012-工程项目管理办法

为规范XXXX公司工程项目管理，对工程项目全过程进行控制，保证项目顺利完成，特制定本办法。

2适用范围

本办法适用于公司所有规划项目、技术改造措施项目、环保项目、技术开发项目和大、中修及单台设备购价在50万元以上的设备更新零购项目。

3定义

3.1资金0-5万元为一般施工改造，由项目单位填写《工程施工通知单》，简要阐述施工目的及必要性，工厂报公共支持部部工程项目主管，经公共支持部批准后实施。

3.2资金5-30万元为普通项目，由项目单位填写《工程施工通知单》，并附带详细工程施工说明（含施工目的，目前现状，工程内容，工程量清单，施工周期，资金预算等），工厂报生产运营部，经生产运营部批准后由公共支持部实施。

3.3资金30-50万元为一般项目，由项目单位编写《项目建议书》，工厂报生产运营部，生产运营部组织讨论，经主管总经理批准后由公共支持部实施。

3.4资金50万元以上为重大项目，由项目单位编写《项目建议书》，工厂生产运营部，生产运营部组织讨论，经总经理批准或总经理办公会决议后由公共支持部实施。

4职责

4.1公司总经理

4.1.1负责公司的整体发展战略和规划,企业产业布局和产品结构调整方向，提高企业的核心竞争力。

4.1.2负责项目的投资规模与企业经营资产规模。

4.1.3负责项目预期投资收益不低于国内同行业同期平均水平。

4.2生产运营部

4.2.1是公司工程项目管理部门，负责相关业务的监督、管理工作。

4.2.2负责组织制定公司的年度投资计划。

4.2.6负责对项目实施情况的进行考核。

4.2.7负责大型关键设备的选型审核。

4.2.8负责工程项目的重要设备选型订货。

4.2.9协助项目单位拟定工程项目的招标方案。

4.2.10负责向财务部提供月度及年度项目资金计划。

4.3项目建设单位

4.3.1项目发起单位，负责项目建议书的编制，并提交生产运营部。

4.3.2负责编报申请项目的年、月度资金计划。

4.3.3负责施工现场的管理工作。

4.3.4参与竣工验收，负责核对项目工程量。

4.3.5负责编写工程项目总结。

4.4质量管理部

对涉及GMP等相关认证以及影响产品质量的技术改造项目进行把关审查，提出改造意见。

4.5财务部

负责批准项目的资金准备和调拨，做好预决算管理。

4.6 公共支持部

4.6.1负责签定设计、施工及项目内设备采购合同。

4.6.2负责批准项目的组织实施、竣工验收和决算工作。

4.6.3负责对施工单位进行管理。

4.6.4负责工程项目建设相关资料的管理工作。

5工作内容和控制方法

5.1项目的立项

5.1.1项目建议书由项目建设单位负责提报。项目建议书应具备以下内容：

（一）项目提出的必要性和依据；

（二）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想；

（三）建设条件的初步分析；

（四）建设工期；

（五）投资估算及资金筹措设想；

（六）经济效益和投资效果；

5.1.2生产运营部负责组织生产、技术、设备、安全、环保等专业对提报的项目建议书进行初审。

5.1.3通过初审的项目建议书，由项目建设单位提出立项申请，公司生产运营部负责立项报告的受理。

5.1.4经总经理批准后，下达《立项批准通知书》。项目立项批准通知书的主要内容应包括：项目建设单位、建设地点及主要建设内容、投资估算、建设工期、资金来源、经济效果以及项目实施的具体要求。

5.1.5项目建设单位应根据立项批准通知书的内容要求，进行可行性研究报告、初步设计及概算的编制工作。在前一程序未完成或未批准之前，不得转入下一成程序的工作。

5.1.6公司需向主管部门申请立项、可行性研究及初步设计报批的项目，由生产运营部统一对外，项目建设单位配合提供有关文件资料。未经公司批准，任何单位或部门不得擅自对外报审。

5.1.7项目的概算需经公司生产运营部与财务部组织审核批准后实施。

5.1.8年度投资计划的编制、审核、调整

项目单位将具备列入投资计划条件的新项目和按进度计划需延续至下年度的工程项目于每年9月25日前报生产运营部。生产运营部于9月30日前汇总并审核后，报公司总经理办公会审批。生产运营部负责将公司总经理办公会批准的年度投资计划以正式文件形式于10月10日前报股份公司规划科技部。

5.2 项目的实施

5.2.1项目的实施要确保预算不超概算，决算不超预算。

5.2.2项目的具体施工组织与管理由公司公共支持部负责，重点加强项目的投资、工期、质量三大控制。

5.2.3工程项目的招标管理

5.2.3.1工程项目的招标遵照股份公司招标相关管理规定执行。

5.2.3.2项目单位根据单项工程的预算，编制单项单位工程的招标方案。

5.2.3.3项目单位编写单项工程和设备的《招标方案审批表》。

5.2.3.4邀请招标可委托集团公司工程技术分公司组织实施。

5.2.3.5生产运营部审核《招标方案审批表》后，须公开招标的，委托具有资质单位进行招标。确因工期或者具有保密要求的，由生产运营部组织相关部门进行内部比价招标，招标委员会由生产运营部、项目建设单位、相关专业人员及纪委监察人员组成，并报相关纪检监察部门备案。

