国内关于_战略性新兴产业_研究的新动态及评论

国内关于“战略性新兴产业”研究的新动态及评论

郭连强

〔摘要〕目前国内学界在“战略性新兴产业”发展的意义、作用等方面已形成共识，但在“战略性新兴产

业”

发展面临的问题、发展中应当注意的事项等方面还存在着若干争论，对一些具体操作层面上的问题更是存在着较大的分歧。在“战略性新兴产业”的选择和培育实践中，应跳出“战略性新兴产业”传统的产业定位思维，突破短期和单一的产业发展的目标，防止各地区“战略性新兴产业”的重复选择和低水平无序竞争。此外，“战略性新兴产业”

的培育方案要多样化，在“战略性新兴产业”的选择和培育上要注意规避风险。〔关键词〕“战略性新兴产业”；地方；核心技术；自主创新

〔基金项目〕吉林省科学技术厅重点项目（201003）；吉林省社会科学院规划项目〔作者简介〕郭连强，1971年生，吉林省社会科学院副研究员（吉林长春130033）。〔中图分类号〕F062．9〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1001－6198（2011）01－0152－04

近两年来，国内学者开始对“战略性新兴产业”发展的相关问题进行了深入探讨。一些地方也纷纷出台，支持和鼓励地方“战略性新兴产业”

的发展。但从各地“战略性新兴产业”发展实践看，存在着比较突出的重复选择和盲目建设现象，这违背了产业发展规律，容易引起新一轮的低水平竞争和资源浪费，应当引起我们的高度重视并予以解决。

一、“战略性新兴产业”的内涵与特征评析目前，国际上并无“战略性新兴产业”这一概念的通行阐述，研究文献主要集中在国内，国外相关研究主要是针对新兴产业展开的，缺乏“战略性”的内涵。有的学者认为，理解好“战略性新兴产业”

的科学内涵，需要把握好两个前置词：一是“新兴”，二是“战略性”。“新兴”对应的是一个产业出现的时间，“战略性”对应的是一个产业在经济发展中的作用。〔1〕从这里我们可以看出，“战略性新兴产业”应该是对一个国家经济的长期发展具有支柱性和带动性、能够聚集和吸引世界先进技术和资金等生产要素、占据国内外市场制高点的产业。在

“战略性新兴产业”对其他产业的关联性和对经济社会发展的带动性研究视角方面，有些学者认为，“战略性新兴产业”是指关系到国民经济社会发展和产业结构优化升级，具有全局性、长远性、导向性和动态性特征的新兴产业。〔2〕针对“战略性新兴产业”中“新”的内涵理解，有关学者认为，“战略性新兴产业”是指伴随新技术发明、应用及

新需求的产生而出现的，对一国竞争力或具有重大影响的新部门和新行业。〔3〕从与传统产业相比较的角度来看，一些学者认为，“战略性新兴产业”

是相对于传统产业或成熟产业而言的。“战略性新兴产业”的形成与技术创新、相对成本变化、新消费需求的出现等因素有关。技术先进、具有较快增长率、市场需求潜力较大是“战略性新兴产业”的基本特征。〔4〕

“战略性新兴产业”的发展是在国际金融危机爆发后提出的。为抢占新一轮国际经济发展的制高点，美国、欧盟和日本纷纷提出大力发展新兴产业的计划。我国为应对国际金融危机的影响，提升经济长期可持续发展的能力，也出台了大力发展战略兴新兴产业的措施。从“战略性新兴产业”提出的时代背景和被赋予的使命看，“战略性新兴产业”具有优化产业结构、转变经济发展方式、带动就业能力提升、

加快科技进步、推进经济社会长期稳定协调发展的深刻产业内涵，具有潜在的先导性、主导性和支柱性产业特征，是一个国家抢占未来经济竞争制高点的重要产业。

二、“战略性新兴产业”的选择原则和形成条件评价

由于我国地区经济发展水平差距较大，各地的资源条件和产业基础也不尽相同，因此从地方来看，在确定区域“战略性新兴产业”时要有一个科学的标准和原则，在这方面国内学术界也展开了研讨。一种观点认为，正确地选择符合本地区、本行

