第四章 现代管理理论

现代管理理论是从第二次世界大战以来一直到二十世纪八十年代初的整个历史阶段中形成的西方管理理论。

哈罗德·孔茨

对现代管理理论进行归纳的是美国管理学家哈罗德·孔茨（Harold  Koonts），他提出了“管理理论丛林”的概念。

●1961年12月孔茨在美国的《管理学杂志》上发表《管理理论的丛林》一文，对当时的情况进行分析。

●他当时划分的学派有六个：管理过程学派；经验学派；人类行为学派；社会系统学派；决策理论学派；数学学派。

孔茨认为丛林的成因主要是由于以下五点：

★第一，语义上的混乱

★第二，对于管理和管理学的定义和所包含的范围没有取得统一意见

★第三，把前人对管理经验的概括和总结看成“先验的假设”而予以抛弃

★第四，曲解前人提出的一些管理原则

★第五，管理学者不能或不愿互相了解

本章主要内容

•第一节 管理过程学派

•第二节 社会系统学派

•第三节 决策理论学派

•第四节 管理科学学派

•第五节 权变理论学派

•第六节 经验主义学派

•第七节 经理角色学派

第一节 管理过程学派

•管理过程学派又叫管理职能学派

•主要代表 人物：哈罗德·孔茨、亚历山大·丘奇、威廉·纽曼。 

•其理论源于法约尔的一般管理理论。

•管理过程学派的研究对象是管理的过程和职能。

•他们认为，管理就是在组织中通过别人或同别人一起完成工作的过程。应该分析这一过程，从理论上加以概括，确定一些基础性的原理，并由此形成一种管理理论。有了管理理论，就可以通过研究、通过对原理的实验、通过传授管理过程中包含的基本原则而改进管理实践。

管理过程学派的基本信条

•1、管理是一个过程，可以通过分析管理人员的职能从理论上很好地对管理加以评价。

•2、根据在各种企业中长期从事的经验，可以总结出一些基本管理原理

•3、可以围绕这些基本原理开展有益的研究，以确定其实际效用，增大其在实践中的作用和使用范围

•4、这些基本管理原理只要还没有被证明为不正确或被修正，就可以为形成一种有用的管理理论提供若干要素

•5、就像医学和工程学那样，管理是一种可以依靠原理的启发而加以改进的技能。

•6、有时在实际管理中，会违背某一基本管理原理而造成损失，或采用其他办法来弥补所造成的损失。管理学中的一些基本原理，正如生物学和物理学中的一样是可靠的。

管理过程学派对管理职能的划分

•管理过程学派对管理职能的划分有不同的观点，但最终可以集中为六项职能：计划、组织、控制、指挥、激励、人事

•（如下表）

第二节 社会系统学派

产生背景：第二次世界大战之后，企业组织规模日益扩大，企业内部的组织结构也更加复杂，从而提出了一个重要的管理课题，即如何从企业整体的要求出发，处理好企业组织内部的各个单位或部门之间的相互关系，保证组织整体的有效运转。为了解决组织的整体效率问题，社会系统学派于是产生了。

主要代表人物

切斯特·巴纳德（Chester Barnard,1886—1961

●主要著作：《经理人员的职能》《组织与管理》

社会系统学派认为：整个组织就是一个协作的系统，而组织又是处于社会这个大系统中的子系统。

1、企业是人员子系统、物质子系统、社会子系统在一定的目标下组成的一体化系统

● 2、协作系统以组织为核心

● 3、如果运用系统观点来考察管理的基本职能，可以把企业看成是一个投入——产出的系统。投入的是物资、劳动力和各种信息，产出的是各种产品

对社会系统学派的评价

首先，系统理论通过对组织的研究来分析管理行为，使人们从整体的观点出发，对组织的各个子系统的地位和作用，以及它们之间的相互关系，得到了更清楚的了解。

   同时，它也使人们注意到任何社会组织都具有开放系统的性质，从而要求管理者不仅要分析组织的内部因素，解决组织内部因素的相互关系问题，还必须了解组织的外部环境因素，注意解决组织与外部环境的相互关系问题，为人们处理和解决各种复杂组织的管理问题提供了一种十分有用的思路和方法。 

其次，从系统的观点来考察和管理企业，有助于提高企业的整体效率。

  企业领导人有了系统观点，就更易于在企业各部门的需要和企业整体的需要之间保持适当的平衡，使得企业的管理人员不至于因为只注意一些专门领域的特殊职能而忽略了企业的总目标。

但是，也有不少学者指出,系统方法过于抽象，实用价值不大

•现代组织和管理面临着十分复杂的条件，系统管理理论企图用系统的一般原理和模式来解决如此复杂的现实问题是难以奏效的。他们认为，系统方法过于抽象，实用价值不大。结果，使曾经风行一时的“系统热”渐渐地冷落下去。就连系统管理理论的主要代表人物卡斯特和罗森茨韦克，在他们的后期著作《组织与管理――系统方法和权变方法》中，也把系统管理理论同权变管理理论结合起来。

第三节 决策理论学派

核心思想：“管理的过程就是决策的过程，管理就是决策”

●主要代表人物：

   赫伯特·西蒙(Herbert A Simon)

   詹姆士·马奇（James G March）.

