管理体系及制度已完善：提高自控及预控能力。

a.质量管理、技术管理、技术保证的机构已健全。有健全的生产控制和合格控制的质量管理体系；

b.质量管理、技术管理制度已完善、健全。现场应有技术标准以及施工质量综合水平评定考核制度；

c.专职管理人员、特殊作业人员资格证书上岗证已经具备。

9施工准备工作已完成。

a.测量放线控制成果及保护措施；

b.其他准备工作：搅拌站及计量设置，现场材料设备与管理等均已满足要求；

10填写A.0.1表并作出结论归入施工准备文件。

开工报告经监理审核认可并发出开工令。

7.混凝土开工条件：

1水泥钢筋的材料合格证及出厂检验报告、焊条合格证、电焊试验以及焊工证书，现场应有焊条烘干设备。机械接头的型式试验报告，进场检查及现场检测报告等是否齐备。对高标号砼，应有砂、石分析及石子压碎试验，以及外加剂及掺合料的合格证。

2砼配合比报告已提供。

3钢筋安装隐蔽验收及分项质量评定。

4模板设计及安装检查。

5脚手架架设能满足施工要求。

6砼浇捣方案已经核认。

7人员(包括巡筋、巡模、巡架及质检)、机具(包括备用)，能满足施工需要。

8施工设备已检查合格（包括备用），数量能满足要求。（包括搅拌台及相应的计量设备。）

9计量设备能满足要求。

10商品砼供应合同已完备；

安全措施能满足要求。

8.桩基开工条件

1建筑许可证或桩基分阶段施工许可证，工程红线图已签发，工程垂直水平控制点已校核，并进行放样。

2征地手续已能满足桩基施工条件，有震动及噪音的桩基，还应与邻近建筑物业主进行协商、协调好关系。对可能因震动影响邻近建筑物的，做好预测并做好责任承诺；对噪音影响邻近居民工作、学习、休息的安排好施工，取得居民谅解，以便能顺利地施工。

3勘察资料能满足施工要求，对复杂地地质应慎重，必要时候要进行补勘。对可能出现地意外情况做好预估，并有处理对策。

4施工图已经会审，并已进行了工艺试桩，会审记录及试桩记录已签证。对要求进行设计静载试桩的已经完成并按试桩报告进行设计调整（设计试桩应压至极限，如因桩身破坏就不能利用，如沉降过大，可以处理完加以利用）

5桩基施工方案已经建筑单位及监理审批（尤其牵涉到造价的部分）

6有关合同已签订完成（包括监理合同）

7场地有关资料已摸清：河流，驳岸、护坡、地上地下管线、地下障碍物已经探清（触探）

8场地已平整，水电、道路已能满足施工需要

9已能满足混凝土开工条件

2）事中控制

1.加强过程质量控制，施工过程严格按施工质量验收规范规定和经审批的施工组织设计执行。认真如实地建立过程控制资料，如材料验收记录、施工记录、“三检”记录、隐蔽验收记录以及施工方案的资料，作为验收的依据之一。

2.认真执行“三检制度”，每个“检验批”或分项工程完成必须经过班组自检，各工种之间上下道工序之间交接检，质量部门专职检，做好记录和签证，报监理审查认定。

3.工程质量控制点的设置：（项目的停止点、见证点、设置位置、分项部位应罗列明确并通知施工单位）

1“停止点”施工到该处时，必须暂停施工报监理检查，未经检查就进行下道工序施工，监理有权要求拆除检查，如监理不能按时检查所延误工期应由监理负责。如隐蔽工程验收及重要部位或技术复杂部位。（本工程停止点设置如下：轴线定位、标高复核、材料进场验收、钢筋隐蔽验收、基础（验槽）验收、砼浇捣、各分项砼验收、各分部验收、预留孔洞及预埋件验收、防水隐蔽验收前、给排水管道及电线配管隐蔽验收、灌水试验、水压试验、防雷接地和引下线、绝缘电阻测试、等。）

2“见证点”施工到该处时，施工必须通知监理检查，如监理不能按时检查可继续进行施工。本工程见证点设置如下：（模板制安、门窗制安、内外墙装饰、楼地面、穿管配线、水电设备安装等。）

4.监理实行“二见证”制度：

1见证取样

a.进场材料抽检：包括钢筋、水泥、外加剂、掺加剂等砼材料、焊接及机械连接试样、预应力材料、防水材料、砌体材料、幕墙材料及相容性三性试验及另配件以及装饰装修材料；还有结构用钢材。门窗的抽检。结构用膨胀螺栓、植筋。

b.砼、砂浆试块强度，砼抗渗试块，桩尖破形检测，填土密实度检测。

c.其它合同及规范规定的测试项目：如建筑外墙涂料及腻子取样检测，隔热保温材料等；

2见证检测：（复核）

a.测量放线；

b.沉降观测；

c.功能检测：包括桩基检测、结构实体检测、结构性能检测、预应力检测、防水层的厚度、防水层背水面渗水图（地下防水效果检查）、蓄水淋水试验、有害气体及放射性检测，面砖、面板粘结试验，样本间（件）鉴定等等。

d.通水通球试验、灌水试验、水压试验、水质试验、绝缘摇测、接地电阻测试、带负荷运载试验。

e.开箱检查设备功能检测及调试

f.建筑地面、屋面坡度检查；

g.地基压实系数试验、地基纤探、大体积砼测温；

h.烟道抽气（风）道检查；

i.节能保温测试

j.幕墙后预埋件拉拔试验； 

k.音响效果测试

5.对进场材料、设备、构配件必须具备合格证及性能检测报告，施工员应填好报检单，并附上质保资料，由监理员进行审核，并按规定进行见证取样、送检，合格后办好验收记录方可使用或造册入库（注明使用部位），最后要核对进出库数量，凡不合格材料应按规定进行处理。凡进场材料不得任意运出工地。

6.定期检查所使用机械、设备情况以及计量仪表的准确度。

7.对关键部位、关键工序采取旁站监理制度，具体详见旁站方案。

8.对施工操作的质量监理方法

1对一般分项工程采用巡检、抽检办法控制施工质量。

2对重要分项工程及关键部位，如基础、基坑、路基的土方回填，地下连续墙，土钉墙，后浇带，砼及防水砼浇筑，卷材防水细部，预应力张拉，钢结构安装，网架结构安装，装配式结构安装等采用旁站监理以及平行抽检，并具体编制旁站方案。