5.2.3.6项目单位负责编写单项工程和设备的招标文件技术要求。

5.2.3.7生产运营部负责编制并审核招标文件，并报公司总经理审批。批准后交招标代理单位组织招标。

5.2.3.8生产运营部组织相关负责人作为建设单位代表，参加开标公议。

5.2.4工程项目中属固定资产范筹的设备采购，由项目建设单位填写固定资产采购申请单，按公司固定资产审批管理要求审批。重要及关键设备，由项目单位编写URS，经生产运营部审核批准后进行购买。

5.2.5公共支持部根据股份公司《合同管理办法》和工程项目进度签订工程设计、工程管理、工程监理、工程施工和非标设备订购等合同。项目单位对合同中技术条款负责。

5.2.6 非重大项目中不具备招标条件的施工合同，应在合同中明确施工材料的供应范围，安装工程应明确执行公司《设备管道安装工程预决算实行办法》；明确管理安全责任范围。

5.2.7项目建设单位负责项目的质量及安全管理，安全管理部门负责对项目安全施工进行监督管理。重大工程项目根据需要委托有资质的工程管理及监理单位进行管理。

5.2.目单位在开工前制定进度计划。公共支持部按照进度计划对项目进度进行控制，使项目按预定时间目标竣工投产。

5.2.9项目负责人要严格执行公司批准下达的计划，按照相关管理办法和细则进行过程控制。每月对计划的完成情况进行统计、分析、总结，于每月3日前将上月项目统计资料报公共支持部。并于每月16日前，将下月资金使用计划报公共支持部。

5.2.10项目单位负责收集、整理、归档从项目筹划到工程竣工验收各个环节的文件资料。

5.2.11项目单位现场管理人员只对施工工程量进行签字确认，无权单独签定人工量、施工机械台班及施工材料价格或单价施工合同。如遇特殊情况，严格按定额无法计量实施的，需由施工单位提出，项目单位现场管理人员报公共支持部工程主管审核批准后，方可签署签证。

5.2.12公共支持部负责在施工前对施工单位提供材料进行价格确认。

5.2.13对于工程造价较小，零星改造等施工项目，由项目建设单位填写《施工通知单》，提交生产运营部审批，审批通过后，公共支持部安排施工单位进行施工。

5.2.14决算依据，有设计院图纸并依据图纸施工的，设计院图纸作为决算依据。无设计图纸的，工程签证单作为工程施工决算的依据，一式叁份，项目建设单位、施工单位共同签字生效，项目单位、施工单位、公共支持部各执壹份。决算以原件为准，复印件及其它打印或手写的单据不得作为结算依据。工程签证单实际工程量与《施工通知单》预计工程量偏差不得大于10%。

5.2.15工程签证单主要记录工程量（管道施工需附单线图）、安装设备的规格及重量、主材数量及材质，标明甲供主材范围。建设单位对工程量进行核实，并签字确认。公共支持部在结算审核时对签证工程量进行审查，对于未按实际工程量进行签证，弄虚作假等行为，公共支持部视情节严重情况对项目建设单位及施工单位进行处罚。

5.2.16工程结算的提交，项目建设单位应督促施工单位于工程施工完毕后20日内向公共支持部提交竣工结算，并附带工程量签证。

5.2.17对于金额较小，施工内容零星等不适合外审工程结算，公共支持部区分后交工厂，由工厂自行审核，计入维修费用。

5.2.18公共支持部负责按合同、材料认价单和有关规定等进行工程决算的初审。

5.2.19公共支持部负责将初审后的工程决算报财务部，并协助财务部对施工决算报外审核。

5.3 项目资金管理

5.3.1公司重大项目必须纳入年度财务预算计划，施工改造、普通项目及一般项目纳入公司月度财务预算计划。

5.3.2经批准的项目投资计划，需纳入公司财务计划安排中。项目资金计划由项目建设单位根据审批的概算投资额和项目进度情况向公司公共支持部分别提报年、月度资金计划建议，公共支持部审核后报公司财务部，由公司财务部安排项目资金计划。

5.3.3未经批准的项目，不准纳入计划安排；未纳入计划安排的项目原则上不允许发生费用，不准安排施工。

5.3.4 项目的资金支付要严格按照公司相关制度规定办理，并严格执行项目支出预算安排，根据合同条款支付。

5.3.5对于停、缓建项目，由项目建设单位进行相应的善后处理，处理结果报生产运营部备案。停、缓建项目恢复建设需按新开工项目程序重新办理申报手续。

5.3.6公司总经理在授权范围内，可以临时批准产生重大项目，并纳入到年度财务预算计划中。

5.4 XXXX公司招标委员会

5.4.1为了合理规范项目及设备等由XXXX公司负责的招标项目，成立XXXX公司招标委员会。

5.4.2 招标委员会由生产运营部、公共支持部、相关工厂生产支持部、项目或设备使用单位至少各出1人组成，可以根据实际情况增加人员。

5.4.3 XXXX公司招标委员会随时接受上级部分的审查或招标过程的监督。

5.4.4 各部门上报参与人员，每年对上报人员进行考核，发现违规或不符合规定者不允许再参加招投标工作。

6相关/支持性文件

7附录

固定资产采购申请表

施工通知单

8附加说明

本办法中相关内容在国家有关、法规有新规定时，按照国家法规执行。

本办法由XXXX公司生产运营部、公共支持部负责解释。

9修订历史及原因