●西蒙的主要著作：《管理行为》《组织》《思维的模型》等。由于在决策理论的研究方面作出了贡献，西蒙被授予1978年诺贝尔经济学奖

 一、决策理论学派的主要观点

（一）决策贯彻于管理的全过程，管理就是决策

1、组织中的每个人都是一个决策者。

2、组织活动的中心过程也是决策。

（二）决策过程的四个阶段

 1、搜集情报阶段（情报活动）

 2、拟订计划阶段（设计活动）

 3、选定计划阶段（决策活动）

 4、对已选定的计划进行评价（审查活动）。

上述四个阶段中的每一个阶段本身都是一个复杂的决策过程。

（三）决策的准则和标准

●1、用“令人满意的”准则代替“最优化”准则

要实现“绝对的理性”就要有三个前提。这三个前提是；

★（1）决策者对可供选择的方案及其未来的后果要“无所不知”

★（2）决策者要具有无限的估算能力

★（3）决策者的脑中对各种可能的后果有一个“完全而一贯的优先顺序”。

2、决策中的共同标准

•当问题较为复杂，涉及多种因素，多个部门时，要由有关部门共同研究协商，找出一个据以决策的共同标准。

3、决策中的防范分析

★一项决策的实现，有时虽然达到了原定目标，但又可能出现某些副作用，造成不良影响，所以在决策时，应对方案进行防范分析，估计到各种可能发生的副作用，采取防范措施，尽量避免或减少副作用。

★案例：阿斯旺大坝——“成功的工程，失败的决策”

（四）决策的类型

（1）确定型决策、风险型决策、非确定型决策

●确定型决策：对于各种方案只有一种确定的结果的决策。

●风险型决策：自然状态不确定，但决策者能预测情况计算出事情发生的概率，并根据概率能对决策结果作出一定估计。（可用“决策树”作为分析和帮助解决的工具）

●非确定型决策：未来出现的自然状态的出现概率无法预测。这样的决策相当难，有时只能凭决策者的学识、智慧、胆略甚至是运气来做事。

(2)程序化决策和非程序化决策

西蒙把一个组织的全部活动分为两类：

●一类是例行活动，这些是重复出现的例行公事。有关这类活动的决策是经常反复的，因此这类决策可以建立一定的程序，当这类活动重复出现时予以应用，不必每次都做新的决策。这类决策叫做程序化决策。

●另一类是非例行活动。这类活动不是重复出现的，也不能用例行公事的办法来处理。有关这类活动的决策是新出现的、不能程序化的。这类决策叫做非程序化决策。

（五）决策中的思维过程和决策技术

●非程序化决策的现代技术正经历着一场，主要是探索解决技术方面的应用，包括决策者的培训和探索式计算机程序的编制，而且已经达到了模拟人的判断和直觉的现实程序。日常的活动不管如何复杂都可以分解为最简单的行动步骤，加以程序化。 

 ● 关于人的思维过程，荷兰的一个心理学家曾经作过一个试验，研究象棋大师的思维过程

 ●西蒙通过对人的思维过程的研究，提供了一种新的决策方法：即所谓“目标——手段分析法”。

“目标——手段分析法”

    ●其基本要点是：问题解决开始于首先确定目标，探察当前情况与将来目标的差距，根据记忆或是通过寻找，找出某种工具或与消除这种差别有关的过程，并且利用这种工具实现这种过程。

    当问题较为复杂时，不断地派生出一些次要的问题来。每个次要问题仍按上列程序求解。这种过程持续下去，直到找到一种在我们的存储器中已有程序的次要问题为止。由于这种次要问题已有可解程序，于是得以解决。它的解决又导致上一级问题的解决，直到我们实现总目标。

二、对决策理论的评价

贡献：

●1、西蒙等人提出的决策准则问题，即“令人满意的”准则代替“最优化”准则被认为是决策理论学派的重要贡献之一。受到许多人的赞赏，认为是较为实际可行的。

●2、关于程序化和非程序化的决策技术以及决策中的思维过程，也是决策理论最有特色的贡献之一。被认为对经理人员的决策的确有所帮助，并为今后对人工智能等问题的深入研究提供了基础，因而得到人们较高的评价。