3对桩基工程、支护工程：采取跟班检查，及时签证，以及审查检测资料及时处理异常情况。

4对于下道工序掩盖上道工序，上道工序完成后进行隐蔽验收制度，如基础验槽、桩基验收、主体验收、防水基层、地面基层验收，吊顶前基层处理，管线埋设，锚固点及吊顶筋龙骨验收，水电预留、预埋验收、桩基础接地验收等具体见第九条 4点隐蔽工程验收制度。

5对于量大、面广如装饰工程采用样本间(件)作法，在对样本间(件)的使用材料，操作工艺以及实物鉴定合格后方可大面积施工，以避免既成事实难以整改。

6对于新工艺新材料必须组织专题论证，经鉴定批准后方可进行施工。（凡未在本市施工实践的均为新工艺新材料）

3）事后控制：强化验收

1.分项（检验批）工程完成后由施工员填好分项（检验批）工程验收单并附上质保资料及“三检”记录报现场监理工程师，进行分项（检验批）工程验收，经监理检查，凡不合格的，返回整改，经复查合格后予以验收签证。

2.分部工程完成应按规定进行安全及使用功能检测，合格后由施工单位填写报验单，并附上分项（检验批）验收记录及质量控制、安全功能检测和过程控制资料报监理检查验收签证。桩基工程主体工程应由勘察单位、设计单位、建设单位项目负责人及总监参加，并应报请监督站参加。

3.单位工程竣工验收

1分部（子分部）分项、验收批已全部验收合格，并已签证齐全。

2质量控制资料齐全并符合要求。

3安全及功能检验满足要求。

4观感检查达到要求。

4.验收程序

1按合同及图纸要求全部工作量完成后，由施工单位邀请监理（建设）、勘察、设计单位有关人员进行预验收，并邀请监督站参加。（防火部份及电梯分部另行专项验收，其资料由总包单位汇总归档）

2由施工单位负责，按规范要求进行安全及功能检测（检测单位及人员资质应按规范要求），监理进行见证。

3在预验收整改达到要求及以上检测符合要求后，由施工单位编写竣工报告及验收申报表（按规范格式）送监理（建设）。同时附上规范规定的验收资料，交监理（建设）审核。

4验收资料及表格。(按《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001的规定及福建省工程文件管理规定[施工分册]DBJ13-56-2004附上)

5与此同时，勘察设计、监理及业主应写出验收报告，包括：

a.勘察单位对勘察资料认定并对施工持力层是否符合要求确认；

b.设计单位对设计方案及其安全及功能的认定及实体施工质量是否满足设计要求的确认；

c.监理单位写出监理报告，对施工过程监理情况、见证情况作出报告以及对实物质量进行评定；

d.建设单位对是否满足建设要求及合同要求提出意见。

6由业主与各单位协商确定验收委员会（小组）人员名单，及主任（组长），副主任（副组长）名单。

7验收人员资质：

建设单位，勘察设计单位，施工单位项目负责人，监理单位总监，监督站以及有关单位人员，征求意见后把名单列上。必要时邀请有关专家参加。

主任（组长）：建设单位

副主任（副组长）：总监理工程师

8开验收会

由建设单位主持开会并宣布验收小组名单，通过后交主任委员（组长）主持。

9会议程序

a.宣布验收人员名单

b.宣布会议程序

c.施工单位汇报

d.监理单位汇报

e.现场检查

f.勘察设计单位汇报并由勘察设计单位提出验收意见

g.其它各单位提出验收意见（如档案馆提出意见，环保等）

h.监督站对验收人员、验收程序、工程资料及实物质量提出意见

i.协商通过后由施工单位填写验收证书交有关单位签字

j.验收资料汇总报备案小组备案

k.备案小组在15天内将审核意见反馈，如不通过进行整改后重新组织验收

l.备案通过后方可交付使用

m.商品房应有使用说明书和施工单位提供质量保修书

2.进度控制

1）事前控制：

1.抓紧前期的准备工作：

1按合同规定的时间内，组成监理机构，进驻现场，建立办公室，监理档案，编制监理规划。

2督促或尽可能协助建设单位做好建设单位未完成的前期准备工作。这包括申办施工许可证，委托监督及征地拆迁工作，有关甲供设备、材料采购、招标、合同及设计图纸的提供等等及有关协调工作，如卫生、消防、街道等有关的协调，三通一平工作。

3施工单位进场后，督促施工单位尽快完成前期准备工作，包括项目组组建及人员到位；管理制度及质保制度、安全制度的制定；机具、材料工人的进场，大临设施、场地围护，硬化、施工道路，场地排水等准备工作，交桩及测量控制网设置及保护，施工组织设计的审批，施工机具，搅拌机、计量仪表的配置及校对。

2.总监对施工单位的总进度计划进行审核。

1是否有遗漏；

2工艺是否合理，工序搭接是否合理，是否切实可行；

3总进度与分项进度是否协调（特别是分包进度）；

4材料设备采供计划，劳力尤其专业工种的使用计划，施工机械的使用计划，其进场的数量与时间是否明确并满足总进度的要求；

5是否抓住主要矛盾绘出网络图，定出主要工序的节点工期作为控制的目标；

6是否根据工程的特点及环境的条件充分估计各项自然的及人为的不可预见的因素，采取必要措施并制定预案，如有备用的机具或准备维修力量，如留有余地有调节的可能，如有处理各种突发事件的准备等等；

7应根据总计划进一步编制年、月、进度计划对工期紧的还要编制旬（周）计划；

2）事中控制：

1.项目部根据总进度计划绘制进度控制图，及目标分解图；定出节点工期；

2.项目部根据实际施工进度在进度控制图上标出实际进度曲线；

3.项目部实际进度曲线与计划进度曲线进行对比，特别抓住节点工期进行综合分析，对严重偏离并滞后的找出原因并提出纠正对策发出监理通知或在例会或专题协调会上进行研究，作出处理决定，付诸实施，并继续跟踪、实施情况及效果，直至达到预期目的，同时在月报中予以通报；