业特点的“战略性新兴产业”要把握三个原则：要紧跟新科技轨迹；要符合本地实际情况；要考虑产业发展风险。〔5〕也有学者认为，衡量一个产业是不是“战略性新兴产业”，可以使用三把尺子。第一把尺子是“战略性”，第二把尺子是“带动性”，第三把尺子是“先导性”。〔6〕从“战略性新兴产业”的技术基础条件看，一些学者认为，“战略性新兴产业”是新兴科技与新兴产业的深度融合，代表着科技创新与产业发展方向。“战略性新兴产业”的选择在坚持“全局性”、“联动性”和“潜导性”等原则的同时，还应符合技术层面和产业层面的选择标准。〔7〕从这里我们可以看出，“战略性新兴产业”最必要的选择条件是要掌握产业关键核心技术，拥有自主知识产权，能体现技术先导性。因此，各地区在选择和培育自己的“战略性新兴产业”时，首先应该在最有基础、最有条件的产业领域率先突破。但由于“战略性新兴产业”的选择和培育涉及的内容比较多，选择的培育也不能从单一的标准出发，因此有些学者提出了比较全面的“选择和培育‘战略性新兴产业’六准则论”：国家意志准则，即“战略性新兴产业”要反映一个国家的意志；市场需求准则，即“战略性新兴产业”要具有长期稳定而又广阔的国内外市场需求；技术自主准则，即“战略性新兴产业”要掌握行业的关键核心技术；产业关联准则，即“战略性新兴产业”要具有很强的带动性；就业带动准则，即“战略性新兴产业”要有强大的劳动力吸纳能力；资源环境准则，即“战略性新兴产业”要具有对资源消耗低、对环境污染少的特点。〔8〕

国内学者对“战略性新兴产业”的选择原则和形成条件研究得比较深入和全面，但对“战略性新兴产业”的选择大都限定于第二产业中的高新技术产业。笔者认为，从“战略性新兴产业”的“战略性”和“新兴性”等基本特征来看，其可以涵盖三次产业中的任何领域。如，现代文化创意产业、现代旅游产业、新兴动漫业、现代影视业等都不属于第二产业，但只要这些产业具有发展潜力大、市场前景好、产业带动大等“战略性新兴产业”的特征，都可以选择和培育。“战略性新兴产业”的选择也不要一味地强调技术的高新程度，只要能够发挥地区的特色要素优势，对促进区域经济发展具有战略作用，一些传统产业中的高端环节也可以培育成为当地的“战略性新兴产业”。因此，当前亟需我们走出传统的思维定势，形成科学合理的“战略性新兴产业”选择和发展观，从“战略性新兴产业”的第二产业定位、高新技术产业定位向适用核心技术定位、合理产业分工定位和优势产业定位转变，不仅要在高新技术产业基础上选择和发展“战略性新兴产业”，也要根植于要素优势和文化优势来培育“战略性新兴产业”。

另外，我们在“战略性新兴产业”的选择和培育上要有一个长期目标，并注重“战略性新兴产业”的产业带动作用和技术溢出效应，既要考虑当前的产值目标，也要重视长远的产业技术提升目标。要把“战略性新兴产业”作为未来主导产业和支柱产业的先导产业来培育，如节能环保、生物医药、信息技术及新能源汽车目前作为支柱产业和主导产业还不现实，但经过培育和发展，这些产业有可能成为未来主导产业和支柱产业。同时，“战略性新兴产业”的培育也不能仅限于单一的产业发展目标，而要与转变经济发展方式、调整经济结构紧密结合起来。培育和发展“战略性新兴产业”是调整经济结构、转变经济发展方式的重要途径。“战略性新兴产业”具有技术密集、知识密集和人才密集的特征，将“战略性新兴产业”作为经济发展重要的增长点，有利于推动传统产业升级，有利于提高经济发展的技术含量，提高经济发展的质量，推动经济结构的调整和经济发展方式的根本性转变。