第四节  管理科学学派

管理科学学派又叫做数量管理学派

●认为管理就是制定和运用数学模型与程序的系统，就是用数学符号和公式来表示计划、组织、控制、决策等合乎逻辑的程序，求出最优的解答，以达到企业的目标。（主要是设法把科学的原理、方法和工具应用于管理）  

 ●运筹学在战争中的应用——把损失降到最少

 ●运筹学在战后重建中的应用——以有效资源获得最大效果

●电子计算机的出现，使管理科学获得了强大的工具

一、管理科学的目的

管理科学学派认为：管理科学的目的是通过把科学的原理、方法和工具应用于管理的各种活动，制定用于管理决策的数学和统计模型，并把这些模型通过电子计算机应用于管理，减低不确定性，以便使投入的资源发挥最大的作用，得到最大的经济效果。

二、管理科学的主要特点

1、从系统观点研究各种功能关系。

    认为组织中任何部分或任何功能的活动必然会影响其他的部分或功能，所以评价一个组织中的任何决策或行动，都必须考虑到它对整个组织的影响。

2、应用多种学科交叉配合的方法

•在管理科学的研究和应用中，除了需用数学和电子计算机知识外，随着具体研究对象的不同，还需用经济学、管理学、心理学、会计学、物理学、化学及各种工程技术方面的知识。

3、应用模型化和定量化来解决问题

★应用模型解决问题：把一个已确定研究范围的现实问题，按提供的预期目标和约束条件，将其主要因素和因果关系转变为各种符号表示的模型，以便求解。

★应用定量化解决问题：尽可能用数量来说明各种因素及其相互关系。即使无法用精确数字来表述的，也要尽可能使之定量化或用定量技术来表示它们。

4、随着情况的变化而修改模型，求出新的最优解。

   管理科学根据当时所了解的情况建立模型，求得问题的解决。往往随着对问题的了解和分析的深入，开始以为是简单和孤立的问题，转化为复杂而同其他许多问题相关联的问题，因而要修改原来的模型。有时，在当时认为是最优解的，过了一段时期以后再看，就不是最优解了。这时，就要求修正模型，输入新的数据，求出新的最优解。

三、管理科学应用的科学方法（举例）

1、盈亏平衡分析

   又叫做量本利分析。指对成本、销售量、利润三者相互关系的分析

   (如下图)

2、库存控制模型

    这种模型的基本目标是使年库存总费用（包括库存费用和定货费用）最小。主要关心的是一次定货的数量及何时定货。库存模型中的经济订购批量，可用下图来表示：

3、决策树

★运筹学中的决策论，主要指运用概率统计理论研究在确定、不确定、风险情况下的决策问题。如决策树的方法就是其中的一种。

★例如：某工厂需要一种设备，假如自厂外购买，需花费10万元。假如本厂自制，则在规定时间内成功的可能性为60%，花费为5万元，在规定时间内不能成功的可能性为40%，再向厂外购买，就要一共花费13万元。

★请对自制还是外购进行决策

4、关键线路法

   通过网络图的形式，反映和表达计划的安排，并据此选择最优方案，组织、协调和控制工作的进度和费用，以便达到预定的目标，是提高管理水平和经济效益的有效方法。（如下图）

5、排队论

   又叫做随机服务系统理论。它所要解决的问题可以形象地描述为顾客来到服务台前要求服务。如果服务台前的顾客太多，就得排队；如果服务台太多，虽然顾客排队时间可以减少或消除，服务台空闲时间又会增多，造成浪费。排队论研究的就是顾客等待时间、排队长度、服务台空闲 时间等因素的概率分布，以便做到费用最省，效率最高。（如下图）

四、对管理科学学派的评价

大多数管理学家认为管理科学只是一种有效的管理方法，而不是一种管理学派，它仅适用于解决特定的管理问题。

  它的优点在于：

●第一，使复杂的、大型的问题有可能分解为较小的部分，更便于诊断、处理；

●第二，制作与分析模式必须重视细节并遵循逻辑程序，这样就把决策置于系统研究的基础上，增进决策的科学性；

●第三，有助于管理人员估价不同的可能选择，如果明确各种方案包含的风险与机会，便更有可能作出正确的选择。

管理科学方法的应用也有它的局限性

● 首先，管理科学学派的适用范围有限，并不是所有管理问题都是能够定量的，这就影响了它的使用范围。例如，有些管理问题往往涉及许多复杂的社会因素，这些因素大都比较微妙，难以定量，当然就难以采用管理科学的方法去解决。