4.对不可抗拒的因素要找出原因，分清责任并对计划作出调整，尽量进行弥补，同时要及时进行取证作为索赔的依据；

5.当发生下列情况时，必要的进行暂时全部或局部停工，总监发出停工令：

1建设单位要求停工，且工程需要暂停施工；

2为了工程质量需要进行停工处理，如进场材料不合格，施工单位违规作业，操作人员资质不符，工程质量有严重缺陷及隐患等；

3当发生安全隐患需要停工处理的；

4发生紧急事件，包括自然的及人为的事件；

5当发生违反规定的程序，如隐蔽工程未验收，未经监理及有关部门许可，施工单位擅自施工的等等；

总监在停工令前，应根据停工原因和影响范围及程度，确定停工的范围、并就有关工期和费用与施工单位进行协商。

在发停工令前，总监应告知建设单位，说明原因和必要性取得建设单位的支持，暂停施工时监理应如实记录所发生的实际情况，当停工原因消失时，具备复工条件时，监理部审查施工单位的复工申请表，同意后，由总监签发复工令，指令施工单位复工，同时提出弥补工期延误的措施。并与施工单位协商执行，停工期间所造成的费用损失，及工期延误，由造成停工的责任方负责。

6.在承包单位提出工程延期要求符合施工合同文件规定的条件时，监理部在建设单位及承包单位协商后签署工期临时延期申请表。当承包单位提交最终的工程延期申请表后，总监应复查工程延期情况，并签署最终延期申请表，然根据：

1施工合同中关于延期的约定；

2工期拖延和影响工期的事实和程度;

3影响工期事件对工期影响的量化程度，并根据实际事实公正地处理工程延期的索赔要求;

3）事后控制：

工程竣工后，项目监理部应将合同工期及非施工单位造成的工期延误与实际工期对比，并按合同条款及有关方面协商处理索赔要求。

3.投资控制

1）事前控制：总监必须进行风险分析，并提出对策：

1.最可能发生突破造价的部分：

1施工合同中有关条款，不够明确而造成的漏洞，或含糊不清、模棱两可而引起争议的，总监在接到合同后应认真审阅，争取事前发现，予以协调，补充协议。

2施工图不确定可能造成设计变更的，如桩基持力层的预估等，在图纸自审中，能尽早发现问题，并在图纸会审中予以解决；

3电梯、空调、综合布线等型号、规格未确定，价格不明确，监理可予咨询，协助建设单位尽快确定方案、选定型号、规格，选择厂家进行招标、签订合同，督促厂家按期到货并安装；

4房间用途未定、装修标准未定等情况，监理可协助建设单位在满足使用要求下，选择最合理的方案并控制投资。

5未定施工方案：如防水工程、基坑开挖方案往往在施工投标中没有确定，而其造价有的还是比较大的，总监应帮助施工单位尽快确定方案并予以审核，必要时可邀请有关专家予以会审，确定既满足要求又方便施工，最合理最经济的方案；

6各项监测，如基桩影响、基坑开挖影响、抽水影响的有关监测；地基补勘，高层建筑沉降测试等等，总监可根据工程需要，有关规定协助建设单位确定测试项目及选择检测单位签订合同，做到该测的测该省的省；

7各项签证：如用电，用水，抽水，额外的土方，包括超距离的运输，这类签证往往很难控制，最好采取包干形式.

2.最可能发生索赔的原因和部位

1建设单位资金不到位，要提醒建设单位尽量避免。

2施工图纸不到位，督促设计单位尽早交图并做好施工协调工作。

3建设单位供应的材料、设备不到位：首先应尽早根据施工进度计划，并留有余地地订好供货合同，合同应按施工索赔的数额明确误期的经济惩罚，这样即使误期也可以向供货单位索赔，并及时督促供货单位及时交货，避免发生索赔事件。

4建设单位的其他配合工作（如：有关手续的办理，监督站、消防等有关单位检查的配合，相邻的协调，分包单位的协调等），监理根据实际情况提醒并协助建设单位及时做好协调工作。

5停电、停水、行政检查临时停工，监理协助施工单位进行调整，避免造成损失；相邻影响造成停工应尽量避免。

2）事中控制

1.认真对已竣工的分项工程进行验收；

2.按施工合同约定的工程量计算规则审核已竣工的分项工程的实际工程量；

3.有设计变更的应核算设计变更的影响；

4.按施工合同约定的规则和支付条款，进行工程款的签证，以便及时按合同规定予以支付；

5.当发生违约情况时应及时收集、整理有关资料，为处理费用索赔提供证据，及时建立月完成工程量和工作量的统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并在例会及月报中向建设单位报告。

3）事后控制：

总监审核竣工决算（包括处理索赔）、工程竣工，按合同规定，进行竣工决算并将竣工决算的总额与建设单位及施工单位进行协商，当有争议时，总监应了解全部争议情况，并进行调查取证，及时与双方进行磋商，监理部提出调解方案，由总监进行调解，并在合同规定时间内提出并签发处理该合同的争议意见。在合同规定的期限内，双方未对合同争议处理决定提出异议者照此执行。若仍有异议，由仲裁机构或诉诸时，项目监理机构按仲裁机构或的要求，提供有关证据资料。

4.安全监理控制

安全控制包括有型的安全措施，包括安全管理体系、安全管理制度、安全设施、安全技术措施等，这些监理都可以检查督促，促其完善；但无型安全行为是随地都可能发生甚至重复发生，防不胜防。如井架安全门没有随手关闭或被固定在打开状态。对于这些就需要靠施工单位的安全教育、做好宣传、交底工作以及严肃纪律来提高施工人员的素质。我司对安全监理的做法是：一个目标、两个审核、三种检查。（一个目标是：与施工单位协商制定安全施工的目标；两个审核是：审核施工单位的安全体系——包括人员资质与安全制度，审核施工组织设计的安全措施和专项安全措施；三种检查是：总体检查、专项检查、日常检查）

1）督促和检查施工单位进行安全施工的目标管理

2）安全管理的目标包括量化目标和管理水平目标。量化目标包括安全事故指标、安全教育指标、安全检查与整改指标、工业卫生与环境保护指标。安全管理水平目标包括安全教育的手段、方法、安全检查的次数，安全措施计划的实施，现代安全管理手段的应用等。建议本工程安全施工目标为：零死亡，避免重工伤（不超过一起）减少轻工伤（少于1%），在各级安全文明检查中不受到批评，合格率（100％）