三、发展“战略性新兴产业”面临的问题及制约因素评价

由于“战略性新兴产业”提出的时间较短，还是一个新生事物，因此选择和发展过程中面临着许多问题，其中一些问题还具有不可预见性。从“战略性新兴产业”发展的和创新能力方面看，有的学者指出，我国“战略性新兴产业”发展面临的突出问题表现为两个方面。一是在财政、税收、金融、知识产权保护、采购、人才培养与使用等方面存在一系列制度性缺陷，不能有效支持“战略性新兴产业”的健康发展。二是自主创新能力薄弱，缺乏“战略性新兴产业”发展必须的前瞻性技术储备。〔9〕从一些地方发展“战略性新兴产业”的目地和发展模式上看，有学者认为，很多地方积极发展“战略性新兴产业”的目的是想以此拉动投资，创造“升级版”的GDP，这就引起了新一轮的技术大引进、雷同式布局、概念炒作、低层次竞争等诸多问题。〔10〕从表面上看，新一轮地方产业选择和发展上的竞争焦点是源于一些地方盲目跟风，但从操作层面上看，则是源于地方在谋划“战

略性新兴产业”时跌入“惯性陷阱”，套用传统产业发展模式，忽略了“战略性新兴产业”的科技创新导向特征。〔11〕从发展“战略性新兴产业”的风险方面看，有关学者认为，由于现代科技前沿成果大多并不成熟，其能否产业化、何时产业化都充满了巨大的不确定性，这就导致发展“战略性新兴产业”能否成功同样也具有巨大的不确定性。〔12〕也有学者从发展

“战略性新兴产业”涉及因素的相互关系方面分析了“战略性新兴产业”发展面的矛盾：一是战略性技术的高度战略化和低度市场化的矛盾、二是低端技术市场化与高端技术政治化的矛盾、第三是巨量资金需求与筹资渠道狭窄的矛盾、第四是国家意志与民营载体的矛盾。〔13〕

目前，国内学术界对“战略性新兴产业”的选择和培育面临的问题进行了广泛深入研究，有些研究成果具有一定的前瞻性，但笔者认为，从操作层面上看，发展“战略性新兴产业”中需要引起我们重视的问题主要表现为：（1）一些地方由于对投资规模和经济增长速度的盲目追求，对发展“战略性新兴产业”

过度兴奋，在“战略性新兴产业”发展方面存在着一定的竞争，而忽略了“战略性新兴产业”具有的不确定性、风险性。（2）一些地方在选择和培育

“战略性新兴产业”时存在过度重视短期目标的行为趋向，看重的是“战略性新兴产业”对经济的拉动作用，想通过这一产业的投资来增加地方产值和财政收入。“战略性新兴产业”是潜在的主导产业和经济增长点，其培育、发展和成熟不可能一蹴而就，而要有一个缓慢的过程。（3）我国多数地区出现发展“战略性新兴产业”的投资冲动，一些产业的重复选择问题比较严重，一些尚在培育之中的新兴产业也出现了拔苗助长的势头。致使这些产业的生产能力短期内迅速扩张，新一轮重复建设、

产能过剩和低水平竞争等问题再次出现。这些问题如得不到足够重视，新一轮的资源浪费问题可能会重现。

四、“战略性新兴产业”选择和培育的对策“战略性新兴产业”的培育和发展受到产业技术、

市场前景、成长潜力、资源条件、产业结构等多种因素的影响，因此“战略性新兴产业”的发展应把握好产业发展规律并正确处理好各方面的关系。如，有学者指出，在推动“战略性新兴产业”发展过程中必须认真把握好产业发展规律、科技超前部署的规律、新兴产业发展的规律、引领和推动作用的规律、人才聚集和成长的规律；〔14〕有学者指

出，选择和培育“战略性新兴产业”必须处理好五个关系：即我国的“战略性新兴产业”与国外发达国家新兴产业的关系、与一般产业的关系与科技人力资源的关系、与公民科学素质的关系、与创新文化培育的关系。〔15〕有学者指出，我国“战略性新兴产业”的培育要以改革为主线，以抢占战略性新兴主导产业制高点为重点，以提升重点产业技术竞争力为目标，优化科技资源配置，加强企业研发机构和产业化基地建设，完善技术创新的公共服务平台建设。〔16〕由于“战略性新兴产业”具有投资巨大、技术含量高、风险大等特点，一般企业很难进入。因此，有学者建议，应该设立“战略性新兴产业”发展投资基金，统筹规划部署投资一批大项目，集中力量突破制约我国“战略性新兴产业”发展的核心关键技术；〔17〕