•● 其次，实际解决问题中存在许多困难。管理人员与管理科学专家之间容易产生隔阂。实际的管理人员可能对复杂、精密的数学方法很少理解，无法做出正确评价。而另一方面，管理科学专家一般又不了解企业经营的实际工作情况，因而提供的方案不能切中要害，解决问题。这样，双方就难以进行合作。

 此外，采用此种方法大都需要相当数量的费用和时间。由于人们考虑到费用问题，也使它往往只是用于那些大规模的复杂项目。这一点，也使它的应用范围受到。

    ● 因此,管理科学不是万能的。我们要充分认识到它是一种重要的管理技术和方法，而起决定作用的还是人。所以，要求管理人员要尽快地掌握管理科学，使之与各种管理技术、管理方法相符合，以便发挥更大的作用。 

  第五节 权变理论学派

•权变理论认为，在企业管理中要根据企业所处的内外条件随机应变，没有什么一成不变、普遍适用的“最好的”管理理论和方法。

•核心：“没有最好的，只有适合的”

•(迪斯尼欧洲受挫的启示)图片

•权变可以理解为：没有最优的管理方法，任何优秀的管理方法和技巧总是相应于特定的管理对象和外部环境条件。当管理对象和环境条件发生变化时，最优的管理方法也应相应地作出改变。

一、权变理论的理论基础——超Y理论

•1957年麦格雷戈首次提出了X理论——Y理论。其后西方管理学界对此进行试验，选了两个工厂和两个研究所，其中一个工厂和一个研究所用X理论。另一个工厂和一个研究所用Y理论进行管理。试验结果如下：

超Y理论

•认为：麦格雷戈的观点并不完全正确，人们是怀着许多不同的需要加入组织的。而且人们有着不同的需要类型，因而对管理方式的要求也不同。例如，有的人需要正规化的组织结构和规章条例，而不需要参与决策和承担责任。这种人就欢迎X理论为指导的管理方式。另有些人却需要更多的自治权利和发挥个人创造性的机会 。这种人就欢迎Y理论为指导的管理方式，所以，要根据工作的性质和职工的素质来决定管理方式，不能说Y理论一定优于X理论

二、权变理论的应用

（一）权变理论在计划方面的应用

（二）权变理论在组织方面的应用

如：伍德沃德分类法。把企业分成三种类型，采取不同的组织结构。

●(1)单件和小批量生产

●(2)大批量和大量生产

●(3)长期的流水作业生产

（三）权变理论在领导方式方面的应用

●权变理论学派认为，并不存在着一种普遍适用的“最好的”或“不好的”领导方式。一切以企业的任务、个人和团体的行为特点，以及领导者和职工的关系而定。

●以“雷定的三因素领导效率模型”为例：

三、对权变理论的评价

•权变理论为人们分析和处理各种管理问题提供了一种十分有用的方法。他要求管理者根据组织的具体条件，及其面临的外部环境采取相应的组织结构、领导方式和管理方法，灵活地处理各项具体管理业务。这样就使管理者把精力转移到对现实情况的研究上来，并根据对于具体情况的具体分析，提出相应的管理对策，从而有可能使其管理活动更加符合实际情况，更加有效。

•但权变学派存在一个根本性的缺陷，即没有统一的概念和标准。权变学派强调变化，却既否定管理的一般原理、原则对管理实践的指导作用，又始终无法提出统一的概念和标准，每个管理学者都根据自己的标准来确定自己的理想模式，未能形成普遍的管理职能。权变理论使实际从事管理的人员感到缺乏管理问题的能力，初学者也无所适从。

第六节 经验主义学派

经验主义学派又称经理主义学派。该学派以大企业的管理经验为主要研究对象，以向大企业经理提供管理企业的成功经验和科学方法为主要宗旨，因此被称为经验主义学派。

●他们认为，管理学就是研究管理经验，通过研究管理中的成功和失败，就能了解管理中存在的问题，就自然而然地学会进行管理。

●“归根到底，管理是一种实践，其本质不在于‘知’，而在于‘行’ 。其验证不在于逻辑，而在于成果；其惟一权威就是成就”

               ——彼德·德鲁克

一、经验主义学派的主要特点

1、主要代表人物兼任重要管理职务

2、注意将理论和实践活动结合起来

3、并没有形成完整的理论体系，其内容也比较庞杂。

二、主要代表人物

彼得·德鲁克（又一译名：彼得·杜拉克）

(Peter F. Drucker) 主要著作：

•1、《管理实践》（1954）；（“The father of modern management ”）

•2、《卓有成效的管理者》（1966）；

•3、《管理：任务、责任和实践》（1973）

•被誉为“现代管理学之父”