3）审查施工单位编制的安全技术措施计划或施工组织设计及专项施工方案中的安全措施。

4）安全措施应根据工程施工的特点，作业环境的特点和各工种工程的不安全因素，提出有针对性的技术措施，确保安全生产的原则，并贯彻“安全第一，预防为主”和“确保安全，注重节约”的原则，做到“少花钱多办事”。

5）督促和检查施工单位进行安全教育

6）安全教育的内容包括思想教育、安全技术知识教育、工业卫生教育、先进事迹教育和事故教训教育等。安全教育的关键是干部和特种作业人员的安全教育，并注意岗前、复工前和全员的安全教育。通过安全教育提高全员安全知识，减少违章指挥、违章作业，增强安全生产和自我保护意识，从而达到安全生产的目的。

7）进行必要的安全检查

8）安全检查是根据施工特点，对施工过程中的安全状况进行经常性的、突击性的或专业性的检查活动，其目的是消除事故隐患，整改不安全因素，防患于未然。安全检查要查管理、查现场、查隐患和查事故的分析处理与上报。

安全检查内容：

1.总体检查：

1安全体系是否健全；人员配备及资质是否满足要求；责任是否明确。

2安全制度：安全管理制度、宣传教育制度、交底制度、检查制度、奖惩制度是否完善。

3现场安全文明设施是否达到要求。

4现场平面布置是否合理；加工区、施工区应分开，现场的井架、脚手架、施工用电是否符合要求。

5针对性的对防火、防毒、防台风、暴雨、防雷击、防洪等措施是否考虑周到。

2.专项施工方案是否认真执行：

1基坑开挖

2模板支撑

3吊装工程

4其它专项工程

3.日常检查：每日起码一次与施工单位安全员一起进行巡检，对“三防”“四口”高危作业，施工用电，防火等进行检查。

9）安全事故的调查与处理

10）安全事故的调查和处理要遵循国家有关法律法规的程序，并要做到“三不放过”，即事故原因不清不放过，事故责任者和群众没有接受教育不放过，没有防范措施不放过。

九.合同管理：

1.首先协助建设单位对有关合同进行评审，做到严格、具体、周到。在施工过程中督促有关单位严格执行合同，避免发生违约事件。一旦因不可抗拒的原因造成违约时，应及时地、如实地、全面地将违约情况、原因及责任记录好，作为索赔的依据。当合同有争议时，应及时了解情况，进行取证，并与有关方面协商，提出调解方案或提出公正证据向有关仲裁机构报告，并按协调或仲裁意见督促有关各方认真执行。

2.合同必须符合国家法律法规，否则被认为是无效合同；

3.合同应严密，避免模棱两可，引起争议。对违约行为及处理应有明确的规定，并严格执行；

4.协助建设单位履行自己的合同责任，避免不该发生的违约事实，造成不必要的损失。当违约事件不可避免时。应力争把损失降到最小程度，做好记录，作为索赔依据。

5.监督其他合同方严格执行合同，对可能发生违约行为的及时提出警告；对已发生违约行为的，应根据实际情况，做好取证工作，认真地公平地进行严格处理；

6.及时认真收集原始数据，以及有关的凭证、资料作为处理、追究违约责任及索赔的依据；

7.按照有关法律及合同规定的时间及时对索赔的费用进行审查，并与有关单位协商后予以签署。必要时可要求索赔单位提交进一步详细资料以便确认；

8.对于符合合同规定的延期要求，项目监理部应对①施工合同中有关工程延期的规定；②工期拖延和影响工期事件的事实和程度；③影响工期事件对工期影响的程度，进行审查确定临时延期审批表，最终延期审批表，以及索赔申请表均由总监与有关单位协商后予以签署；

9.在有关方面对合同提出争议时

1）除已达到施工合同暂停履行合同的条件外，应继续履行施工合同；

2）监理部应：

1.及时了解合同争议的全部情况，包括调查取证；

2.及时与合同争议双方进行磋商；

3.在项目监理部提出调解方案后由总监进行调解；

4.当调解未能达到一致时，由总监在施工合同规定的期限内提出处理意见；

3）争议双方在规定时间未对总监处理意见提出异议时，此意见应成为最后决定，双方必须执行；

4）如争议进入了诉讼阶段，项目监理部应提供仲裁机关或要求提供的有关证据；

10.关于合同的解除：

1）由于不可抗拒的原因，非建设单位或承包单位原因导致施工合同终止的，项目监理部按施工合同处理合同解除后的有关事宜；

2）因建设单位违约导致施工合同解除的，项目监理部应就承包单位按规定应得得款项与建设单位和承包单位进行协商，并书面通知建设单位和承包单位。包括：

1单位工程已完成的工程量表中所列的各项工作所应得的款项（应移交所有的工程资料）；

2按批准的采购计划订购工程材料、设备、构配件的款项；

3承包单位撤离施工设备至原基地或其它目的地的合理费用；

4承包单位所有人员的合理遣返费用；

5合理的利润补偿；

6施工合同规定的建设单位应支付的违约金。

3）由于承包单位违约导致施工合同终止后，项目监理机构应按下列程序清理承包单位的应得款项，或偿还建设单位的相关款项，并书面通知建设单位和承包单位：

1施工合同终止时，清理承包单位已按施工合同规定实际完成的工作所应得的款项和已经得到支付的款项；

2施工现场余留的材料、设备及临时工程的价值；

3对已完工程进行检查和验收、移交工程资料、该部分工程的清理、质量缺陷修复等所需的费用；

4施工合同规定的承包单位应支付的违约金；

5总监理工程师按照施工合同的规定，在与建设单位和承包单位协商后，书面提交承包单位应得款项或偿还建设单位款项的证明。

十.信息管理：

1.我司电脑已上网，内部也实现了联网，公司及分公司均有专门分管信息搜索的人员，项目监理部的资料员（档案员）也负责信息搜索工作，定期查找有关信息以指导监理工作（包括技术上与管理上的），不失时机地跟上当前形势；同时用月报及公司周例会及项目周例会进行内部交流以便及时纠正偏差，吸取经验以更好地完成监理工作。

2.项目资料员将本工程的各项技术资料输入电脑（包括质量、进度、投资安全等方面），并根据动向由专业工程师总监进行归纳、统计、作出判断，提出监理对策及有关建议，对四控制（质量、工期、安全、投资）进行动态管理；

