2016年下半年黑龙江证券从业资格考试：国际债券试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标

2、__又被称为“跨期套利”。A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利

3、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论

4、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。A．累计投标询价B．询价C．上网竞价D．协商定价

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所

6、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务

7、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．威廉·夏普

8、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限

9、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。A．市盈率B．股票的内在价值C．资本收益率水平D．股票的供求关系

10、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

11、金融期货证券是一种（）。A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券

12、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。A．学术分析流派B．心理分析流派C．技术分析流派D．基本分析流派

13、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数

14、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。A．定量分析B．基本分析C．定性分析D．技术分析

15、实施由__负责。A．B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行

16、公司型证券投资基金反映的是（）关系。A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权

17、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付

18、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据

19、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券

20、以下不属于面额股票特点的是（）。A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响

22、基金性质的机构投资者，包括__。A．证券投资基金B．社会保障基金C．社会保险基金D．社会公益基金

23、货币中，通常会造成股价上升的是__。A．银行提高法定存款准备金率B．银行降低再贴现率C．大幅提高税率D．银行在公开市场上大量买入证券

24、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括__。A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户交易，并报证券监督管理机构备案B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

25、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下__行为。A．不得垫付资金B．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格C．不能受理全权委托D．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

26、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在__。A．期货投资者数量的急速增加B．金融期货种类的发展C．金融期货市场的发展D．金融期货交易规模的发展

27、期货交易中套期保值的基本类型有__。A．多头套期保值B．空头套期保值C．交叉套期保值D．平行套期保值

28、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。A．物价水平B．经济增长C．经济周期D．经济

29、关于非流通国债的论述，错误的是__。A．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债B．非流通国债必须记名C．非流通国债不能自由转让D．非流通国债的发行对象只是个人

30、指数基金的优势是__。A．可以作为避险套利的工具B．管理费较低，尤其交易费用较低C．可以完全消除投资组合的非系统风险D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

31、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。A．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保B．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

32、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为 33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。A．每股收益(摊薄)为0.35元/股B．提取法定盈余公积金为455.6万元C．提取任意盈余公积金为227.8万元D．共最多可派发的现金红利额10744.8万元

33、一般来说，证券投资基金的投资对象包括__。A．上市交易的股票B．金融期货C．上市交易的债券D．证券监督管理机构规定的其他证券品种

34、证券发行市场的作用主要表现在__。A．为资金需求者提供筹措资金的渠道B．为宏观部门经济提供了手段C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

35、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