三、关于德鲁克的“目标管理”思想

•目标管理（Management By Objectives,简称MBO），这一管理的基本内容包括：让组织的主管人员和被管理者都亲自参加目标的制定，并让他们靠自己的积极性去完成目标，在完成目标的过程中实行“自我控制”

（一）对目标管理的理解

1、企业的使命和任务，必须转化为目标（梭子鱼、虾和天鹅拉车）

● 2、目标管理的最大优点在于它能使人们用自我控制的管理来代替受他人支配的管理，激发人们发挥最大的能力把事情做好。（修教堂的三个工人）

● 3、目标管理与传统管理方法相比较有许多优点

  （1）权利责任分明 （2）强调职工参与（3）注重结果

（二）在进行目标管理时应注意以下几个问题

1、明确目标 

（1）目标应该是有一定难度，但是能实现的

（2）有效的目标必须是可以量化的，必须是具体的而不是抽象的

● 2、参与决策。当组织的目标中有员工本人的参与时，员工就会主动地融入到完成目标的团队中去。（如；日本人的决策方式）

● 3、规定期限。没有规定完成期限的目标等于没有设立目标

● 4、反馈绩效。建立反馈系统，随时掌握进展情况，及时纠正偏差，以确保在计划的期限内实现目标。

四、对经验主义学派的评价

经验主义学派由于强调经验而无法形成有效的原理和原则，无法形成统一完整的管理理论，管理者可以依靠自己的经验，而无经验的初学者则无所适从。而且过去所依赖的经验未必能应用到将来的管理中。

●孔茨在他的书中指出：“没有人能否认对过去的管理经验或过去的管理工作‘是怎样做的’进行分析的重要性，未来情况与过去完全相同是不可能的。确实，过多地依赖过去的经验，依赖历史上那些已经解决的问题的原始素材，肯定是危险的。其理由很简单，一种在过去被认为是正确的方法，可能远不适合于未来情况”

●这段话说明，由于组织环境一直处于变化之中，过分地依赖未经提炼的实践经验和历史来解决问题是无法满足需要的。

第七节 经理角色学派

主要特点：以对经理所担任的角色的分析为中心来考虑经理的职务和工作

●主要代表人物：亨利·明茨伯格(Henry Mintzberg)

●主要著作：《经理工作的性质》

（《The Nature of Managerial Work》）

•“管理领域伟大的离经叛道者”

•“戳破管理自负泡沫的人”

经理角色学派的主要观点

一、经理工作的六个特点

（一）工作量大，步调紧张

（二）活动短暂，多样而琐碎

（三）把现实的活动放在优先的地位

（四）爱用口头交谈方式

（五）重视同外部和下属的信息联系

（六）权利和责任相结合

二、经理担任的十种角色

（一）挂名首脑

（二）领导者

（三）联络者

（四）信息接受者

（五）信息传播者

（六）发言人

（七）企业家

（八）故障排除者

（九）资源分配者

（十）谈判者

三、提高经理工作效率的十个要点

（一）与下属共享信息

（二）自觉地克服工作中的表面性

（三）在共享信息的基础上，由两三个人分担经理职务

（四）尽可能地利用各种职责为组织目标服务

（五）摆脱非必需的工作，腾出时间规划未来

（六）以适应于当时具体情况的角色为重点

（七）既要掌握具体情节，又要有全局观点

（八）充分认识自己在组织中的影响

（九）处理好各种对组织施加影响的力量的关系

（十）利用管理科学家的知识和才能

对经理角色学派的评价

经理角色学派对管理职能的归纳仍然是有问题的。首先，经理角色学派得出的管理十种角色靠归纳得出，对管理者的调查由于数量较少而受到怀疑；其次，明茨伯格所得出的管理行为是否包含了所有的管理行为很值得怀疑。

●孔茨对此作了如下评说：“明兹伯格所归纳的那些作用是不完整的。在那里，人们找不到无疑是重要的管理活动如建立组织，选拔和奖励管理者，以及决定主要的策略等。删去了这些内容会使人怀疑在他的实例中的管理者是否是真正有效的经理”。

本章小结  

他们对管理思想的发展主要在于：

1、由“封闭系统”向“开放系统”转变

2、由“定性分析”向“定量分析”结合的转变

3、将科学的技术与方法引入并运用到管理之中，帮助进行计划、控制过程

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•管理是什么？                 怎样进行管理？

      管理过程学派                  系统理论学派   

•经验主义学派                 权变理论学派

•决策理论学派                 管理科学学派

•                 经理角色学派

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