3.及时将工程施工过程所发生的有关情况输入电脑并进行分析、定出对策、对工程施工进行动态管理。特别对桩基工程：应将每天旁站的每根桩记录输入电脑，对其剖面分层、沉桩参数参照地质资料进行单桩及总体的分析，作出判断以指导进一步的桩基施工；

4.从网上搜寻到的信息（有关需求，以及经验、教训等，做出相应措施。及时进行内部交流及转达，使工程避免或减少失误，更好地完成任务：

1有关主管部门新的规定、新的措施；

2新的规范、规程；

3与工程有关新的材料、新的结构、新的工艺以及有关的参数资料；

4类似工程的经验或教训；

5有关质量安全的动态

十一.监理协调

1.质量问题：当发生违反程序、违规操作以及质量问题，如质量缺陷、质量事故以及其他隐患时，一般发监理工程师通知单并要求限期整改反馈。当这些措施整改无效或者有争议时（包括建设单位对质量有疑问及争议），由总监理工程师在例会或者专题会上进行协调。在总监深入实际调查研究、了解事实的并熟悉有关的规范、条例、规定以及造成的影响等之后，本着实事求是、讲道理、以理服人的精神组织协调。定出最好的处理办法以及可以接受的办法是：事先与各方通气协商，然后在会上取得各方谅解，做出决定；当协调仍不能解决时，则整理有关原始资料上报有关部门进行高一级的协调或仲裁。

2.工期问题：当工期偏离计划工期影响到目标工期时，总监应分析延误的原因，提出调整的建议与方法，会同有关单位协商。如因调整可能增加费用则应先分清责任，如：建设单位配合工作失误、资金不到位以及甲供材料、设备误期等；施工单位安排不合理，劳力、材料和机械设备不能满足需要的以及气候影响等；勘察、设计、监理的配合问题；自然及人为的因素（停电、停水、卫生检查等行政要求停工的，相邻建筑及交通原因影响等）。同样通过例会或专题会邀请建设单位共同商讨对策调整新的计划，取得统一意见后抓紧实施。

3.造价的争议：一般工程量计算是固定的，单价有定额，这是无可争议的，而需协调的是没有定额的需要协商确定或工作量计算有困难的部分，如果协商不能解决的可向有关定额管理机构咨询。另一个是索赔问题，监理要了解实际情况分清索赔事实，不管索赔或反索赔都要做好取证工作，共同确认造成的损失额度，包括造价及工期，同时要核对有关的条款及合同的约定，按照合同的约定与有关单位协商予以受理签认，最后由总监理工程师作出答复。如果不能取得一致时则要汇总有关的资料报有关仲裁机构裁定。

4.合同的争议：当合同某些条款不明确或不完善时，总监理工程师应了解有争议的全部情况并做好取证工作，及时与有关各方磋商，提出调整方案进行调整，并在合同规定的时间内提出调整意见。在调解期间，除已达到合同规定的暂停履行合同的条件外，施工合同的双方应继续履行施工合同。如果总监协调不能达成一致意见，在提出诉讼时总监应将有关依据提供给或仲裁机关。

5.安全施工的调解：安全文明施工首先遇到的问题是费用的落实及专项专用问题，这时应做好向各方的解析工作。出了安全事故（除社会责任外）对各方都会造成不良影响，譬如出了死亡事故对房地产来说直接影响是房子不好卖出，对施工单位来说就是影响招投标问题等。其次是安全与工期、质量的矛盾，安全问题又是经常、反复发生的，所以监理除了审查施工单位的组织设计、专项安全措施以及检查现场的实施情况外，更多的要做宣传及协调工作。

十二．监理工作制度

1.公司内部按照ISO9001：2000质量管理体系的《质量手册》、《程序文件汇编》以及其他管理制度等运行。

2.施工现场建立管理制度：

1)监理工作制度

1.监理例会及第一次例会制度

在施工过程中，总监定期主持召开工地例会，并整理例会纪要，交各方会签。

例会纪要主要内容包括：

1上次例会决定的事项落实情况，分析未完成原因；

2检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标，及其落实措施;

3检查分析工程质量状况，并对存在的质量问题提出改进措施；

4检查工程量核定及工程款支付情况；

5解决需协调的有关问题；

6其它有关事宜；

7第一次例会内容：

a.建设单位、承包单位、监理单位介绍各自驻现场的机构和人员分工；

b.建设单位根据监理合同宣布对总监的授权；

c.建设单位、承包单位介绍施工准备情况；

d.建设单位和总监对施工准备提出意见和要求；

e.总监介绍监理规划主要内容；

f.研究各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开例会的周期及地点；

8由监理整理出例会纪要，经过各方会签，由总监签发；

9总监或专业监理师可根据需要及时组织专题会议解决施工中的各种专项问题。

2.监理交底制度：

1进场交底；

2监理规划交底；

3监理细则及旁站方案交底。

在开工前监理应进行监理交底，把监理规划以书面的形式加口头的解释说明向有关施工人员进行交底，可以请业主人员参加。监理细则或旁站方案应在该单项工程施工前以书面形式进行交底。

3.监理日记制度

1监理日记内容应以施工活动为依据 记录 监理活动内容包括：

a.上岗的监理人员及当日主要的工作；

b.收到各种文件如设计变更，各方的工作联系单，各级的通知（包括公司的通知），监督通知或通报，及其处理落实情况与反馈单；

c.各种会议及其主要的参与人员与会议议题；

d.监理人员参与的见证取样、见证检测、旁站、抽查、检验批分项工程分部工程及隐蔽工程验收及其情况；

e.所发的开工令、停工令以及监理通知和工程联系单；

f.预付款签证情况；

g.工程量签证，工期签证，违约签证，停电、停水、停工及抽水和其他增加的工程量的签证等；

h.其他有关事项。

2监理日记应将水电设备与土建的分开，分别由水电设备监理员及土建监理员填写，专业监理工程师审查。

3安全监理工作日记：安全监理应由安全监理员每日把安全审核（即安全管理体系和安全管理制度的审核）、施工组织设计的安全措施及专项措施进行审核，并将三检查（总体检查、专项检查、日常检查）的情况（包括检查时间、人员、存在问题和处理情况、各方面检查意见和落实情况）记录备查。

