工程现场签证管理流程

1.目的

为了加强现场签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，提高现场签证的结算效率。

2.适用范围

公司所有工程的现场签证管理工作。

3.术语和定义

3.1.现场签证是指对施工管理中发生的零星事件的确认。例如：地下障碍的清除迁移、销售通道的搭建、临时用工、各种技术措施处理、施工过程中出现的奖励和索赔问题、发包单位委托承包单位施工的零星工程（在施工合同之外）以及因设计变更导致已施工的部位需要拆除等。

3.2.紧急签证是指必须立即执行而且延缓实施会造成更大损失的签证。

4.职责

参见《流程图》及工作程序。

5.工作程序

5.1.现场签证的主要类型

a)因设计变更导致已施工的部位需要拆除；

b)施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术措施处理；

c)在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项；

d)发包单位在施工合同之外，委托承包单位施工的１万元以内的零星工程；

e)合同规定需实测工程量的工作项目；

f)红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）。

5.2.现场签证办理的原则

5.2.1.一单一算原则：一个现场签证单应编制一份预算，且对应一个工程合同。如果签证内容简单，也可以一份预算对应多个签证单，但是该预算书内应根据不同签证单的内容分别列项。

5.2.2.完工确认原则：当现场签证完工后，工程管理部和监理单位必须在完工后5日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。

5.2.3.权力原则：公司对现场签证管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效。

5.2.4.普通签证的办理原则是“先估价后施工”，签证审批流程必须在10天内完成。

5.2.5.紧急签证办理原则是“边洽边干”，但必须在开工后7日内办妥全部手续。

5.3.现场签证的提出

5.3.1.根据引起现场签证的主体不同，可以将现场签证分两种情况：

a)由甲方相关指令（如设计变更单、工作联系单等）引起现场签证

b)除此之外施工单位根据现场施工条件主动提出的现场签证。

5.3.2.当甲方确定发出相关指令会导致现场签证发生时，首先判断可能要发生的现场签证的性质是属于普通签证，还是属于紧急签证（详见3.2术语和定义）。

a)如果属于普通签证，则按照“先估价，后施工”的原则执行，要求签证的审批在10内完成；

b)如果属于紧急签证，为确保不因执行时间延缓导致更大损失，则按照“边估价，边实施”的原则，由甲方发出相关指令，要求施工单位立即执行，同时要求必须在开工后7日内办妥全部审批手续。

5.3.3.施工单位接到甲方指令后，根据甲方相关指令要求，提出办理现场签证的需求，填写《现场签证单》报监理单位审核。对于紧急签证，需立即执行相关指令进行施工，同时提出办理现场签证的需求，填写《现场签证单》报监理单位审核。

5.3.4.除甲方指令引起签证发生之外，施工单位在日常施工过程中，也可以根据施工需要，提出现场签证需求，填写《现场签证单》报监理单位审核。

5.3.5.施工单位填写《现场签证单》时，要求附上初步预算或工程量清单。

a)如属实测实量的，需先确定单价，预估工程量；

b)如原合同中有单价约定的，按原单价计算；

c)如无合同或无单价约定的，则需事先确定，包括材料设备的认质认价；

d)如果是由设计变更引起的现场签证，且在设计变更审批过程中已经对签证费用进行过计算确定的，施工单位不需重新计算。

5.4.现场签证的审批

5.4.1.监理单位接到施工单位现场签证申请的，当日内到现场对工程变化情况进行调查，审核现场签证内容，并签署意见。

5.4.2.工程管理部核实签证原因、事项，并签署意见。

5.4.3.现场项目成本主管对签证预算进行审核。

a)如果是由设计变更引起的现场签证，且在设计变更审批过程中已经对签证费用进行过计算确定的，现场项目成本主管和成本部对其中的签证费用进行核算；

b)对于其它情况引起的现场签证，现场项目成本主管和成本部需进行审核。

5.4.4.根据《权责手册—成本管理》签证的审批权限，对签证进行审批。

5.4.5.对于异地项目，工程签证的归口部门是项目公司工程管理部。工程技术部和现场项目成本主管负责现场签证的审核，按《权责手册—成本管理》审批权限报相关负责人审批。

5.5.签证单的发放

5.5.1.审批通过后，由工程管理部负责签证单的编号及发放；

5.6.现场签证的实施管理

5.6.1.施工单位按经审批通过的《现场签证单》内容组织实施，监理单位、工程管理部监督实施情况，并核实执行结果，对未按规定时间和任务完成的，督促整改，直至完成。

5.6.2.现场项目成本主管负责工程量、造价的复核。

5.6.3.现场签证施工结束后，工程管理部组织完成签证实施情况的核实工作，与监理单位、施工单位、现场项目成本主管共同在《现场签证单》中签字确认。

5.6.4.隐蔽工程签证必须在隐蔽前完成验收手续和工作量确认。

5.7.现场签证的结算

5.7.1.项目对已完工的项目按《工程预结算编制及审核作业指引》进行结算。

5.7.2.施工单位根据确认的签证内容，编制竣工结算，竣工结算需“一单一价”。7天之内完成结算，否则不予办理。

5.7.3.施工单位每月25日前汇总上月20日至本月20日经工程管理部审核确认的现场签证结算，结算编制需“一单一价”，并附《       项目   年   月现场签证汇总表》，依据《责权手册》进行审核、审批。

5.8.现场签证的汇总分析

5.8.1.现场项目成本主管每月对现场工程签证情况进行汇总分析，形成《签证汇总表》。

5.8.2.现场项目成本主管负责对完工的《现场签证签单》进行归档保存。

5.9.其他管理要求

5.9.1.《现场签证签单》字迹端正、语意清楚明了，必要时附上示意图，标明各种尺寸。

5.9.2.签证单必须连续编号；

5.9.3.隐蔽工程签证必须在隐蔽前完成验收手续，工作量确认；

5.9.4.签证必须由甲、乙、监理三方签字后才有效；

5.9.5.签证单需列出附带预算或各工作量计算稿，并画出草图；

5.9.6.签证原件一般一式五份，乙方两份，监理一份，甲方两份（工程管理部一份，国英置业成本管理部/项目公司财务成本部一份）。

5.9.7.工程管理部在办理承包商报送的现场签证时，要特别关注不合理签证，如发现不合理签证，须做好记录，说明不予签证的原因，并完成正常的审批程序，存档备案。

5.9.8.不合理签证包括但不限于以下几种情况：

a)该签证已经办理，又出现的重复签证；

b)该签证的工作内容已经包括在合同中的，无需再办理的签证；

c)属于施工单位工作失误造成的工程签证，如，施工单位前期进度耽误造成后期赶工费用增加；施工单位因质量问题造成的工程返工，费用增加等；

d)签证所列的工程量内容从预算角度不应该单独列项，其已经包含在其他工程预算子目中。

6.支持性文件

6.1《设计变更管理流程》                           GYZY/YG-QP-SJ-007

6.2《工程预结算编制及审核作业指引》               GYZY/YG-WI-CB-002

7.相关记录

7.1 《现场签证单》                                  GYZY/YG-QR-XM-007

7.2 《       项目   年   月签证变更汇总表》         GYZY/YG-QR-XM-008