也有学者建议，必须构建起“战略性新兴产业”发展的支撑体系，主要包括：实施积极的促进“战略性新兴产业”发展的财税、金融以及引进再创新的新。〔18〕

从国内对“战略性新兴产业”发展对策研究文献看，学者们对“战略性新兴产业”发展中应当注意什么等方面问题还存在着若干争论，对一些具体操作层面的问题更是存在着较大的分歧。同时，由于对“战略性新兴产业”的研究时间较短，一些对策性的研究成果还不成熟，不能在“战略性新兴产业”的选择和培育实践中发挥指导作用。为此，本文提出以下几点补充建议，以期为各地“战略性新兴产业”的选择和培育提供参考。

第一，要防止各地区“战略性新兴产业”的重复选择和低水平无序竞争。由于我国各地区的经济发展水平、

资源禀赋差异较大，各地区的产业结构都有各自的特点，其产业演进具有明显的区域特性。〔19〕如果忽视了产业发展的区域特性，将不利于“战略性新兴产业”的个性化培育。因此，各地区选择和发展“战略性新兴产业”时，不能盲从国家的“战略性新兴产业”的发展规划，或直接照搬其他地区“战略性新兴产业”的培育作法，而要充分考虑本地区的实际情况，结合经济发展的区域特点、地区资源禀赋和产业优势及发展“战略性新兴产业”的约束条件，从行业发展潜力、带动效应、技术进步和创新能力、可持续发展能力等方面着眼来选择和发展“战略性新兴产业”，防止低水平重复建设在“战略性新兴产业”的选择和培育上的重演。国家也要从全局的高度规划“战略性新兴产业”的布局，形成优势互补、特色突出的“战略性新

兴产业”发展格局。

第二，“战略性新兴产业”的培育方案要多样化。“战略性新兴产业”的培育和发展没有固定的模式，各地要根据地区实际选择不同的培育模式。从目前看，可供选择的模式主要有三种：一是传统产业改造和升级模式。我国许多传统产业具有较好的要素优势，我们可以利用这些优势，把传统产业的内涵拓展外延拉伸，加快产业链向高端、向国外延伸，确立产业高端上的国际竞争优势，将传统产业中的一些高端环节改造成“战略性新兴产业”。二是核心技术拉伸和带动模式。通过核心技术的研发可以培育和发展“战略性新兴产业”。产业发展规律及国际经验证明，每一项重大的新生核心技术都会催生一个新的产业。20世纪40年代电子技术的飞速发展带动了一批高技术产业崛起，使人类从电气时代进入了电子时代，随后，信息技术和生命科学迅猛发展带动了信息产业的大发展。所以，对核心技术的研发和产业化是“战略性新兴产业”培育的一个重要途径。三是先进技术引进、吸收和再创新模式。一些地区也可以根据外向型经济发展优势，有针对性地引进国外的先进技术，并注意消化、吸收和再创新，培育具有自主知识产权的战略技术，并通过产业化来发展“战略性新兴产业”。

第三，选择和培育“战略性新兴产业”要注意规避风险。在经历了国际金融危机的冲击后，“战略性新兴产业”已经成为各国、各地投资的新热点。由于“战略性新兴产业”大多数技术并不是市场上的成熟技术，其产生、发展和成熟需要一定的过程，并要经过市场的考验，在产业化过程中将面临许多不确定的因素，具有一定的产业化风险。因此，在“战略性新兴产业”的选择和培育过程中，要通过风险投资的引入来分散风险。我国风险投资业经过多年的发展，在促进高新技术产业发展方面发挥了重要作用。由于“战略性新兴产业”与高新技术产业相比有许多本质上的不同，在引入风险投资方面不能简单套用一般的风险投资运作机制，而要创造条件，创新风险投资的发展和运行机制，发挥的主导作用，积极引入战略投资者，建立“战略性新兴产业”发展风险投资基金，为“战略性新兴产业”的发展提供针对性的服务。此外，实现“战略性新兴产业”投资主体的多元化、建立和完善合理的退出机制、完善社会化服务体系等多重举措，也能有效降低“战略性新兴产业”的发展风险。

第四，“战略性新兴产业”的选择和培育不是静止不变的，如同一般产业发展变动规律一样，“战略性新兴产业”的发展、成熟和更替也是常态。因此，我们要根据经济社会发展形势和技术进步的实际变化情况，适时适当对“战略性新兴产业”的选择和培育方案进行调整。

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【责任编辑：程娜】