4.监理月报制度、年报制度

总监应将每月工程完成情况、工程款支付情况、工程质量情况以及安全施工情况，并对存在的问题进行分析，提出解决办法和下月工程进度计划和应采取的措施，以及施工、设计、建设单位和监理自身进行必要的调整及配合，及一些有价值的经验等写出监理月报，并于年终提出本年度报告和总结，向公司及建设单位报告。

5.总公司周例会制度

每周一次，根据情况及主题内容，公司各部门及各分公司经理、副经理、主任工程师参加，内容包括各工程的进度；存在什么问题、如何解决；人员安排、调剂；技术问题的解决，以及公司抽查情况的通报，以便及时地解决各工程存在的问题。除公司例会外，分公司也定期开例会，转达公司的布置，根据各工程情况商讨对策与措施，以便监理工作更加满足工程需要

6.监理现场抽查制度

公司总工办将根据工程的情况对各工地进行定期或不定期检查，一般情况每周抽查一个分公司一到两个工地，不预告，临时决定。人员为：总工办、经管部人员，各分公司主任工程师、技术负责人或分管的经理。检查包括内业及管理（如人员是否到位，处理问题是否及时，各项资料是否齐全、完善等）和现场情况（有否违反强制性标准，工艺是否合理，现场平面是否符合、安全有否违规，实物质量是否满足要求等），进行评分，80分以上为合格，90分以上为良好，并给予经济奖罚及通报批评或表扬；

除此之外分公司项目部及工程情况每周组织主任工程师及总监对分公司各工程也进行检查评比，以便及时地处理存在的问题。

7.总公司考核制度

公司对现场技术人员采取定期或不定期的考核制度。

1时间一般在半年或年终，以及大工程的各个阶段，如：桩基结束、主体结束、及工程竣工阶段等进行总结考核。考核优秀者给予奖励；考核不合格者，进行停职培训，甚至劝退；

2内容：

a.职业道德及工作作风

b.工作能力（包括人际关系、协调能力）

c.技术水平；

3方法：

a.现场初评，由分公司经理及主任工程师组织总监等进行自评；

b.总公司根据平时抽检及考试考核情况进行技术评定；

c.征求建设单位及有关单位（如监督站、施工单位等有关人员的意见）

d.由公司办公室主管人事进行综合评定。

8.总公司评比制度

除每月综合考评外，每年年终或大工程结束时，公司对分公司或项目部进行总结评比，优秀者给予评先进，并进行经济及荣誉奖励；表现差者给予批评处罚（包括经济）；极差者并转。评比除公司自评，分公司互评外并征求建设单位等有关人员的意见，由总公司评委会最终评定。

9.业务培训制度

公司及分公司根据工程需要及新规范、新规定、新技术，及时组织相应人员进行培训及经验交流，使监理工作能够掌握新动态，适应工程需要，更好地做好监理工作。

10.回访制度

公司由总工办及各分公司负责人定期组织人员对已完工的工程进行回访，以及对质量投诉进行调查。凡有质量问题的，找出原因、提出处理办法，责成施工单位整改，其费用按规定由责任单位承担，最后还要落实整改情况。

2)质量监理有关制度

1.设计交底、图纸自会审以及技术交底制度

1收到图纸后，监理人员必须进行图纸自审，首先熟悉图纸，同时对图纸中有疑问的记录下来，总监应对监理员所提出的问题以及自己的意见汇成自审记录报公司总工办审核,然后打印交付会审.

2组织设计、施工、建设及分包等有关单位在开工之前进行设计交底，及图纸会审会议，由施工单位形成会议纪要，交个各方签证（凡图纸更改的设计应出变更通知，凡改变结构及使用功能的应报原图审单位重新进行图审）。

3施工单位应分别进行有关的技术交底工作，监理要予以检查督促，不使其流为形式。

4项目组内部应由总监组织所有监理人员对所承担工程的特点、技术难点、监理要点进行分析，加深认识，使监理人员心中有数。

2.施工组织设计、专项施工方案、专项安全措施审核制度

监理工程师督促承包单位在项目开工前约定的时间（一般为7天）内完成施工组织设计的编制及自审工作，自审合格后，由总工签字盖公章，并填写《施工组织设计（方案）报审表》报监理单位审查，经总监理工程师审核、签认后报建设单位。

施工组织设计要求应在投标的技术措施基础进一步落实对施工各技术方案、要求措施可行、针对性强、可操作性强，组织设计应对全过程的质量控制，包括材料控制、工艺流程、施工操作以及每道工序的质量检查抽检制度作出规定。对于进度应进行风险分析并采取有力措施，以保证如期完成。并经监理工程师审查通过总监理工程师审定后方可实施。对于重要、难度大、技术复杂的分部分项工程要求编制专项作业施工方案，报监理工程师审查。（目前施工规范只有质量合格标准无工艺措施，因此要求组织设计要有工艺流程及技术措施或使用的工法）。

3.设计变更制度

不管设计因原图不周，或建设单位需改变用途或标准，还是施工单位因材料购置困难或其他工艺操作，气候、地质等客观需要，还是监理的合理化建议，需变更设计者应对工期与造价影响的分析交由监理与有关方面协调，然后由设计正式出书面变更通知方为有效，任何人不得擅自变更设计。施工单位不得直接找设计单位要求变更。设计单位发出变更应知会有关专业作出相应的更改。重大的设计变更亦需由原图审单位重新图审。

4.材料、设备、构配件进场报验、验收制度

对进场材料、设备、构配件必须具备合格证及性能检测报告，施工员应填好报检单，并附上质保资料，由监理员进行审核，并按规定进行见证取样、送检，合格后办好验收记录方可使用或造册入库（注明使用部位），最后要核对进出库数量，凡不合格材料应按规定进行处理。凡进场材料不得任意运出工地。

5.“两见证”、“两检查点”监理制度

监理实行“二见证”制度：

1见证取样

a.进场材料抽检：包括钢筋、水泥、外加剂、掺加剂等砼材料、焊接及机械连接试样、预应力材料、防水材料、砌体材料、幕墙材料及相容性三性试验及另配件以及装饰装修材料；还有结构用钢材。门窗的抽检。结构用膨胀螺栓、植筋。

b.砼、砂浆试块强度，砼抗渗试块，桩尖破形检测，填土密实度检测。

c.其它合同及规范规定的测试项目：如建筑外墙涂料及腻子取样检测，隔热保温材料等；

2见证检测：（复核）

a.测量放线；

b.沉降观测；

c.功能检测：包括桩基检测、结构实体检测、结构性能检测、预应力检测、防水层的厚度、防水层背水面渗水图（地下防水效果检查）、蓄水淋水试验、有害气体及放射性检测，面砖、面板粘结试验，样本间（件）鉴定等等。

d.通水通球试验、灌水试验、水压试验、水质试验、绝缘摇测、接地电阻测试、带负荷运载试验。

e.开箱检查设备功能检测及调试

f.建筑地面、屋面坡度检查；

g.地基压实系数试验、地基纤探、大体积砼测温；

h.烟道抽气（风）道检查；

i.节能保温测试

j.幕墙后预埋件拉拔试验； 

k.音响效果测试

6.隐蔽工程验收制度

凡下道工序遮盖上道工序的，上道工序完成后，均需由施工单位填写隐蔽工程验收单，提前二天报监理进行隐蔽验收工作，验收内容：a.被隐蔽部位基层处理是否符合要求；b.暗埋管线是否符合要求；c.隐蔽工程自身如天棚的埋固件、吊杆龙骨是否达到要求，合格者予以签证，否则要整改合格签证后方可进行下道工序施工。

凡原设计变更较大，以及重要工程、隐蔽工程验收应请设计参加并通知监督站。

7.开工令、停工令、复工令、监理工程师通知单、工作联系单、备忘录

1开工令：工程的开工，分包工程的开工，砼工程的开工要由施工单位申请，经监理检查满足要求后由总监下达开工令，方可开工；

2监理通知及停工令：当工程发现隐患，或施工工艺违反操作规程，或使用不合格材料，或不按图施工时，以及违反安全操作，监理发出书面监理通知要求整改，当违规或其后果较为严重时由总监发出局部或全部停工令（与建设单位一起商定）。

3复工令：

a.当工程缺陷整改、加固返工完善，违规操作已纠正，不合格材料已处理时由总监发复工令。

b.当工程因各种原因暂时施工，停工原因已消除，并对停工部位复查没有发现因停工造成的质量问题后，由总监发复工令。

4工作联系单：当某些内容不适于发监理通知，或者不属于技术性问题的时候，应发工作联系单。

5备忘录：当某些意见未能取得建设方认可或支持，而监理认为必须坚持的时候发备忘录。

8.质量问题及质量事故处理制度

1一般的违规操作、及一般的质量问题，由专业监理工程师下达监理通知，要求施工单位整改，并检查整改结果。

2对重大质量隐患或可能造成质量隐患的，由总监下达局部或整个工程暂停令，要求施工单位整改，整改完毕经复查，符合要求后，发复工令（宜事先与建设单位联系）。

3一般事故，经济损失在10万元以下者，由施工单位填写事故报告报总监及建设单位。由总监组织设计院等有关单位进行检查，以及请法定单位进行必要的检测。分析造成的原因以及责任单位，并提出处理方案，监理审查分析施工单位按处理方案所报的对经济及工期的影响，并由施工单位进行处理，监理检查处理结果，审批事故处理报告。

4重大事故（分四级）：按建设部19年9月30日建设部第3号令上报、处理。监理单位参与事故的调查，并对处理过程跟踪检查和验收。并提交质量事故报告，以及完整的质量事故处理记录。

9.旁站监理制度

1按照建设部《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）》（建市[2002]1号），当关键部位或关键工序施工时，监理人员应对其实施全过程现场跟班监督检查。

2监理工程师应根据监理规划及具体项目要求，编写制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序、质量特点及难点、质量控制要点以及针对性的监理措施，具体的旁站人员和旁站监理人员职责等，并通知质监站、业主及施工单位。承包单位应根据监理单位制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前24小时，以书面形式通知项目监理机构。项目监理机构安排旁站监理人员进行旁站，并按要求如实准确地填写《旁站监理记录表》，桩基工程还要按公司要求将有关参数记录作为监理资料。旁站人员和施工企业质检人员未在旁站记录上签字的，不得进入下一道工序施工。

3本工程需旁站的关键部位、关键工序主要有：（以下作为参考：基础施工、土方回填、混凝土浇捣、防水混凝土浇捣、防水层细部构造处理、框架梁柱节点钢筋隐蔽过程、给排水管道及电线配管隐蔽过程、设备预埋等。）

10.工程验收及质量评估制度

桩基工程、主体结构工程及其他有特殊要求的专项工程和单位工程验收时，专业工程师编写质量评估报告（公司按规范要求及程序具体情况，编制有评估报告范本。各工程在使用时需按照现场情况进行修改使用。），并经总监审核签字后，报送总工办后盖章。

11.收发制度：

凡是来往文件、通知、联系单等均要实行签收手续，收件单位不管是否同意文件、通知的内容，均要在收发单上签收，若不同意可复文知照。我司对来文应转给负责人进行处理并落实。对发出文件，如监理通知、要求、施工单位要将处理意见及结果反馈。

十三.监理设施：

1.建设单位按合同约定应提供监理人员现场办公、交通、通讯、生活场所及设施。

2.监理根据工程规范、配备相应的常规监理检测设备和工具（见附表）。（钢卷尺、小锤子、水平尺等工具数量结合工地实际情况填写）                       供参考

十四.监理资料管理：

1.施工阶段的监理资料应包括下列内容：

1）施工合同文件及委托监理合同；

2）勘察设计文件

3）监理规划

4）监理实施细则或旁站监理方案

5）分包单位资格报审表

6）设计交底与图纸会审会议纪要

7）施工组织设计（方案）报审表

8）工程开工/复工报审表及工程暂停令

9）测量核验资料

10）工程进度计划

11）工程材料、构配件、设备的质量证明文件

12）检查试验资料

13）工程变更资料

14）隐蔽工程验收资料

15）工程计量单和工程款支付证书

16）监理工程师通知单

17）监理工作联系单

18）报验申请表

19）会议纪要

20）来往函件

21）监理日记

22）监理月报

23）质量缺陷与事故的处理文件

24）验收批、分部工程、单位工程等验收资料

25）索赔文件资料

26）竣工结算审核意见书

27）工程项目施工阶段资料质量评估报告等专题报告

28）监理工作总结

29）各项施工合同及原设计图以外的签证文件

2.监理工作总结

施工阶段监理工作结束时，监理单位应向建设单位提交监理工作总结。工作总结主要内容有如下：

1）工程概况（应将设计变更，特别桩基施工变更情况写清楚）

2）监理组织机构、监理人员和投入的监理设施（将在施工过程中人员的调整情况说明清楚）

3）监理合同履行情况

4）监理工作成效

5）施工过程中出现的问题及其处理情况和建议

6）工程照片（必要时）

3.监理资料的管理

1） 监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序

2） 监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施

3） 监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档

4） 监理档案的编制及保存应按有关规定执行

十五.监理表格：

1.A类表（承包单位用表）

A1  工程开工/复工报审表

A2  施工组织设计（方案）报审表

A3  分包单位资格报审表

A4                           报验申请表

A5  工程款支付申请表

A6  监理工程师通知回复单    

A7  工程临时延期申请表

A8  费用索赔申请表

A9  工程材料/构配件/设备报审表

A10  工程竣工报验表

2.B类表（监理单位用表）

B1  监理工程师通知单

B2  工程暂停令

B3  工程款支付证书

B4  工程临时延期审批表

B5  工程最终延期审批表

B6  费用索赔审批表

3.C类表（各方通用表）

C1  监理工作联系单

C2  工程变更单

十六.地质详勘监理工作

1.收集有关资料

1）要求业主提供：

1业主项目联系人及通讯号码；

2勘察监理委托书；

3经批准划定的城市规划红线图，场地大样位置及坐标系；

4勘察点平面布置图；

5设计部门提供的各建筑物荷载特征及对勘察的要求；

6勘察招标文件；

7业主同勘察单位的合同副本。

2）要求勘察单位提供：

1单位资质证书及营业执照；

2现场主要技术人员职称证书复印件；测量仪器检定证书编号，检定有效期；

3勘察纲要（含勘探点平面布置图；预计地层状况及持力层分布情况；技术孔的控制数量及位置；孔距，孔深，取样及原位测试的深度、数量；钻机台数；工期进度安排；钻孔、取土器原位测试设备规格）

2.现场监理旁站控制要点

1）测量控制点高程的复核，对照地形图、坐标系、勘探点平面位置图，要求勘察单位提供每个勘探点的坐标，并依据坐标用全站仪或经纬仪放样。监理人员进行现场校核，每个孔位应设置标志桩，并编上孔号，凡是技术孔另加标注。终孔后应及时进行孔上高程引测，监理人员进行校核，其高程允许偏差±5cm

2）钻探过程：

1钻机状态：钻机移至孔位后，核对桩号并做记录，桩基对准孔位标志桩位置，偏差不得超过±0.25m，若因障碍改变孔位，应将实际钻探位置标明在平面上，并注明偏差距离方位地面高差。

2钻进深度，岩土分层深度测量误差范围为±0.05m，非连续取芯钻进的四次进尺，对螺旋钻探应当在1m以内，对岩心钻探应在2m以内并按顺序将岩土层深度摆放岩芯，监理人员认为必要时做好摄像记录，监理人员有权随时要求钻机停钻，并复核孔深以便校对岩土分层深度是否准确。

3取原状土样：取土器应检查是否符合规范。取样前应清孔；取土时深度应准确，并与勘察纲要取样及深度进行核对，做到基本符合，取样后应即行密封土样。

4原位测试：查看标准贯入试验设备是否符合规范，标贯试验孔应采用回转钻进贯入器打入土中15cm后，开始记录每打入10cm的锤击数，累计打入30cm的锤击数为标准贯入数N，监理人员要掌握预打15cm抽查锤击是否准确及标贯位置的孔深是否准确。

5采取圆锥动力触探：进入卵石层应进行圆锥动力触探。采用自动落锤装置，触探杆最大偏斜度不应超过2％，锤击贯入应连续进行。

6取水样

3）野外原始记录控制

1核查记录人员是否为经过培训的人员，记录时是否按钻进四次逐段填写（不准采用事后或分数段岩芯、土芯进行编录的办法）。监理人员应随时检查岩土所属的分层，准确性和记录真实性。要求每孔附上野外柱状图

2岩土层描述内容和要求：

1对碎石土：颗粒级配：粗颗粒、母岩成份、风化程度和起骨架作用状况，填充物的性质湿度、充填程度、密实度、层理特征；

2对砂土：颜色、颗粒级配、颗粒形状和矿物组成，粘性土含量、湿度、密实度、层理特征；

3对粘性土：颜色、状态、包含物、结构及层理特征；

4对粉土：颜色、颗粒级配、包含物、湿度、层理特征；

3要求终孔时将岩芯按层理排好，编号摄影；

4终孔到持力层面应由监理人员确认，否则视为废孔；

5钻孔过程应及时提供剖面图，以便研究调整布孔方案；

6野外原始记录应由监理人员确认签字；

4）地下水位现测：钻进过程中遇上地下水的时候，应停钻测量初见水位，为测量单个含水基层的静止水位。对砂土类土层停钻时间不少于30分钟，对于粉土类不少于1小时，对于粘土类不少于24小时。并应在钻孔结束后，同一天内量测各孔静止水位。测量水位可使用测水钟和电测水位计，水位允许偏差为1.0cm

3.监理旁站日记内容

1）记录当天操作人员姓名、培训证号码；

2）记录测量控制点高程复核数据；

3）对勘探点的坐标进行复核后的记录；

4）记录现场孔位的编号和孔口标高；

5）核查孔位是否在允许偏差范围那，若遇障碍物，改变孔位时应按实际位置在平面图上注明距离原定孔位相差尺寸和高程变化并做好记录；

6）按勘察纲要要求，对各层岩土钻进深度进行核实，记录岩土分层情况，绘出柱状图并做简要描述；

7）取原状土样要检查取土器是否符合规范要求；

8）原位测试，要检查标贯设备是否符合规范要求，标贯试验孔在贯入器打入土中15cm以后，开始记录每打入10cm的锤击数，累计打入30cm的锤击数为标准贯入锤击数N。监理人员要查看是否先预打15cm、统计锤击数是否准确、标贯位置的孔深是否准确；

9）地下水观测：遇到地下水时，应停钻测量初见水位，对砂类土停钻时间不少于30分钟，对粉土不少于1h，对粘性土不少于24h，并应在钻孔结束后，同一天内测量各孔地静止水位给予记录。